【正文】 的該項公積金不得少于注冊資本的25%?！　?3．【答案詳解】C。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司自行銷售?！　?8．【答案詳解】C?！　?．【答案詳解】BD。我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有的特點是：可記名、可掛失、不可上市流通。國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的三個目標是：保護投資者；保證證券市場的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風險。機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)、固定收益平臺所交易的固定收益證券包括國債、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券。契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行收益憑證而設(shè)立的一種基金。固定收入型基金的主要投資對象是債券和優(yōu)先股，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小，而且當市場利率波動時，基金凈值容易受到影響?！　?9．【答案詳解】ABCD。)　　24．【答案詳解】AC。財政政策對股票價格的影響有四個方面：①擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)；②通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息；③干預資本市場各類交易適用的稅率；④國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格。基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%；③基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；④違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。　　33．【答案詳解】ABC。而開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金單位。題中四個選項均正確?！　?0.【答案詳解】ABC?！　?.【答案詳解】B。期貨合約設(shè)計成標準化的形式是為了便于交易雙方在合約到期前分別作一筆相反的交易以對沖，從而避免實物交割。這四種有擔保的存托憑證各有其不同的特點和運作慣例，美國的相關(guān)法律也對其有不同的要求?！　?1．【答案詳解】B?！　?3．【答案詳解】A?！　?5．【答案詳解】A。利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具?！　?2．【答案詳解】B。我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍，包括了在證券交易所上市的封閉式基金和在證券交易所上市的開放式基金。　　29．【答案詳解】B?！　?4．【答案詳解】B?！　?6．【答案詳解】A?！　?9．【答案詳解】B。無擔保ADR由一家或多家銀行根據(jù)市場的需求發(fā)行，基礎(chǔ)債券發(fā)行人并不參與，因此只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務關(guān)系?！　?6．【答案詳解】B。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格?！　?1．【答案詳解】A。對普通股來說，其股息和價格主要由公司經(jīng)營狀況和財務狀況決定，而利率變動僅是影響公司經(jīng)營和財務狀況的部分因素，所以利率風險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋的余地。會計師事務所申請證券相關(guān)業(yè)務許可證時，應提交最近3年的年度會計報表。不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償。上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會做出決議。股票面值代表了每股占總股份的比例，所以在確定股東權(quán)益時仍然有意義。制衡性原則要求證券公司內(nèi)部和崗位的設(shè)置應當權(quán)責分明、相互牽制；前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離。　　38．【答案詳解】A。股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。有價證券是虛擬資本的一種形式，它本身沒價值，但有價格。來源：考試大的美女編輯們　　31．【答案詳解】A。發(fā)起人的股票，應當標明“發(fā)起人股票”字樣。　　26．【答案詳解】B。利率風險對不同證券的影響是不相同的。來源：　　19．【答案詳解】B。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證劵投資者的證券買賣行為。由于其投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動，因此當價格指數(shù)上升時，基金收益增加；反之，收益減少。大多數(shù)優(yōu)先股的股息率是固定的，一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。)　　9．【答案詳解】A。　　4.【答案詳解】A。空頭套期保值為了防止現(xiàn)貨價格在交割時下跌的風險而先在期貨市場賣出與現(xiàn)貨數(shù)量相當?shù)暮霞s所進行的交易方式。本題考查金融期貨的主要交易制度?！　?7【答案詳解】ABCD?！　?5．【答案詳解】AB。《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)應當對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。我國《公司法》第一百四十三務規(guī)定，公司不得收購本公司股份。　　21．【答案詳解】CD。證券投資基金的特點是集合投資、分散風險、專業(yè)理財?！　?2．【答案詳解】BCD。它包括公司(企業(yè))、政府和政府機構(gòu)、金融機構(gòu)。)　　8．【答案詳解】ABCD。特殊類型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型開放式指數(shù)基金與ETF聯(lián)接基金。只有當清算時的資產(chǎn)實際出售額與財務報表上反映的賬面價值一致時，每一股的清算價值才會和賬面價值一致。滬深300指數(shù)的計算采用派許加權(quán)法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算?！　?5．【答案詳解】D。除交易所交易的標準化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為奇異型期權(quán)?；鸸芾碣M費率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比。請訪問考試大網(wǎng)站/　　48．【答案詳解】D?！　?3．【答案詳解】A。證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立，由一家證券公司控股，經(jīng)營經(jīng)中國證監(jiān)會批準的單項或者多項證券業(yè)務的證券公司。　　39．【答案詳解】D?！　?7．【答案詳解】D。根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人應按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。　　28．【答案詳解】A。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；(2)基金募集情況；(3)基金份額上市交易公告書；(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；(5)基金份額申購、贖回價格；(6)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告；(7)臨時報告；(8)基金份額持有人大會決議；(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；(10)涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟；(11)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應予披露的其他信息。但同時基金管理費率與基金類別及不同國家或地區(qū)也有關(guān)系。雙重交易機制是證券交易所交易基金的重要特征?！　?0．【答案詳解】D?！　?．【答案詳解】C。收入型基金資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風險相對也較低，一般可分為固定收入型基金和權(quán)益收入型基金。地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專用債券(收益證券)。其中，“四個獨立”是指中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，同時實行運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。（　?。　?8．會計師事務所申請證券相關(guān)業(yè)務許可證時，應提交最近5年的年度會計報表。（　?。　?0．上市公司在3年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額10%的，應當由股東大會做出決議。（　?。　?2．根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證化。（　?。　?4．無限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。（　　）　　26．在我國混合資本債券的期限為10年及以上。（　　）　　18．浮動利息債券是息票累積債券的一種。（　?。　?0．一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。（　?。　?．我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損由中國證監(jiān)會決定暫停其股票上市交易?！　．在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年　　B．因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年　　C．申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年　　D．最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)有不良誠信記錄　　34．下列各項中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場的有（　?。！　．證券交易所市場　　B．票據(jù)交易所市場　　C．場外交易市場　　D．產(chǎn)權(quán)交易中心　　25．關(guān)于股票的內(nèi)在價值，下列說法正確的是（　?。??！　．定向投資　　B．集合投資　　C．專業(yè)理財　　D．分散風險　　19．影響股票價格的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括（　　）?！　．政府機構(gòu)　　B．保險公司　　C．商業(yè)銀行　　D．個人　11．股票發(fā)行市場的主要參與者是（　　）?！　．系列基金　　B．基金中的基金　　C．保本基金　　D．交易型開放式指數(shù)基金　　2．證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時，必須注明（　　）?！　．市場風險　　B．違約風險　　C．系統(tǒng)性風險　　D．非系統(tǒng)風險　　54．國債基金的收益率易受貨幣市場利率的影響，一般影響機制是（　?。??！　．500　　B．1000　　C．2000　　D．3000　　46．股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的（　　）?！　．同業(yè)拆借市場　　B．回購協(xié)議市場　　C．證券流通市場　　D．證券發(fā)行市場　　38．根據(jù)契約，對在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管、指導和督促是（　?。┑臋?quán)力?！　．公司債券、股票　　B．股票、公司債券　　C．股票、股票　　D．債券、債券　31．我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的最長期限為（　　）年。　　A．份額　　B．固定股息率考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(．Examda?！　．存托憑證　　B．證券交易所交易基金　　C．認股權(quán)證　　D．備兌憑證　　16．債券是實際運用的（　?。┳C書?！　．累積投標詢價　　B．上網(wǎng)競價　　C．公開招標　　D．協(xié)商定價　　金融期貨不包括（　　）。2011年3月證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》真題　　一、單項選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)　　1．在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，（　?。┦侵钢行∑髽I(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔?！　．長期債券　　B．短期債券　　C．不確定　　D．中期債券　　8．債券發(fā)行的定價方式以（　?。┳顬榈湫汀！　．聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品　　B．收益保障性　　C．發(fā)行方式　　D．價格決定方式　　15．雙重交易機制是（　　）的重要特征?！　．投資者所在國　　B．發(fā)行者所在國　　C．發(fā)行地所在國　　D．第三國　　23．當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（　　）清償。　　A．政府債券　　B．企業(yè)債券　　C．金融債券　　D．以金融儲備為擔保而發(fā)行的債券　　30．可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前和轉(zhuǎn)換后的形式分別為（　　）?！　?7．為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（　?。┑幕竟δ堋！　．累計投標詢價　　B．初步詢價　　C．靜態(tài)市盈率　　D．動態(tài)市盈率　　45．股份公司申請上市的，其股本總額不得少于（　?。┤f元。　　A．現(xiàn)貨期權(quán)　　B．期貨期權(quán)　　C．看跌期權(quán)　　D．奇異型期權(quán)　　53．股票價格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（　?。！　．社會保障稅；社會保險基金　　B．社會保障稅；企業(yè)年金　　C．社會保險基金；社會保障基金