【正文】 [解析 ]回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為元。C 項(xiàng)從處理方式來看 投資者由 證券登記機(jī)構(gòu)代為清算、交收 。 63. 答案： ABD [解析 ]除 ABD 三項(xiàng)外，證券交易所不得從事的事項(xiàng)還包括 :①發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料 。具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。 68. 答案： ACD [解析 ]A 項(xiàng)店頭市場是指通過證券商營業(yè)處，在證券交易所以外進(jìn)行證券交易的市場 。 72. 答案： ABCD [解析 ]除 ABCD 四項(xiàng)外，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的 義務(wù)還有 :①認(rèn)真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定 。 76. 答案： ACD [解析 ]B 項(xiàng)應(yīng)為“最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告”。對全權(quán)委托、記名證券未辦妥過戶手續(xù)或采用信用交易方式的委托，證券營業(yè)部 一律不得受理。 83. 答案： ABCD [解析 ]客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存人交易結(jié)算資金，可以通過存管銀行提供的電話銀行、網(wǎng)上銀行、柜面服務(wù)、多媒體自助終端等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令，也可以通過證券公司提供的電話委托、網(wǎng)上交易、自助委托等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令。③可以為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序 。 92. 答案： ABCD [解析 ]合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括 :①在證券交易所掛牌交易的股票 。 95. 答案： BCD [解析 ]在證券自營業(yè)務(wù)中，禁止內(nèi)幕 交易的主要措施包括 :①加強(qiáng)自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機(jī)構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理 。 98. 答案： ABC [解析 ]專設(shè)自營賬戶是證券公司完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制的重要舉措，同時也為證券管理部門對證券公司的業(yè)務(wù)審計和檢查提供了有利條件，對于防范內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為的發(fā)生有重要作用。由于買賣證券要涉及貨幣資金的收入或付出，因此投資者還必須開立資金賬戶?；鹳~戶也可以來買債券。 112. 答案： A [解析 ]大宗交易的申報包括意向申報和成交申報 :前者包括證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容 。報價交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?。 121. 答案： B [解析 ]深圳證券交易所規(guī)定，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日 10:30 復(fù)牌。 126. 答案： B [解析 ]代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，并不在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進(jìn)行交易。⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。 133. 答案： B [解析 ]自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。 144. 答案： B [解析 ]證券公司包含的信息 :名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。 149. 答案： A [解析 ]買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。 155. 答案： B [解析 ]在權(quán)證清算交收模式上，上海市場和深圳市場總體來說是一致的，但是存在細(xì)微的差別。） 1. 證券在流動中存在著因其價格變化而給 ( )帶來損失的風(fēng)險。 160. 答案： B [解析 ]指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國證監(jiān)會備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。 153. 答案： A [解析 ]每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結(jié)算金額和該買斷式回購品種履約金比率的乘積，即 :履約金 =首次結(jié)算金額履約金比率。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至 20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。同時，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（上海、深圳分公司）代理開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為“證券公司―托管銀行―集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。 138. 答案： B [解析 ]證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。 131. 答案： B [解析 ]對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股 東大會的上市公司要提前 30 天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。⑤報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 。 125. 答案： A [解析 ]上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為 1000 股，申購數(shù)量不少于 1000 股，超過 1000股的必須是 1000 股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者 萬股 。情節(jié)嚴(yán)重的，處以 20 萬元以上50 萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以 1 萬元以上 5 萬元以下的罰 款。 116. 答案： B [解析 ]根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過 100 萬股（份），債券交易和債券質(zhì)押式回購交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過 1 萬手，債券買斷式回購交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過 5 萬手。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。 108. 答案： B [解析 ]投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取，證券經(jīng)紀(jì)商按活期存款利率定期計付利息并自動轉(zhuǎn)入投資者的資金賬戶。 102. 答案： B [解析 ]我國證券市場的投資者 不僅僅是境內(nèi)的自然人和法人，還有境外的自然人和法人，但是對境外投資者的投資范圍有一定的限制。③自營風(fēng) 險監(jiān)控報告 。 94. 答案： AB [解析 ]中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。 91. 答案： BD [解析 ]A 項(xiàng)上海證券交易所申購單位為 1000 股，深圳證券交易所申購單位為 500 股 。 87. 答案： ABCD [解析 ]推出股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用包括 :①可以發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用，在對擬掛牌公司的盡職調(diào)查、推薦掛牌和對掛牌公司的信息披露督導(dǎo)等方面提 供專業(yè)服務(wù) 。D 項(xiàng)在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交 易實(shí)行凈價申報，申報價格變動單位為 元，申報數(shù)量單位為手（ 1 手為 1000 元面值）。其次要審查記名證券是否辦妥過戶手續(xù) 。 75. 答案： ABD [解析 ]C 項(xiàng)委托人的義務(wù)為了解交易風(fēng)險，明確買賣方式。 70. 答案： ABD [解析 ]限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進(jìn)證券，以限價或高于限價賣出證券。 67. 答案： AD [解析 ]B 項(xiàng)描述的為遠(yuǎn)期交易，而期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，多數(shù)在場內(nèi)市場進(jìn)行 。④承認(rèn)證券交易所 章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi) 。B 項(xiàng)現(xiàn)貨交易是“一筆交易，一次清算”，回購交易是“一筆交易，兩次清算”，回購交易建立在現(xiàn)貨交易的發(fā)展基礎(chǔ)之上 。 58. 答案： C [解析 ]境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，或境外參與人未能按時將交收應(yīng)付款項(xiàng)匯人而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的 %收取罰金。 53. 答案： B [解析 ]結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的 20 日，應(yīng)計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。 47. 答案： A [解析 ]客戶征信調(diào) 查時對客戶還款能力的調(diào)查內(nèi)容是 :①個人客戶，用作擔(dān)保品的資金或證券資產(chǎn)情況、個人及家庭收入情況、家庭財產(chǎn)情況等 。B 項(xiàng)屬于經(jīng)營風(fēng)險。 40. 答案： D [解析 ]在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)包括 :①按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險 。 36. 答案： A [解析 ]操縱市場的行為會對證券市場構(gòu)成嚴(yán)重危害。②選擇交易方式的自主性 。而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為 :（ — 24） 125% 1=3（元），漲跌幅比例為 3/6=50%。 25. 答案： A [解析 ]分紅派息主要是上市 公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。掛失的結(jié)果需經(jīng)中國結(jié)算公司確認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。表 1 中可實(shí)現(xiàn) 最大成交量的價格為 。 15. 答案： D [解析 ]證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系。沒有違法所得或者違法所得不足 30 萬元的，處以 30萬元以上 60 萬元以下罰款 。 7. 答案： B [解析 ]證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報告義務(wù) :①每月前 7 個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表 。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。1992 年初，人民幣特種股票（ B 股）在交易所買 賣。（ ） 157. 在交收日最終交收時點(diǎn)，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。（ ） 150. 進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的 150%。（ ） 143. 集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每 3 個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。（ ） 136. 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)當(dāng) 至少妥善保存 5 年。 128. 新股上網(wǎng)定價發(fā)行，是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過投資者上網(wǎng)競價發(fā)售股票。（ ） 121. 深圳證券交易 所規(guī)定，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日 9:30 復(fù)牌。（ ） 114. 客戶開戶時審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的 風(fēng)險屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的操作風(fēng)險。（ ） 107. 指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價市場，也稱為“做市商市場”。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。 務(wù)所 95. 在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括（ ）。 合證券種類及替代金額 、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分 87. 推出股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有（ ）。 80. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（ ） 。 客戶原則 73. 上海證券交易所固定收益平臺交易采用的方式有（ ）。 65. 我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括（ ）。 57. 結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按（ ）規(guī)定的利率計付給會員。 49. 質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)也可以稱作（ ）。 、托管費(fèi)及其他費(fèi)用 41. 集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容不包括（ ）。 37. 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日個 __月內(nèi)啟動推廣工作，并在 __個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。 % % % % 29. 證券公 司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（ ）直接對客戶承擔(dān)。 22. 填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫（ ）。 18. 如表 1 所示，股票 前一日收盤價為 元，則股票在上海證券交易所當(dāng)日開盤價及成交量分別是（ ）。 A.《風(fēng)險提示書》 B.《證券交易委托代理協(xié)議》 C.《客戶須知》 D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》 10. 證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得或者違法所得不足 30 萬元的，處以（ ）罰款。 2. （ ）不屬于在我國強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。 5. 根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為（ ）。 股 股 股 股 13. 從（ ）年 3 月 25 日開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價交易。500 手 元 。 25. 上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過（ ）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。 ，賬戶管理與會計核算部門可以混合操作 、 合規(guī)、誠信、公平的經(jīng)營理念 ，實(shí)行實(shí)時復(fù)核、分級審批 32. 下列（ ）不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。15 。 害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失 ，導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操 作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失 ，因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損 、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失 44. 約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的（ ）。 52. 在國債折算率公布的方法上，上海證券交易所定