【正文】 上組合證券認(rèn)購，是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，用交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以組合證券進(jìn)行的認(rèn)購。 51. 答案： C [解析 ]回購所得資金不得 用于固定資產(chǎn)投資、股本投資和期貨市場(chǎng)投資，從回購資金的屬性來看，主要是為解決短期資金流動(dòng)需要，即調(diào)劑資金臨時(shí)余缺。該期限不得超過 2 個(gè)交易日。 42. 答案： C [解析 ]證券公司應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)，以及上述風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征、可能引起的后果。 39. 答案： B [解析 ]《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第十一條規(guī)定，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，與客戶、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，約定客戶、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。 35. 答案： A [解析 ]董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的 最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。嚴(yán)格限定不同崗位人員的操作權(quán)限。股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉 票數(shù)超過 1 億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。20xx 年 5月 20 日，上海證券交易所和中國結(jié)算公司共同發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》。 20. 答案： D [解析 ]D 項(xiàng)應(yīng)在代理交易協(xié)議中向客戶明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，深圳證券交易所取距前收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià) 。 14. 答案： B [解析 ]目前股票（含 股）、基金類證券的漲跌幅限制為 10%， *ST 股票為 5%。 9. 答案： B [解析 ]《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng) 紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。 6. 答案： B [解析 ]境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得 B 股席位，必須取得國家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證 。D 項(xiàng)認(rèn)股權(quán)證持有者可在未來的某個(gè)時(shí)間或某一段時(shí)間，以事先確認(rèn)的價(jià)格購買一定量該公司的股票。9 月，上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù) 。（ ） 155. 在我國權(quán)證清算交收模式上，上海市場(chǎng)和深圳市場(chǎng)是一致的。（ ） 148. 證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日 20:00 前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。（ ） 142. 托管銀行應(yīng)當(dāng)按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為“證券公司― 托管銀行―集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱” 。（ ） 134. 內(nèi)幕信息知情人本身未利用內(nèi)幕信息從事或建議他人從事證券買賣，而只是泄密但被他人利用，仍屬于內(nèi)幕交易。（ ） 127. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。情節(jié)嚴(yán)重的，處以 10 萬元以上 20萬元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以 3萬元以上 5 萬元以下的罰款。（ ） 112. 大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。（ ） 105. JSC 證券公司正在申請(qǐng)成為上海證券交易所的會(huì)員，在申請(qǐng)過程中，它經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)特批提前進(jìn)入上海證券交易所進(jìn)行交易。沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款 。 所掛牌交易的股票 93. 證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有（ ）。 85. 以下關(guān)于在上海證券交易所市場(chǎng) B 股送股日程安排的說法，正確的有（ ）。申請(qǐng)人應(yīng)提交下列（ ）材料。 71. 在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（ ）等內(nèi)容。 ，債券持有者是融券方 ，回購交易屬于資本市場(chǎng) 63. 證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有（ ）。 :00 :00 :00 :00 55. 全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易單位為（ ）。 % % % % 47. 客戶征信調(diào)查時(shí)對(duì)機(jī)構(gòu)客戶還款能力的調(diào)查內(nèi)容不包括（ ）。 指令 39. 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（ ）制定的合同必備條款。 必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶 ，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所 、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰 35. 證券公司的（ ）是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。 萬 萬 億 億 28. A 公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是 6 元， A 公司股票收盤價(jià)是 24 元，行權(quán)比例為 1。 % % % % 20. 關(guān)于證券公司對(duì)所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。 16. 某 B 股最后交易日的收盤價(jià)為 美元 /股，每股紅利為 美元，股權(quán)登記日收盤價(jià)為 美元 /股，則該股除息報(bào)價(jià)為（ ）美元 /股。 4 月 30 日前 7 個(gè)工作日內(nèi) 7 月 30 日前 7 個(gè)工作日內(nèi) 8. 證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（ ）。 證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題 一 、 單選題 （共 60 題，每題 分，共 30 分。 7. 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于（ ）向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。 % % % % 15. 證券經(jīng)紀(jì)商以 （ ）的身份從事證券交易。500 手 19. 證券交易所對(duì) A 股和基金每日漲跌幅偏離值超過（ ）的前 3 只證券，要公布其成交金額最大的 5 家會(huì)員營業(yè)部或席位名稱及其成交金額。 27. 股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過（ ）票的，應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。 3%股份的股東 34. 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（ ）。60 38. 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法錯(cuò)誤的是（ ）。 :30 前 :30 前 46. 客戶維持擔(dān)保比例不得低于（ ）。 54. B 股托管銀行最遲須在 T+3 日（ ）之前向中國結(jié)算公司發(fā)送結(jié)算交收指令。 、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)公布有關(guān)信息 62. 下列關(guān)于回購交易的表述中，錯(cuò)誤的有（ ）。 ，委托人的指令具有權(quán)威性 ，自行改變委托人的委托價(jià)格 反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 70. 采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以（ ）。 、深圳分公司 理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司 B 股結(jié)算會(huì)員 78. 因法院判決原因申請(qǐng)證券非交易過戶登記，當(dāng)事人可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理。 行的電話銀行 84. 委托指令的基本要素包括（ ）。 500 股，深圳證券交易所申購單位為 1000 股 ，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除 ，對(duì)所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào) 金交收 92. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（ ）。 100. 違反《證券公司監(jiān)督 管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款 。（ ） 104. 證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對(duì)雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)， 也不必實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露。（ ） 111. 在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。（ ） 119. 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正 。（ ） 126. 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，可以在 證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進(jìn)行交易。（ ） 133. 從自營賬戶中提取現(xiàn)金必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金。（ ） 141. 定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶三方簽署。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至 15%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不能賣出。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分） 1. 答案： C [解析 ]1986 年 8 月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) 。C 項(xiàng)從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具 有期權(quán)的性質(zhì) 。③根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營席位。后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。 13. 答案： D [解析 ]從 20xx 年 3 月 25 日開始，根據(jù)財(cái)政部、中國人民 銀行和中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于試行國債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知》，國債交易采用凈價(jià)交易。③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。 7%的各前 3 只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大 的 5 家會(huì)員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。 24. 答案： C [解析 ]20xx 年 5 月 19 日，深圳證券交易所和中國結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》 。 27. 答案： C [解析 ]采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會(huì)計(jì)核算等部門或崗位應(yīng)嚴(yán)格分開，不得兼職或混合操作。D 項(xiàng)不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理辦法》的處罰。 38. 答案： D [解析 ]資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 41. 答案： D [解析 ]D 項(xiàng)屬于定向資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容。當(dāng)該比例低于 130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。 50. 答案： B [解析 ]買斷式回購應(yīng)遵循公平、誠信、自律、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。③網(wǎng)下組合證券認(rèn)購，是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以組合證券進(jìn)行的認(rèn)購 。 二 、 多選題 （共 40 題 40 分，每題 1 分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分） 61. 答案： BC [解析 ]A 項(xiàng)為公正原則的描述 。 64. 答案： ABCD [解析 ]證券公司要成為證券交易所會(huì)員，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)此的規(guī)定基本相同，主要有 :①經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司 。③接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)?？梢?， ACD 三項(xiàng)均屬于場(chǎng)外交易，只有 B 項(xiàng)第二市場(chǎng)是證券交易所市場(chǎng)，是場(chǎng)內(nèi)交易。 73. 答案： CD [解析 ]上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式 :①報(bào)價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào) 。 78. 答案： ABCD [解析 ]因法院判決申請(qǐng)證券非交易過戶，申請(qǐng)人應(yīng)提交下列材料 :法院判決書、協(xié)助執(zhí)行通知書、出讓人和受讓人身份證及復(fù)印件、證券賬戶卡等合法憑證和填妥的證券非交易過戶申請(qǐng)表。③賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。 86. 答案： ABCD [解析 ]除 ABCD 四項(xiàng)外，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單的內(nèi)容還包括 :①可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率 。②禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格。④ 在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 。C 項(xiàng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 三 、 判斷題 （共 60 題，每小題 分，共 30 分。 106. 答案： B [解析 ]會(huì)員的 交易席位經(jīng)批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓，而會(huì)員資格不能轉(zhuǎn)讓。如果是機(jī)構(gòu)投資者，那么經(jīng)辦人必須與法人代表的授權(quán)人一致 。但不包括股東名冊(cè)登錄。場(chǎng)內(nèi)交易員須重復(fù)各項(xiàng)委托內(nèi)容。 123. 答案： B [解析 ]股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前 一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的 5%。②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 。 129. 答案： B [解析 ]當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票 。 135. 答案： B [解析 ]證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。 141. 答案： B [解析 ]集合資產(chǎn)管理合同由題目中所指的三方簽署 。 146. 答案： A [解析 ]信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算 。任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié) 算公司托管的自營債券總額的 200%。 157. 答案： B [解析 ]在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成