【正文】 的申報(bào) 、贖回時(shí)采用“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即以申購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，以贖回份額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng) ，故約定始終都填寫為“ 0 元” ，累加申購(gòu)金額為 100 元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)99999900 元 90. 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)包括（ ）。 T 一 5 日前 T 一 3 日前 T 一 1 日前 T+6 日 86. 在 ETF 信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有（ ）。 ，分清職責(zé)，各司其職，相互制約和監(jiān)督 ，遇事有據(jù)可查，責(zé)任明確 。 79. 證券營(yíng)業(yè)部在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的（ ）。 、并接受經(jīng)紀(jì)商的審核 ，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交 ，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無(wú)條件接受交易結(jié)果 76. 下列關(guān)于證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理的情形的說(shuō)法，正確的有（ ）。 72. 以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（ ）。 ，將來(lái)交割 ，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行 68. 場(chǎng)外交易的組織形式有（ ）。 64. 在我國(guó)上海 證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是（ ）。 ，先交收，后清算 ，清算與交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng) ，投資者由證券交易所代為清算、交收 60. 關(guān)于上海證券 交易所法人清算模式中的資金劃入，說(shuō)法不正確的是（ ）。 56. （ ）是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。 52. 在國(guó)債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（ ）營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。 48. 深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有（ ）個(gè)。 害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失 ，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操 作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失 ，因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損 、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失 44. 約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的（ ）。 40. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有（ ）。15 。 36. 證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的（ ），從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。 ，賬戶管理與會(huì)計(jì)核算部門可以混合操作 、 合規(guī)、誠(chéng)信、公平的經(jīng)營(yíng)理念 ，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批 32. 下列（ ）不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。次日 A公司股票最多可以上漲或下跌 10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ）。 25. 上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)（ ）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。 紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) 21. 在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過(guò)程中，掛失的結(jié)果需經(jīng)（ ）確認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。500 手 元 。 17. 某投資者以每股 3 元的價(jià)格購(gòu)買某公司股票，該股現(xiàn)以 15 元的價(jià)格賣出，則其收入可通過(guò)執(zhí)行限價(jià)為 13 元的（ ）得到保護(hù)。 股 股 股 股 13. 從（ ）年 3 月 25 日開始，我國(guó)證券交易所的國(guó)債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。 9. （ ）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。 5. 根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為（ ）。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分） 1. 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)最先試辦的業(yè)務(wù)是（ ）。 2. （ ）不屬于在我國(guó)強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。 6，境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要 取得 B 股席位，必須取得（ ）頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。 A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書》 B.《證券交易委托代理協(xié)議》 C.《客戶須知》 D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》 10. 證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得或者違法所得不足 30 萬(wàn)元的，處以（ ）罰款。 14. 按現(xiàn)行規(guī)定，股票（含 股）、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)（ ）。 18. 如表 1 所示，股票 前一日收盤價(jià)為 元，則股票在上海證券交易所當(dāng)日開盤價(jià)及成交量分別是（ ）。350 手 元 。 22. 填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫（ ）。 26. 某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資 1 萬(wàn)元申購(gòu)上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為 元，則其可得到的申購(gòu)份額應(yīng) 為（ ）份。 % % % % 29. 證券公 司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（ ）直接對(duì)客戶承擔(dān)。 33. 內(nèi)幕信息的知情人不包括（ ）。 37. 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日個(gè) __月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在 __個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。30 。 、托管費(fèi)及其他費(fèi)用 41. 集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容不包括（ ）。 1 年期存款基準(zhǔn)利率 1 年期貸款基準(zhǔn)利率 45. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日（ ）向證券交易所報(bào)告當(dāng)日客戶融資 融券交易的有關(guān)信息。 49. 質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)也可以稱作（ ）。 53. 目前，證券登記結(jié)算公司（ ）把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次 。 57. 結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按（ ）規(guī)定的利率計(jì)付給會(huì)員。 +1 日上午通過(guò)有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng) ，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶 ，貸記證券公司資金交收賬戶 二 、 多選題 （共 40 題 40 分，每題 1 分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分） 61. 下列有關(guān)公平原則的說(shuō)法中，正確的有（ ）。 65. 我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ）。 69. 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（ ）。 客戶原則 73. 上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易采用的方式有（ ）。 報(bào)告 2 年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值 、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在 3 個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常 77. 根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，為投資者開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)有（ ）。 80. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（ ） 。按責(zé)任大小和差錯(cuò)數(shù)額明確對(duì)責(zé)任人的處理原則等 83. 客戶發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令的方式包括（ ）。 合證券種類及替代金額 、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分 87. 推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有（ ）。 性 91. 關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有（ ）。 務(wù)所 95. 在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括（ ）。 99. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（ ）相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。（ ） 103. 投資者開立證券賬戶后就可以直接買賣證券。（ ） 107. 指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為“做市商市場(chǎng)”。前者指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致，如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號(hào)、賬號(hào)應(yīng)與證件一致等。（ ） 114. 客戶開戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的 風(fēng)險(xiǎn)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的操作風(fēng)險(xiǎn)。（ ） 118. 營(yíng)業(yè)部使用有形席位人工報(bào)單的，場(chǎng)內(nèi)交易員可以接受客戶的直接報(bào)單委托。（ ） 121. 深圳證券交易 所規(guī)定，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日 9:30 復(fù)牌。（ ） 125. 上海證券交易所規(guī)定，每一申購(gòu)單位為 1000 股，申購(gòu)數(shù)量不少于 1000 股，超過(guò) 1000股的必須是 1000 股的整數(shù)倍。 128. 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過(guò)投資者上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)售股票。（ ） 132. 目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行。（ ） 136. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)當(dāng) 至少妥善保存 5 年。（ ） 140. 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。（ ） 143. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每 3 個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。（ ） 147. 單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的 20%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。（ ） 150. 進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的 150%。（ ） 154. 證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中 ，當(dāng)日購(gòu)買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。（ ） 157. 在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。（ ） 一 、 單選題 （共 60 題，每題 分，共 30 分。1992 年初，人民幣特種股票（ B 股）在交易所買 賣。 3. 答案： B [解析 ]A 項(xiàng)認(rèn)股權(quán)證的交易方式類似于股票，既可以在證券交易所內(nèi)交易，也可以在場(chǎng)外市場(chǎng)交易 。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。②根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位 。 7. 答案： B [解析 ]證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù) :①每月前 7 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表 。 8. 答案： B [解析 ]證券結(jié)算兩個(gè)方面是清算與交收 :前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對(duì)買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，同時(shí)也要對(duì)賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算 。沒(méi)有違法所得或者違法所得不足 30 萬(wàn)元的，處以 30萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下罰款 。 12. 答案： A [解析 ]證券交易中一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)交易單位為 1 手，按現(xiàn)行規(guī)定，股票以 100 股為 1 手，基金以100 份基金單位為 1 手，債券以人民幣 1000 元面額為 1 手，債券回購(gòu)以 1000 元標(biāo)準(zhǔn)券或綜合券為 1 手（其中上海證券交易所債券回購(gòu)以 100 手或其整數(shù)倍申報(bào)）。 15. 答案： D [解析 ]證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系。②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格 。表 1 中可實(shí)現(xiàn) 最大成交量的價(jià)格為 。 19. 答案： B [解析 ]對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形的 :日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到177。掛失的結(jié)果需經(jīng)中國(guó)結(jié)算公司確認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。價(jià)格優(yōu)先的原則優(yōu)于時(shí)間優(yōu)先的原則。 25. 答案： A [解析 ]分紅派息主要是上市 公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。 =（份），因場(chǎng)內(nèi)份額保留至整數(shù)份，故投資者申購(gòu)所得份額為 9611 份，不足 1 份部分的申購(gòu)資金零頭返還給投資者。而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為 :（ — 24） 125% 1=3（元），漲跌幅比例為 3/6=50%。 31. 答案： A [解析 ]A 項(xiàng)應(yīng)該強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。②選擇交易方式的自主性 。