【正文】 公司 理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司 B 股結(jié)算會員 78. 因法院判決原因申請證券非交易過戶登記，當(dāng)事人可向結(jié)算公司代理機構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請辦理。 ，以即時揭示的最低賣出申報價格成交 ，以中間價成交 ，不成交 ，以該價格為成交價 81. 關(guān)于固定收益證券交易，下列說法錯誤的是（ ）。 行的電話銀行 84. 委托指令的基本要素包括（ ）。 、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù) 88. 在權(quán)證交易中，禁止的事項包括（ ）。 500 股，深圳證券交易所申購單位為 1000 股 ，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除 ，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號 金交收 92. 合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（ ）。 96. 下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險的有（ ）。 100. 違反《證券公司監(jiān)督 管理條例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款 。 、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保 、資產(chǎn)托管 機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的委托資產(chǎn) 、證券交易所對違反規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行 三 、 判斷題 （共 60 題，每小題 分，共 30 分。（ ） 104. 證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對雙方進行監(jiān)督的義務(wù)， 也不必實施公開、公正和及時的信息披露。（ ） 108. 投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取，但不計利息。（ ） 111. 在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。（ ） 115. 證券經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)營范圍以證券交易所批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣。（ ） 119. 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正 。（ ） 122. 分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。（ ） 126. 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，可以在 證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。（ ） 129. 當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股。（ ） 133. 從自營賬戶中提取現(xiàn)金必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金。（ ） 137. 集合資產(chǎn)管理計劃投資于會員自身、托管機構(gòu)及與該會員、托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起 3 個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。（ ） 141. 定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶三方簽署。（ ） 144. 證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中，證券公司信息包含 :姓名（或名稱）、住所、法定代表人姓名、公司營業(yè)執(zhí)照 /個人身份證件號碼、聯(lián)系方式等。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至 15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。（ ） 151. 并不是所有的交易所會員都可以參與買斷式回購交易。當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不能賣出。（ ） 158. 目前，通過證券交易所達成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分） 1. 答案： C [解析 ]1986 年 8 月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) 。 2. 答案： B [解析 ]公開原則又稱“信息公開原則”，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。C 項從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具 有期權(quán)的性質(zhì) 。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。③根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營席位。②每年 4 月 30 日前報送上年度經(jīng)審計 財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料 。后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。 13. 答案： D [解析 ]從 20xx 年 3 月 25 日開始，根據(jù)財政部、中國人民 銀行和中國證監(jiān)會《關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知》，國債交易采用凈價交易。 16. 答案： C [解析 ]B 股除息報價為股權(quán)登記日前一日的收盤價減去每股現(xiàn)金股利，即=（美元 /股）。③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格分別為 。 7%的各前 3 只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大 的 5 家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。 22. 答案： D [解析 ]D 項品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。 24. 答案： C [解析 ]20xx 年 5 月 19 日，深圳證券交易所和中國結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》 。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進行的。 27. 答案： C [解析 ]采用累積投票制的議案，申報股數(shù)代表選舉票數(shù)。 29. 答案： A [解析 ]《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會計核算等部門或崗位應(yīng)嚴(yán)格分開，不得兼職或混合操作。③選擇交易品種、價格的自主 性。D 項不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理辦法》的處罰。操縱市場是人為地創(chuàng)造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關(guān)系，造成證券價格異常波動，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益。 38. 答案： D [解析 ]資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃。②保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性 。 41. 答案： D [解析 ]D 項屬于定向資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容。 44. 答案： D [解析 ]約定客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費用及相應(yīng)的計算公式等事項，并載入以下內(nèi)容 :①融資融券最長期限不超過 6 個月，融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算 。當(dāng)該比例低于 130%時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。②機構(gòu)客戶，近幾年的經(jīng)營狀況、反映償債能力、盈利能力、變現(xiàn)能力的主要財務(wù)指標(biāo)等。 50. 答案： B [解析 ]買斷式回購應(yīng)遵循公平、誠信、自律、風(fēng)險自擔(dān)的原則。 54. 答案： C [解析 ]證券公司參與人最遲需于 T+2日 13:O0之前、托管銀行參與人最遲需于 T+3日 13:O0之前，向中國結(jié)算公司發(fā)送 8 股結(jié)算交收指令。③網(wǎng)下組合證券認(rèn)購，是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)，以組合證券進行的認(rèn)購 。 59. 答案： B [解析 ]A 項從時間發(fā)生及運作的次序來看，先清算，后交收 。 二 、 多選題 （共 40 題 40 分，每題 1 分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分） 61. 答案： BC [解析 ]A 項為公正原則的描述 。C 項從性質(zhì)上看，回購交易屬于貨幣市場。 64. 答案： ABCD [解析 ]證券公司要成為證券交易所會員，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同，主要有 :①經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司 。⑤證券交易所要求的其他條件。③接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。C 項描述的為現(xiàn)貨交易和遠期交易?？梢?， ACD 三項均屬于場外交易，只有 B 項第二市場是證券交易所市場，是場內(nèi)交易。 71. 答案： ABCD [解析 ]證券賬戶管理包括證券賬戶的升立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。 73. 答案： CD [解析 ]上海證券交易所固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式 :①報價交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?。在提出買賣委托之前，委托人應(yīng)對自己準(zhǔn)備買入或賣出的證 券價格變化情況有較充分的了解，正確選擇委托買賣價格、委托方式和委托期限等。 78. 答案： ABCD [解析 ]因法院判決申請證券非交易過戶，申請人應(yīng)提交下列材料 :法院判決書、協(xié)助執(zhí)行通知書、出讓人和受讓人身份證及復(fù)印件、證券賬戶卡等合法憑證和填妥的證券非交易過戶申請表。再次是審查是否采用信用交易方式。③賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價。 82. 答案： ACD [解析 ]B 項屬于提高差錯或糾紛處理效率的措施。 86. 答案： ABCD [解析 ]除 ABCD 四項外，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單的內(nèi)容還包括 :①可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率 。②可以充分利用代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)有的證券公司網(wǎng)點體系，方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓 。②禁止任何人直接操縱權(quán)證價格。C 項申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。④ 在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 。證券公司對會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所等專業(yè)性中介機構(gòu)的稽核，應(yīng)視同為中國證監(jiān)會的檢查并予以配合。C 項屬于市場風(fēng)險。④其他需要報告的事項。 三 、 判斷題 （共 60 題，每小題 分，共 30 分。 103. 答案： B [解析 ]開立證券賬戶后，投資者還不能直接買賣證券。 106. 答案： B [解析 ]會員的 交易席位經(jīng)批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓，而會員資格不能轉(zhuǎn)讓。 109. 答案： B [解析 ]在實際中， A 股賬戶是一種通用型證券賬戶，既可以用來買賣股票，也可以買賣債券和基金 。如果是機構(gòu)投資者，那么經(jīng)辦人必須與法人代表的授權(quán)人一致 。但是，如果受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。但不包括股東名冊登錄。 117. 答案： B [解析 ]固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方 式。場內(nèi)交易員須重復(fù)各項委托內(nèi)容。 120. 答案： B [解析 ]在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。 123. 答案： B [解析 ]股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前 一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的 5%。深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為 500 股，每一證券賬戶申購委托不少于 500 股，超過 500 股的必須是 500 股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500 股。②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 。⑥違約責(zé)任 。 129. 答案： B [解析 ]當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票 。 132. 答案： A [解析 ]目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。 135. 答案： B [解析 ]證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。 139. 答案： A [解析 ]《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》第二十一條規(guī)定，專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 141. 答案： B [解析 ]集合資產(chǎn)管理合同由題目中所指的三方簽署 。 143. 答案： A [解析 ]集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每 3 個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 146. 答案： A [解析 ]信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算 。 148. 答案： B [解析 ]證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日 22:O0 前向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買人額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié) 算公司托管的自營債券總額的 200%。 154. 答案： B [解析 ]當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報，并可進行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)，但當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。 157. 答案： B [解析 ]在交收日最終交收時點，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。 20xx 年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題四 （含答案詳解） （供 9 月 20xx 年 6 月考試用） 一、單選題（每題 分，共 30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均