【正文】 所 B．深圳證券交易所 C．中國國債登記結(jié)算有限公司 D．中國證券登記結(jié)算有限公司 55. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近 ( )年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化。 A．股指期貨交易 B．債券遠(yuǎn)期交易 C．股票遠(yuǎn)期合約交易 D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易 59. 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動 ( )。 A．執(zhí)業(yè)證書發(fā)放 B．執(zhí)業(yè)注冊登記 C．從業(yè)資格考試 D．資格管理工作的監(jiān)督 62. 按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為 ( )。 A． NASDAQ 綜合指數(shù) B．日經(jīng) 225 股價(jià)指數(shù) C．金融時(shí)報(bào) 100 指數(shù) D．道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù) 66. 下列尚未公開的信息中屬于內(nèi)幕信息的有 ( )。 A．土 地使用權(quán) B．商譽(yù) C．知識產(chǎn)權(quán) D．實(shí)物 70. 有些債券票面上附有一定的選擇權(quán)，包括 ( )等。 A．所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度 B．行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)道德和行為準(zhǔn)則 C．中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所的自律規(guī)則 D．法律法規(guī) 74. 在下列事項(xiàng)中， ( )會影響股票的市場價(jià)格。 A．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整之前，應(yīng)當(dāng)公開征求行業(yè)意見 B．證券公司應(yīng)當(dāng)有關(guān)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 C．證券公司應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制 D．凈資本指標(biāo)表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù) 78. 證券市場實(shí)行強(qiáng)制性信息披露制度的意義在于 ( )。 A．擔(dān)任上市公司的監(jiān)事 B．擔(dān)任上市公司的董事 C．擔(dān)任上市公司高級管理人員 D．從事證券業(yè)務(wù) 82. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，向客戶披露或 介紹 ( )。 A．代理投資者從事證券買賣 B．引用有關(guān)的信息資料，注明出處和著作權(quán)人 C．發(fā)表咨詢文章時(shí)，對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行說明 D．以 市場傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測 86. 按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷方式有 ( )。 A．公司解散或者 被宣告破產(chǎn) B．公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利 C．公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載 D．公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件 90. 可以投資證券市場的各類基金包括 ( )。 A．向客戶收取的保證金 B．客戶融資買入的全部證券 C．客戶融資賣出所得全部價(jià)款 D．沖抵保證金的證券 94. 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面的條件限制，其中其他方面的限制包括 ( )。 A．股份有限公司 B．合伙公司 C．有限責(zé)任公司 D．無限責(zé)任公司 98. 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系 的活動而產(chǎn)生的證券。 A．發(fā)現(xiàn)價(jià)格 B．長期投資 C．籌集資金 D．套期保值 三、判斷題（每題 分，共 30 分，不選、錯(cuò)選均不得分。 3. D 股票由法定代表人簽名，公司蓋章。 7. A 保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向發(fā)行審核委員會提交推薦書。 11. C 為資金需求者提供籌措資金的渠道是證券發(fā)行市場的作用。 15. A 遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。 21. A 基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。 25. C 自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的 500%。 29. B 中國存托憑證 (簡稱 CDR)’，即在中國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券。 32. D 對于期權(quán)的買入方 來說，如果判斷失誤，則損失期權(quán)費(fèi)。 36. B 在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。 40. A 股票可以視為無期債券；各種證券的流動性是不同的；證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益；債券的期限具有法律效力。 44. D 股票是一種綜合權(quán)利證券。 48. C 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億。 52. D 美國次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括金融分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)經(jīng)營是 1933 年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后出現(xiàn)的。 56. C 首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在 4 億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用“超額配售選擇權(quán) (綠鞋 )”機(jī)制。 60. B 長期國債在資本市場上有著重要地位。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度；明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理；對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。 68. ABCD 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人：發(fā)起人；特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人；資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)；信用增級機(jī)構(gòu)；信用評級機(jī)構(gòu)；承銷人；證 券化產(chǎn)品投資者。 72. ABD 我國的國際債券品種：政府債券；金融債券；可轉(zhuǎn)換公司債券。 75. ABCD 證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰 處分信息。 凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。 81. ABCD 被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級 管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。 85. BC 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問或管理人來經(jīng)營、管理基金資產(chǎn)。 89. ABCD 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易： (1)公司股 本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件； (2)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正； (3)公司最近 3 年連續(xù)虧損，在其后 1 個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利； (4)公司解散或者被宣告破產(chǎn)； (5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。為了滿足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的要求，開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。如公司對現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力等等。 98. ABD 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。 三、判斷題 (每題 分，共 30 分，不選、錯(cuò)選均不得分。 104. A 證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。買入期權(quán)也稱為看漲期權(quán)，賣出期權(quán)也稱為看跌期權(quán)。 111. B 從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。 115. A 基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：第一，上市交易的股票、債券；第二，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。 118. A 社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份。 122. A 我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實(shí)際的繳款金額，是一種國家儲蓄債。不能通過多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。 129. A 開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。利率風(fēng)險(xiǎn)對不同證券的影響是不同的。 133. B 上海證券交易所從 1991年 7月 15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)，它以 1990 年 12 月 19 日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。 136. A 遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。 140. B 一般來說，在國際金融 市場籌資時(shí)，通常以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。 144. A 證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 148. B 《中華人民共和國預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券 (除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外 )。 152. A 證券市場中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)?；鹳Y產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。 157. B 金融期貨合約由期貨交易所設(shè)計(jì)。 20xx 年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題四 （含答案詳解） （供 20xx 年 9 月 20xx 年 6 月考試用） 一、單選題（每題 分，共 30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 A．中國證監(jiān)會 B．國務(wù)院 C．中國人民銀行 D．全國人民代表大會 4. ( )將產(chǎn)生證券交易的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 A．口頭委托 B．書面委托 C．電話委托 D．電腦委托 9. 目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用 ( )原則作為第一優(yōu)先原則。 A． 元 B． 元 C． 元 D． 元 13. 在證券買賣成交的同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為 ( )。 A． 20xx 年 8 月 10 日 B． 20xx 年 10 月 4 日 C． 20xx 年 2 月 20 日 D． 20xx 年 4 月 20 日 17. 下列的 ( )不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。 A．保本型基金 B．債券型基金 C．貨幣型基金 D．指數(shù)型基金 21. 在 ( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。 A． 121850 萬元 B． 154750 萬元 C． 1000 萬元 D． 1270 萬元 24. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立 ( )。 A． 100% B． 150% C． 180% D． 200% 28. 投資者參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為 ( )股以上。融券等信用交易 C．侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券 D．向客戶提供投資建議，對證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷 31. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。 A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜 B．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息 C．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告 D．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn) 35. 新 股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購日后的第 ( )天，對未中簽部分的申購款予以解凍。 A． 1 倍以上 5 倍以下 3 萬元以上 10 萬元以下 B． 1 倍以上 3 倍以下 3 萬元以上 10 萬元以下 C． 1 倍以上 5 倍以下 3 萬元以上 30 萬元以下 D． 1 倍以上 3 倍以下 3 萬元以上 30 萬元以下 39. 公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議的股票將被冠以 ( )字樣，以區(qū)別于其他股票。 A．品種 B．證券賬號 C．買賣價(jià)格 D．買賣數(shù)量 44. 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司申請融 資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的材料之日起( )內(nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。 A．證券登記結(jié) 算機(jī)構(gòu) B．證券交易所 C．中國證監(jiān)會 D．中國證券業(yè)協(xié)會 48. 股票的日價(jià)格振幅的計(jì)算公式為 ( )。 A．證券交易所 B．證券公司 C．店頭交易 D．柜臺市場 52. 做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以 ( )與投資者交易，并賺取 ( )。 A．流動性 B．效率性 C．穩(wěn)定性 D．有效性 56. ( )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。 A．第一個(gè)交易日 B．第二個(gè)交易日 C．第三個(gè)交易日 D．第四個(gè)交易日 60. 深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以 ( )為單位進(jìn)行申報(bào)。 A．客戶買賣股票的原因和依據(jù) B．客戶股東賬戶中的庫存證券種類 C．客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量 D．客戶資金賬戶中的資金余額 63. 滬深證券交易所 在每個(gè)交易日都要發(fā)布 ( )交易信息。 A．特點(diǎn) B．盈利預(yù)期 C．投資目標(biāo) D．風(fēng)險(xiǎn)揭示 67.