【正文】 所 B．深圳證券交易所 C．中國國債登記結(jié)算有限公司 D．中國證券登記結(jié)算有限公司 55. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近 ( )年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化。 A．股指期貨交易 B．債券遠期交易 C．股票遠期合約交易 D．遠期匯率協(xié)議交易 59. 指數(shù)基金的收益與追蹤的當期股票價格指數(shù)的變動 ( )。 A．執(zhí)業(yè)證書發(fā)放 B．執(zhí)業(yè)注冊登記 C．從業(yè)資格考試 D．資格管理工作的監(jiān)督 62. 按基礎工具的種類，金融衍生工具可以分為 ( )。 A． NASDAQ 綜合指數(shù) B．日經(jīng) 225 股價指數(shù) C．金融時報 100 指數(shù) D．道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù) 66. 下列尚未公開的信息中屬于內(nèi)幕信息的有 ( )。 A．土 地使用權(quán) B．商譽 C．知識產(chǎn)權(quán) D．實物 70. 有些債券票面上附有一定的選擇權(quán)，包括 ( )等。 A．所在機構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度 B．行業(yè)公認的執(zhí)業(yè)道德和行為準則 C．中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所的自律規(guī)則 D．法律法規(guī) 74. 在下列事項中， ( )會影響股票的市場價格。 A．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對凈資本計算規(guī)則、風險控制指標及其標準等進行調(diào)整之前，應當公開征求行業(yè)意見 B．證券公司應當有關會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備 C．證券公司應當建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制 D．凈資本指標表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的資金數(shù) 78. 證券市場實行強制性信息披露制度的意義在于 ( )。 A．擔任上市公司的監(jiān)事 B．擔任上市公司的董事 C．擔任上市公司高級管理人員 D．從事證券業(yè)務 82. 證券公司應當按照經(jīng)核準的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計劃，向客戶披露或 介紹 ( )。 A．代理投資者從事證券買賣 B．引用有關的信息資料，注明出處和著作權(quán)人 C．發(fā)表咨詢文章時，對投資風險進行說明 D．以 市場傳聞為依據(jù)提供投資分析、預測 86. 按照發(fā)行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等因素劃分，承銷方式有 ( )。 A．公司解散或者 被宣告破產(chǎn) B．公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利 C．公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載 D．公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件 90. 可以投資證券市場的各類基金包括 ( )。 A．向客戶收取的保證金 B．客戶融資買入的全部證券 C．客戶融資賣出所得全部價款 D．沖抵保證金的證券 94. 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面的條件限制，其中其他方面的限制包括 ( )。 A．股份有限公司 B．合伙公司 C．有限責任公司 D．無限責任公司 98. 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系 的活動而產(chǎn)生的證券。 A．發(fā)現(xiàn)價格 B．長期投資 C．籌集資金 D．套期保值 三、判斷題（每題 分，共 30 分，不選、錯選均不得分。 3. D 股票由法定代表人簽名，公司蓋章。 7. A 保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應當向發(fā)行審核委員會提交推薦書。 11. C 為資金需求者提供籌措資金的渠道是證券發(fā)行市場的作用。 15. A 遠期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。 21. A 基金份額持有人與托管人的關系是委托與受托的關系。 25. C 自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的 500%。 29. B 中國存托憑證 (簡稱 CDR)’，即在中國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券。 32. D 對于期權(quán)的買入方 來說，如果判斷失誤，則損失期權(quán)費。 36. B 在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。 40. A 股票可以視為無期債券；各種證券的流動性是不同的；證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益；債券的期限具有法律效力。 44. D 股票是一種綜合權(quán)利證券。 48. C 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億。 52. D 美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括金融分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)經(jīng)營是 1933 年世界經(jīng)濟危機之后出現(xiàn)的。 56. C 首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在 4 億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用“超額配售選擇權(quán) (綠鞋 )”機制。 60. B 長期國債在資本市場上有著重要地位。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督。明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度；明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理；對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。 68. ABCD 資產(chǎn)證券化的有關當事人：發(fā)起人；特定目的機構(gòu)或特定目的受托人；資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)；信用增級機構(gòu)；信用評級機構(gòu)；承銷人；證 券化產(chǎn)品投資者。 72. ABD 我國的國際債券品種：政府債券；金融債券；可轉(zhuǎn)換公司債券。 75. ABCD 證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰 處分信息。 凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的資金數(shù)。 81. ABCD 被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級 管理人員職務外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。 85. BC 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權(quán)人。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財務顧問或管理人來經(jīng)營、管理基金資產(chǎn)。 89. ABCD 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易： (1)公司股 本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件； (2)公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正； (3)公司最近 3 年連續(xù)虧損，在其后 1 個年度內(nèi)未能恢復盈利； (4)公司解散或者被宣告破產(chǎn)； (5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。為了滿足投資者贖回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的要求，開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。如公司對現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營環(huán)境、公司進入資本市場獲得資金的能力等等。 98. ABD 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。 三、判斷題 (每題 分，共 30 分，不選、錯選均不得分。 104. A 證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務關系。買入期權(quán)也稱為看漲期權(quán)，賣出期權(quán)也稱為看跌期權(quán)。 111. B 從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列遠期交易的組合。 115. A 基金財產(chǎn)應當用于下列投資：第一，上市交易的股票、債券；第二，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。 118. A 社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份。 122. A 我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務部面向社會發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認購者的認購額填寫實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債。不能通過多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風險。 129. A 開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。利率風險對不同證券的影響是不同的。 133. B 上海證券交易所從 1991年 7月 15日起編制并公布上海證券交易所股價指數(shù)，它以 1990 年 12 月 19 日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。 136. A 遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。 140. B 一般來說，在國際金融 市場籌資時，通常以自由兌換貨幣作為計量貨幣。 144. A 證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 148. B 《中華人民共和國預算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券 (除法律和國務院另有規(guī)定外 )。 152. A 證券市場中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構(gòu)?；鹳Y產(chǎn)估值的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值。 157. B 金融期貨合約由期貨交易所設計。 20xx 年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題四 （含答案詳解） （供 20xx 年 9 月 20xx 年 6 月考試用） 一、單選題（每題 分，共 30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。 A．中國證監(jiān)會 B．國務院 C．中國人民銀行 D．全國人民代表大會 4. ( )將產(chǎn)生證券交易的合規(guī)風險。 A．口頭委托 B．書面委托 C．電話委托 D．電腦委托 9. 目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用 ( )原則作為第一優(yōu)先原則。 A． 元 B． 元 C． 元 D． 元 13. 在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為 ( )。 A． 20xx 年 8 月 10 日 B． 20xx 年 10 月 4 日 C． 20xx 年 2 月 20 日 D． 20xx 年 4 月 20 日 17. 下列的 ( )不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關系。 A．保本型基金 B．債券型基金 C．貨幣型基金 D．指數(shù)型基金 21. 在 ( )情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。 A． 121850 萬元 B． 154750 萬元 C． 1000 萬元 D． 1270 萬元 24. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作，應當建立 ( )。 A． 100% B． 150% C． 180% D． 200% 28. 投資者參與股份報價轉(zhuǎn)讓，每筆委托股份數(shù)量應為 ( )股以上。融券等信用交易 C．侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券 D．向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷 31. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。 A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜 B．指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息 C．發(fā)布關于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告 D．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險 35. 新 股上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購日后的第 ( )天，對未中簽部分的申購款予以解凍。 A． 1 倍以上 5 倍以下 3 萬元以上 10 萬元以下 B． 1 倍以上 3 倍以下 3 萬元以上 10 萬元以下 C． 1 倍以上 5 倍以下 3 萬元以上 30 萬元以下 D． 1 倍以上 3 倍以下 3 萬元以上 30 萬元以下 39. 公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議的股票將被冠以 ( )字樣，以區(qū)別于其他股票。 A．品種 B．證券賬號 C．買賣價格 D．買賣數(shù)量 44. 證監(jiān)會派出機構(gòu)應當自收到證券公司申請融 資融券業(yè)務試點的材料之日起( )內(nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。 A．證券登記結(jié) 算機構(gòu) B．證券交易所 C．中國證監(jiān)會 D．中國證券業(yè)協(xié)會 48. 股票的日價格振幅的計算公式為 ( )。 A．證券交易所 B．證券公司 C．店頭交易 D．柜臺市場 52. 做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以 ( )與投資者交易，并賺取 ( )。 A．流動性 B．效率性 C．穩(wěn)定性 D．有效性 56. ( )指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。 A．第一個交易日 B．第二個交易日 C．第三個交易日 D．第四個交易日 60. 深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以 ( )為單位進行申報。 A．客戶買賣股票的原因和依據(jù) B．客戶股東賬戶中的庫存證券種類 C．客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量 D．客戶資金賬戶中的資金余額 63. 滬深證券交易所 在每個交易日都要發(fā)布 ( )交易信息。 A．特點 B．盈利預期 C．投資目標 D．風險揭示 67.