【正文】 特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券 C．在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場(chǎng)某一種證券的證券 D．在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券 30. 以下關(guān)于我國(guó)的公司債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( )。 A．委托人與受托人的關(guān)系 B．管理與被管理的關(guān)系 C．相互制衡的關(guān)系 D．監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系 22. 下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是 ( )。 A．股票名稱 B．股票編號(hào) C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利 15. 在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。 A．投資者的買賣行為 B．合約履行時(shí)間 C．基礎(chǔ)工具 D．時(shí)間標(biāo)準(zhǔn) 5. 中證指數(shù)有限公司于 20xx 年 7 月 2 日發(fā)布 ( )只滬深 300 行業(yè)指數(shù)。 A．基金持有人 B．基金發(fā)起人 C．基金管理人 D．基金銷售機(jī)構(gòu) 9. 通常所說(shuō)的“金邊債券”是指 ( ) A．企業(yè)債券 B．金融債券 C．以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券 D．政府債券 10. 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是 ( )。 A．深交所 B．證監(jiān)會(huì) C．上交所 D．國(guó)家發(fā)改委 17. 具有較強(qiáng)的威懾力和約束力，作為證券市場(chǎng)監(jiān)管主要手段的是 ( )。 A．國(guó)外機(jī)構(gòu) B．銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu) C．企業(yè) D．個(gè)人 25. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營(yíng)固定收益類證券規(guī)模不得超過(guò)凈資本的 ( )。 A．期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格 B．無(wú)限 C．協(xié)定價(jià)格 D．期權(quán)費(fèi) 33. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由 ( )繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。 A．股票可視為無(wú)期限證券 B．各種證券的流動(dòng)性是相同的 C．證券的收益性指證券投資一定能盈利 D．債券期限不具有法律約束力 41. 樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價(jià)指數(shù)是 ( )。 A．五千萬(wàn)元 B．五億元 C．一億元 D．三千萬(wàn)元 49. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)收違法所得，并 處違法所得 ( )以上 ( )以下的罰款。 A． 2 B． 3 C． 4 D． 5 57. 以中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指南》為例，把上市公司按 ( )分類。 A．從境外匯入的外匯資 金 B．外匯現(xiàn)鈔存款 C．外幣現(xiàn)鈔 D．外匯現(xiàn)匯存款 64. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有 ( )。 A．因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份 B．內(nèi)部職工股 C．高級(jí)管理人員持有的股份 D．董事、監(jiān)事持有的股份 72. 我國(guó)的國(guó)際債券品種有 ( )。 A．監(jiān)管 與自律相結(jié)合 B．公開、公平、公正 C．保護(hù)投資者利益 D．依法監(jiān)管 80. 在編制股價(jià)指數(shù)時(shí)，選擇樣本股需要考慮的標(biāo)準(zhǔn)是 ( )。 A．依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金 B．基金設(shè)有持有人大會(huì) C．基金的設(shè)立程序似于一般股份公司 D．基金設(shè)有董事會(huì) 88. 美國(guó)的中央存托公司主要負(fù)責(zé) ( )。 A．公司銷售收入的變化 B．公司改組或合并 C．公司盈利水平 D．公司資產(chǎn)凈值 96. 我國(guó)目前對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是 ( )。 ) 1. C 證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)分類主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。 9. D 政府債券的信用等 級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”。 17. B 法律手段。 23. C 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。 38. B 申請(qǐng)證券發(fā)行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申 請(qǐng)，申請(qǐng)證券上市向證券交易所提出申請(qǐng)。 46. A 選舉和罷免會(huì)員理事是會(huì)員大會(huì)的職責(zé)，而不是理事會(huì)的職責(zé)。 54. C 20xx 年 12 月 31 日，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開始發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列。 二、多選題 (每題 1 分，共 40 分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。 66. AC 持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十。 73. ABCD 證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。 79. ABCD 證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管原則；保護(hù)投資者利益原則；“三公”原則；監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。 86. BC 按照發(fā)行風(fēng) 險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種。 91. ABC 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。 96. ACD 對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的，一是引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)；二是避免基金操縱市場(chǎng)；三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。 102. B 股票分割通常適用于高價(jià)股，拆細(xì)之后每手股票總金額下降，便于吸引更多的投資者購(gòu)買。 109. B 債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升；反之，若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將下降。 116. B 公積金轉(zhuǎn)增收益來(lái)自于公司可分配盈利，但并不一定是當(dāng)年利潤(rùn)。 124. B 托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)， 按月支付給托管人。 130. B 市場(chǎng)利率的變化會(huì)引起證券價(jià)格變動(dòng)，并進(jìn)一步影響證券收益的確定性。 134. B 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。 142. A 從 20xx 年 4 月起，債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)，均可加人債券市場(chǎng)進(jìn)行交易。 150. A 中國(guó)保監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局共同制定了《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》，進(jìn)一步規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險(xiǎn)資金出海的通道。對(duì)象為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人，如自雇以及無(wú)法提供收入證明的個(gè)人。 A．發(fā)行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人 2. 證券回購(gòu)市場(chǎng)屬于 ( )。 A． 15 B． 10 C． 5 D． 3 11. 在融資融券業(yè)務(wù)中， ( )用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。 A．債券 B．基金 C． A 股 D． B 股 19. 在可轉(zhuǎn)換債券交易中，持有者可以按轉(zhuǎn)換條件將債券轉(zhuǎn)換為 ( )。 A． 2 個(gè)交易日前 B． 3 個(gè)交易日前 C． 4 個(gè)交易日前 D． 5 個(gè)交易日前 26. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其 ( )。 A．將 集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借 B．將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu) C．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資 D．將集合計(jì)劃大部分資產(chǎn)用于申購(gòu)新股 33. 目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是 ( )模式。 A．股票 B．債券回購(gòu) C．債券現(xiàn)貨 D．證券投資基金 41. 證券公司用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算賬戶是 ( ) A．融資專用資金賬戶 B．信用交易資金交收賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 42. 買斷式回購(gòu)又被稱為 ( )回購(gòu)。 A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式 B．如實(shí)填寫開戶書 C．選擇證券經(jīng)紀(jì)商 D．采用正確的委托手段 50. 關(guān)于股票帳戶，下述說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( )。 A．凈價(jià)，凈價(jià) B．凈價(jià)，全價(jià) C．全價(jià)，全價(jià) D．全價(jià)，凈價(jià) 58. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易 A 股 數(shù)額合計(jì)不得高于該公司總股本的 ( )。 A．期貨 B．人民幣普通股票 C．債券 D．證券投資基金 65. 證券 ( )時(shí)，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。） 61. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有 ( )。 A． 10% B． 20% C． 5% D． 30% 54. 上海證券交易所于 ( )正式開業(yè)。 A．金融債券 B．公司債券 C．政府債券 D．可轉(zhuǎn)換公司債 46. 如果上市公司發(fā)生 ( )等事項(xiàng)，不需要進(jìn)行除息或除權(quán)。 A．進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交割時(shí)應(yīng)有 50%的債券和資金 B．買斷式回購(gòu)的回購(gòu)債券面額由交易場(chǎng)所規(guī)定 C．買斷式回購(gòu)期間，交易雙方可以換券 D．買斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得提前贖回 37. 清算與交收最根本的區(qū)別在于 ( )。 A．證券交易 所 B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．承銷商 D．保薦代表人 30. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是 ( )。 A． A 股 B． B 股 C．債券 D．基金 23. 某客戶持有上交所上市 07 國(guó)債 （ 6） 現(xiàn)券 1 萬(wàn)手，該國(guó)債當(dāng)日收盤價(jià)為 元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為 1∶ 。 A． 25% B． 10% C． 15% D． 20% 15. 證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括 ( )。 A． A 股資金賬戶 B． H 股賬戶 C． A 股賬戶 D． B 股資金賬戶 6. 人民幣特種股票 （ B 股）于 ( )年在上海證券交易所上市。 159. A 有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀 上具有了交易價(jià)格。 153. B 憑證式國(guó)債是指由財(cái)政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債。 146. A 就可轉(zhuǎn)換債券而言，其有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間。 138. A 證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有 5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 131. A 對(duì)股票投資來(lái)講，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)。 127. B 股份有限公司的資本劃分為股份，每一股金額相等。 120. B 公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的借入資金，發(fā)行股票所籌集的資金是資本金。 113. B 20xx 年 5 月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券 (以下簡(jiǎn)稱“分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券” )，我國(guó)資本市場(chǎng)再增加新品種。 106. B 普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。 99. ABC 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。 93. ABC 證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物?；鹳Y產(chǎn)歸基金所有。 83. ABC 在證券發(fā)行市場(chǎng)上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn) 評(píng)估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。 77. ABCD 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的計(jì)算比例、各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑進(jìn)行調(diào)整。 70. ABCD 有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利，包括附有贖回選擇權(quán)條款的債券、附有出售選擇權(quán)條款的債券、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券、附有交換條款的債券、附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券等。 63. ABD 境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯資金從事 B 股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。 58. B 目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易。 50. C 證券交易的原則是價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先。 42. D 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。 34. C 因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券