【正文】 券市場(chǎng)一體化 68. 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括 ( )。 A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．證券公司 C．律師事務(wù)所 D．商業(yè)銀行 84. 為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的 ( )。 A．股票 B．債券 C．銀行票據(jù) D．基金證券 99. 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌?( )。 13. C 證券公司設(shè)立子公司要求最近 1 年凈資本不低于 12 億元，最近 12 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求。 27. B 公司發(fā)布的研究報(bào)告屬于公開信息，不屬于從業(yè)人員的禁止行為。 42. D 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。 58. B 目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易。 70. ABCD 有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利，包括附有贖回選擇權(quán)條款的債券、附有出售選擇權(quán)條款的債券、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券、附有交換條款的債券、附有新股認(rèn)購權(quán)條款的債券等。 83. ABC 在證券發(fā)行市場(chǎng)上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn) 評(píng)估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。 93. ABC 證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。 106. B 普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。 120. B 公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的借入資金，發(fā)行股票所籌集的資金是資本金。 131. A 對(duì)股票投資來講，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)。 146. A 就可轉(zhuǎn)換債券而言，其有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間。 159. A 有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀 上具有了交易價(jià)格。 A． 25% B． 10% C． 15% D． 20% 15. 證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括 ( )。 A．證券交易 所 B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．承銷商 D．保薦代表人 30. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是 ( )。 A．金融債券 B．公司債券 C．政府債券 D．可轉(zhuǎn)換公司債 46. 如果上市公司發(fā)生 ( )等事項(xiàng)，不需要進(jìn)行除息或除權(quán)。） 61. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有 ( )。 A．凈價(jià)，凈價(jià) B．凈價(jià)，全價(jià) C．全價(jià)，全價(jià) D．全價(jià)，凈價(jià) 58. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易 A 股 數(shù)額合計(jì)不得高于該公司總股本的 ( )。 A．股票 B．債券回購 C．債券現(xiàn)貨 D．證券投資基金 41. 證券公司用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算賬戶是 ( ) A．融資專用資金賬戶 B．信用交易資金交收賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 42. 買斷式回購又被稱為 ( )回購。 A． 2 個(gè)交易日前 B． 3 個(gè)交易日前 C． 4 個(gè)交易日前 D． 5 個(gè)交易日前 26. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其 ( )。 A． 15 B． 10 C． 5 D． 3 11. 在融資融券業(yè)務(wù)中， ( )用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。對(duì)象為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人，如自雇以及無法提供收入證明的個(gè)人。 142. A 從 20xx 年 4 月起，債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)，均可加人債券市場(chǎng)進(jìn)行交易。 130. B 市場(chǎng)利率的變化會(huì)引起證券價(jià)格變動(dòng)，并進(jìn)一步影響證券收益的確定性。 116. B 公積金轉(zhuǎn)增收益來自于公司可分配盈利，但并不一定是當(dāng)年利潤(rùn)。 102. B 股票分割通常適用于高價(jià)股，拆細(xì)之后每手股票總金額下降，便于吸引更多的投資者購買。 91. ABC 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。 79. ABCD 證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管原則；保護(hù)投資者利益原則；“三公”原則；監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。 66. AC 持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十。 54. C 20xx 年 12 月 31 日，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開始發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列。 38. B 申請(qǐng)證券發(fā)行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申 請(qǐng)，申請(qǐng)證券上市向證券交易所提出申請(qǐng)。 23. C 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。 9. D 政府債券的信用等 級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”。 A．公司銷售收入的變化 B．公司改組或合并 C．公司盈利水平 D．公司資產(chǎn)凈值 96. 我國(guó)目前對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是 ( )。 A．監(jiān)管 與自律相結(jié)合 B．公開、公平、公正 C．保護(hù)投資者利益 D．依法監(jiān)管 80. 在編制股價(jià)指數(shù)時(shí)，選擇樣本股需要考慮的標(biāo)準(zhǔn)是 ( )。 A．從境外匯入的外匯資 金 B．外匯現(xiàn)鈔存款 C．外幣現(xiàn)鈔 D．外匯現(xiàn)匯存款 64. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有 ( )。 A．五千萬元 B．五億元 C．一億元 D．三千萬元 49. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒收違法所得，并 處違法所得 ( )以上 ( )以下的罰款。 A．期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格 B．無限 C．協(xié)定價(jià)格 D．期權(quán)費(fèi) 33. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由 ( )繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。 A．深交所 B．證監(jiān)會(huì) C．上交所 D．國(guó)家發(fā)改委 17. 具有較強(qiáng)的威懾力和約束力，作為證券市場(chǎng)監(jiān)管主要手段的是 ( )。 A．投資者的買賣行為 B．合約履行時(shí)間 C．基礎(chǔ)工具 D．時(shí)間標(biāo)準(zhǔn) 5. 中證指數(shù)有限公司于 20xx 年 7 月 2 日發(fā)布 ( )只滬深 300 行業(yè)指數(shù)。 A．委托人與受托人的關(guān)系 B．管理與被管理的關(guān)系 C．相互制衡的關(guān)系 D．監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系 22. 下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是 ( )。 A．欺詐客戶行為 B．操縱市場(chǎng)行為 C．虛假陳述行為 D．內(nèi)幕交易行為 38. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向 ( )提出申請(qǐng)。 A．通常從基金資產(chǎn)中扣除 B．通常從清算費(fèi)用中扣除 C．另向基金持有人收取 D．通常從基金的托管費(fèi)中扣除 54. 中國(guó)債券指數(shù)由 ( )編制和發(fā)布。 A．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu) B．信用增級(jí)機(jī)構(gòu) C．原始權(quán)益人 D．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人 69. 按照《公司法》規(guī)定，股東可以用 ( )等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。 A．監(jiān)管權(quán) B．現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán) C．注冊(cè)權(quán) D．選舉權(quán) 85. 證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事下列活動(dòng) ( )。 A．道德風(fēng)險(xiǎn) B．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C．法律風(fēng)險(xiǎn) D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) ( )。 14. C 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在股票的記載方式上，無記名股票在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名，記名股票在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均記載股東姓名。 28. C 一般認(rèn)為，基金起源于英國(guó)，發(fā)展于美國(guó)。 43. B 成長(zhǎng)型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。 59. A 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)同方向變動(dòng)。 71. ABD 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高 級(jí)管理人員持有的股份等。 84. AB 為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》還授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)。 94. ACD 其他方面的限制。 107. A 根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為買入期權(quán)和賣出期權(quán)。 121. B 契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)。 132. A 證券投資基金的收益有可能高于債券，風(fēng)險(xiǎn)有可能低于股票。 147. B 貨幣政策屬于政策因素。 160. A 證券價(jià)格的高低實(shí)際上是該證券籌資能力的反映。 A．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng) B．提交年度工作報(bào)告和重大報(bào)告事項(xiàng)變更報(bào)告 C．交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用 D．協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù) 16. ( )發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)實(shí)行辦法》。 A．在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶 B．違規(guī)為客戶證券交易提供融資。 A．權(quán)益分派 B．公積金轉(zhuǎn)增股本 C．配股 D．兼并 47. 對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易， ( )是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。 A．挪用客戶交易結(jié)算資金 B．為客戶提供咨詢服務(wù) C．向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí) D．侵占客戶國(guó)債兌付金 62. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì) ( )負(fù)有保密義務(wù)。 A．虛擬開盤參考價(jià)格 B．虛擬匹配量 C．虛擬未匹配量 D．虛擬匹配剩余量 57. 凈價(jià)交易以 ( )成交， ( )結(jié)算 。 A． *ST B． ST C． PT D． CT 40. 按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定， ( )交易必須繳納證券交易印花稅。 A．完善的交易記錄制度 B．投資對(duì)象備選制度 C．研究與交易之間的交流制度 D．有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度 25. 證券發(fā)行人在接到中國(guó)結(jié)算上海分公司有關(guān) A股 現(xiàn)金紅利發(fā)放申請(qǐng)的核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日 ( )向證券交易所申請(qǐng)信息披露。 A．時(shí)間優(yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先 C．客戶優(yōu)先 D．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先 10. 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起 ( )個(gè)交易 日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。 155. A Alt 一 A 貸款。 141. B 備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。這雖然會(huì)影響基金的盈利水平，但作為開放式基金來說是必需的。不能投資于房產(chǎn)等實(shí)業(yè)。 ) 101. B 公司債券是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。 90. ABCD 基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金和社會(huì)公益基金。 78. ABCD 信息披露的意義在于：有利于價(jià)值判斷；防止信息濫用；有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理；防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè)；提高證券市場(chǎng)效率。 65. ABCD 了解國(guó)際市場(chǎng)著名的證券價(jià)格指數(shù)，該例題目一般 排除國(guó)內(nèi)的證券價(jià)格指數(shù)其余的正確。 53. A 基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除。 37. A 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于欺詐客戶行為。 22. C 對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能，而不是證券交易所的職能。 8. C 基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。 A．公司對(duì)現(xiàn)金的需要 B．員工薪酬 政策 C．公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境 D．股東所處的地位 95. 影響股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營(yíng)狀況，分析公司經(jīng)營(yíng)狀況的因素包括( )。 A．防止信息濫用 B．利于價(jià)值判斷 C．利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理 D．提高證券市場(chǎng)效率 79. 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是 ( )。 A．信用衍生工具 B．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 C．貨幣衍生工具 D．利率衍生工具 63. 我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人可以用 ( )從事 B 股交易。 A．資本公積金 B．任意公積金 C．盈余公積金 D．法定公積金 48. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 ( )。 A．僅有極少數(shù)合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉的，絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割 B．全部合約將在到期前對(duì)沖平倉 C．僅有極少