【正文】 券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員( )等工作。 A．執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放 B．執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記 C．從業(yè)資格考試 D．資格管理工作的監(jiān)督 62. 按基礎(chǔ)工具的種類(lèi)，金融衍生工具可以分為 ( )。 A．信用衍生工具 B．股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具 C．貨幣衍生工具 D．利率衍生工具 63. 我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人可以用 ( )從事 B 股交易。 A．從境外匯入的外匯資 金 B．外匯現(xiàn)鈔存款 C．外幣現(xiàn)鈔 D．外匯現(xiàn)匯存款 64. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有 ( )。 A．明確了證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的性質(zhì) B．明確規(guī)定證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度 C．明確規(guī)定證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名賬戶(hù) D．對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢(xún)作了具體規(guī)定 65. 國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有 ( )。 A． NASDAQ 綜合指數(shù) B．日經(jīng) 225 股價(jià)指數(shù) C．金融時(shí)報(bào) 100 指數(shù) D．道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù) 66. 下列尚未公開(kāi)的信息中屬于內(nèi)幕信息的有 ( )。 A．公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生 的重大變化 B．持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化 C．公司分配股利的計(jì)劃 D．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的 10% 67. 20 世紀(jì) 90 年代以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢(shì) ( )。 A．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化 B．投資者法人化 C．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化 D．證券市場(chǎng)一體化 68. 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括 ( )。 A．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu) B．信用增級(jí)機(jī)構(gòu) C．原始權(quán)益人 D．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人 69. 按照《公司法》規(guī)定，股東可以用 ( )等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。 A．土 地使用權(quán) B．商譽(yù) C．知識(shí)產(chǎn)權(quán) D．實(shí)物 70. 有些債券票面上附有一定的選擇權(quán)，包括 ( )等。 A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券 B．附有可轉(zhuǎn)換條款的債券 C．附有交換條款的債券 D．附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券 71. 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份類(lèi)別，包括 ( )。 A．因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份 B．內(nèi)部職工股 C．高級(jí)管理人員持有的股份 D．董事、監(jiān)事持有的股份 72. 我國(guó)的國(guó)際債券品種有 ( )。 A．可轉(zhuǎn)換公司債券 B．金融債券 C．熊貓債券 D．政府債券 73. 證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵 守的規(guī)范包括 ( )。 A．所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度 B．行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)道德和行為準(zhǔn)則 C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所的自律規(guī)則 D．法律法規(guī) 74. 在下列事項(xiàng)中， ( )會(huì)影響股票的市場(chǎng)價(jià)格。 A．政治局勢(shì) B．宏觀經(jīng)濟(jì)狀況 C．市場(chǎng)利率 D．公司的盈利水平 75. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括 ( )。 A．處罰處分信息 B．獎(jiǎng)勵(lì)信息 C．警示信息 D．基本信息 76. 證券公司股東存在 ( )等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。 A．出資不實(shí) B．抽逃出資 C．虛假出資 D．變相抽逃 出資 77. 下列說(shuō)法中，正確的是 ( )。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整之前，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)征求行業(yè)意見(jiàn) B．證券公司應(yīng)當(dāng)有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 C．證券公司應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制 D．凈資本指標(biāo)表明證券公司可變現(xiàn)以滿(mǎn)足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù) 78. 證券市場(chǎng)實(shí)行強(qiáng)制性信息披露制度的意義在于 ( )。 A．防止信息濫用 B．利于價(jià)值判斷 C．利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理 D．提高證券市場(chǎng)效率 79. 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是 ( )。 A．監(jiān)管 與自律相結(jié)合 B．公開(kāi)、公平、公正 C．保護(hù)投資者利益 D．依法監(jiān)管 80. 在編制股價(jià)指數(shù)時(shí)，選擇樣本股需要考慮的標(biāo)準(zhǔn)是 ( )。 A．樣本股的市價(jià)總值較大 B．樣本股近期的市場(chǎng)價(jià)格一直保持上漲態(tài)勢(shì) C．樣本股已發(fā)行 5 年以上 D．樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì) 81. 證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得 ( )的制度。 A．擔(dān)任上市公司的監(jiān)事 B．擔(dān)任上市公司的董事 C．擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員 D．從事證券業(yè)務(wù) 82. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，向客戶(hù)披露或 介紹 ( )。 A．集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn) B．業(yè)務(wù)規(guī)則 C．證券公司的業(yè)務(wù)資格 D．集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn) 83. 我國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括 ( )。 A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．證券公司 C．律師事務(wù)所 D．商業(yè)銀行 84. 為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的 ( )。 A．監(jiān)管權(quán) B．現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán) C．注冊(cè)權(quán) D．選舉權(quán) 85. 證券公司及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T可以從事下列活動(dòng) ( )。 A．代理投資者從事證券買(mǎi)賣(mài) B．引用有關(guān)的信息資料，注明出處和著作權(quán)人 C．發(fā)表咨詢(xún)文章時(shí)，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行說(shuō)明 D．以 市場(chǎng)傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測(cè) 86. 按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷(xiāo)方式有 ( )。 A．助銷(xiāo) B．代銷(xiāo) C．包銷(xiāo) D．自銷(xiāo) 87. 公司型基金的特點(diǎn)有 ( )。 A．依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金 B．基金設(shè)有持有人大會(huì) C．基金的設(shè)立程序似于一般股份公司 D．基金設(shè)有董事會(huì) 88. 美國(guó)的中央存托公司主要負(fù)責(zé) ( )。 A． ADR 的交易 B． ADR 的注冊(cè) C． ADR 的清算 D． ADR 的保管 89. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易 ( )。 A．公司解散或者 被宣告破產(chǎn) B．公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利 C．公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載 D．公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件 90. 可以投資證券市場(chǎng)的各類(lèi)基金包括 ( )。 A．社?；? B．證券投資基金 C．企業(yè)年金 D．社會(huì)公益基金 91. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有 ( )等。 A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B．保險(xiǎn)公司 C．基金公司 D．中央銀行 92. 關(guān)于開(kāi)放式基金，下列哪些描述是正確的 ( )。 A．需要保留一部分現(xiàn)金或到期日 在一年以?xún)?nèi)的政府債券以應(yīng)付贖 回的需要 B．交易價(jià)格取決于基金總值 C．在存續(xù)期內(nèi)，基金份額是固定的 D．投資者可以在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間后隨時(shí)向基金管理人或其銷(xiāo)售代理人提出“申購(gòu)或者贖回” 93. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，作為對(duì)客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的有 ( )。 A．向客戶(hù)收取的保證金 B．客戶(hù)融資買(mǎi)入的全部證券 C．客戶(hù)融資賣(mài)出所得全部?jī)r(jià)款 D．沖抵保證金的證券 94. 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面的條件限制，其中其他方面的限制包括 ( )。 A．公司對(duì)現(xiàn)金的需要 B．員工薪酬 政策 C．公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境 D．股東所處的地位 95. 影響股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營(yíng)狀況，分析公司經(jīng)營(yíng)狀況的因素包括( )。 A．公司銷(xiāo)售收入的變化 B．公司改組或合并 C．公司盈利水平 D．公司資產(chǎn)凈值 96. 我國(guó)目前對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是 ( )。 A．避免基金操縱市場(chǎng) B．防止封閉式基金出現(xiàn)大幅折價(jià) C．引導(dǎo)基金分散投資 D．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用 97. 我國(guó)《公司法》的調(diào)整對(duì)象包括 ( )。 A．股份有限公司 B．合伙公司 C．有限責(zé)任公司 D．無(wú)限責(zé)任公司 98. 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系 的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。這類(lèi)證券有 ( )。 A．股票 B．債券 C．銀行票據(jù) D．基金證券 99. 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌?( )。 A．道德風(fēng)險(xiǎn) B．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C．法律風(fēng)險(xiǎn) D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) ( )。 A．發(fā)現(xiàn)價(jià)格 B．長(zhǎng)期投資 C．籌集資金 D．套期保值 三、判斷題（每題 分，共 30 分，不選、錯(cuò)選均不得分。） ( ) ，股票合并常見(jiàn)于高價(jià)股 ( ) 《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè) 立方式設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的士 30%( ) ，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系( ) ，股東權(quán)益總量發(fā)生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化 ( ) ，取決于認(rèn)購(gòu)價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系( ) ，金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類(lèi)型( ) ( ) ，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)債券基金收益 一般也會(huì)隨之下降 ( ) ( ) ，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合 ( ) ，在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，債券的平均收益率和股票平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，但從單個(gè)債券和股票看，它們的收益有可能差異很大 ( ) ( ) 114.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》（即“國(guó)九條”）明確指出，大力發(fā)展資本市場(chǎng)有利于加快非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展 ( ) ，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資 ( ) ( ) 、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來(lái)自亞洲的國(guó)家 ( ) 通的股份 ( ) 《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn) ( ) ( ) ( ) ( ) ADR 的發(fā) 行人和 ADR 市場(chǎng)中介，為 ADR 投資者提供所需的服務(wù) ( ) ( ) ( ) ，發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)( ) 《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等 ( ) ( ) ，保留部分現(xiàn)金是必需的 ( ) 說(shuō)，利率的升降引起證券價(jià)格的反方向變化，并直接影響投資者的收益 ( ) ，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn) ( ) ，證券投資基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)有可能小于股票( ) ，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的 ( ) 財(cái)產(chǎn)品及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù) ( ) ( ) 定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議 ( ) ( ) 5%以上股東或?qū)嶋H控制人，必須經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) ( ) ，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具 ( ) ，在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資時(shí)，通常以債券發(fā)行國(guó)的貨幣作為其面值的計(jì)量單位 ( ) ，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人 ( ) 20xx 年 4 月起，我 國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)，均可加入債券市場(chǎng)進(jìn)行交易 ( ) ，如果未來(lái)的再投資收益率低于購(gòu)買(mǎi)債券時(shí)預(yù)期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風(fēng)險(xiǎn) ( ) 、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) ( ) ( ) 時(shí)間( ) ( ) 148.《中華人民共和預(yù)算法》規(guī)定，地方政府可以發(fā)行地方政府債券 ( ) 38 只 ( ) 《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度 ( ) ，無(wú)記名國(guó)債是一種實(shí)物債券 ( ) ( ) ，有固定面值及票面利率，通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債 ( ) 基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的預(yù)期價(jià)值 ( ) ， AltA 貸款的對(duì)象是為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人 ( ) ，也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險(xiǎn) ( ) 、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場(chǎng)公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約 ( ) ( ) ，但有交易價(jià)格 ( ) ( ) 全真模擬題二參考答案 一、單選題 (每題 分，共 30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 ) 1. C 證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)分類(lèi)主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。 2. B 欺詐客戶(hù)行為包括： (1)違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券