【正文】 A 深證新指數(shù)是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。 37. A 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于欺詐客戶行為。 33. D 證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。 30. A 我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在 1 年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。 26. D 由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價(jià)格可能就是未來的現(xiàn)貨 價(jià)格。 22. C 對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管是中國證監(jiān)會(huì)的職能，而不是證券交易所的職能。 18. D 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。 16. B 20xx 年 5 月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。 12. A 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理。 8. C 基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。 4. C 金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。） ( ) ，股票合并常見于高價(jià)股 ( ) 《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè) 立方式設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的士 30%( ) ，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系( ) ，股東權(quán)益總量發(fā)生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化 ( ) ，取決于認(rèn)購價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系( ) ，金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型( ) ( ) ，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)債券基金收益 一般也會(huì)隨之下降 ( ) ( ) ，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合 ( ) ，在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，債券的平均收益率和股票平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，但從單個(gè)債券和股票看，它們的收益有可能差異很大 ( ) ( ) 114.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（即“國九條”）明確指出，大力發(fā)展資本市場(chǎng)有利于加快非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展 ( ) ，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資 ( ) ( ) 、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家 ( ) 通的股份 ( ) 《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn) ( ) ( ) ( ) ( ) ADR 的發(fā) 行人和 ADR 市場(chǎng)中介，為 ADR 投資者提供所需的服務(wù) ( ) ( ) ( ) ，發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)( ) 《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等 ( ) ( ) ，保留部分現(xiàn)金是必需的 ( ) 說，利率的升降引起證券價(jià)格的反方向變化，并直接影響投資者的收益 ( ) ，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn) ( ) ，證券投資基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)有可能小于股票( ) ，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的 ( ) 財(cái)產(chǎn)品及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù) ( ) ( ) 定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議 ( ) ( ) 5%以上股東或?qū)嶋H控制人，必須經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) ( ) ，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具 ( ) ，在國際金融市場(chǎng)籌資時(shí)，通常以債券發(fā)行國的貨幣作為其面值的計(jì)量單位 ( ) ，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人 ( ) 20xx 年 4 月起，我 國銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)，均可加入債券市場(chǎng)進(jìn)行交易 ( ) ，如果未來的再投資收益率低于購買債券時(shí)預(yù)期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風(fēng)險(xiǎn) ( ) 、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) ( ) ( ) 時(shí)間( ) ( ) 148.《中華人民共和預(yù)算法》規(guī)定，地方政府可以發(fā)行地方政府債券 ( ) 38 只 ( ) 《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度 ( ) ，無記名國債是一種實(shí)物債券 ( ) ( ) ，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債 ( ) 基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的預(yù)期價(jià)值 ( ) ， AltA 貸款的對(duì)象是為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人 ( ) ，也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險(xiǎn) ( ) 、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場(chǎng)公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約 ( ) ( ) ，但有交易價(jià)格 ( ) ( ) 全真模擬題二參考答案 一、單選題 (每題 分，共 30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。這類證券有 ( )。 A．公司對(duì)現(xiàn)金的需要 B．員工薪酬 政策 C．公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境 D．股東所處的地位 95. 影響股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營(yíng)狀況，分析公司經(jīng)營(yíng)狀況的因素包括( )。 A．社?；? B．證券投資基金 C．企業(yè)年金 D．社會(huì)公益基金 91. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有 ( )等。 A．助銷 B．代銷 C．包銷 D．自銷 87. 公司型基金的特點(diǎn)有 ( )。 A．集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn) B．業(yè)務(wù)規(guī)則 C．證券公司的業(yè)務(wù)資格 D．集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn) 83. 我國股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括 ( )。 A．防止信息濫用 B．利于價(jià)值判斷 C．利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理 D．提高證券市場(chǎng)效率 79. 我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是 ( )。 A．政治局勢(shì) B．宏觀經(jīng)濟(jì)狀況 C．市場(chǎng)利率 D．公司的盈利水平 75. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括 ( )。 A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券 B．附有可轉(zhuǎn)換條款的債券 C．附有交換條款的債券 D．附有新股認(rèn)購權(quán)條款的債券 71. 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份類別，包括 ( )。 A．公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生 的重大變化 B．持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化 C．公司分配股利的計(jì)劃 D．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的 10% 67. 20 世紀(jì) 90 年代以來，國際證券市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢(shì) ( )。 A．信用衍生工具 B．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 C．貨幣衍生工具 D．利率衍生工具 63. 我國境內(nèi)居民個(gè)人可以用 ( )從事 B 股交易。 A．同方向 B．反方向 C．無關(guān) D．相關(guān)性低 60. 在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國債是 ( )。 A． 1 B． 3 C． 4 D． 2 56. 根據(jù)《證券發(fā)行與承 銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在 ( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 A．保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例 B．保證公司貨幣資金的增加 C．保證公司資產(chǎn)的增值 D．保證公司權(quán)益的增加 52. 美國次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括 ( )。 A．資本公積金 B．任意公積金 C．盈余公積金 D．法定公積金 48. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 ( )。 A．平衡型基金 B．成長(zhǎng)型基金 C．股票收入型基金 D．固定收入型基金 44. 股票是一種 ( )。 A．證券公司應(yīng)依法發(fā)行 B．約定在一定期限內(nèi)還本付息 C．只允許上市公司發(fā)行 D．屬于金融證券 40. 關(guān)于有價(jià)證券的特征，以下說法正確的是 ( )。 A．基金份額資產(chǎn)凈值 B．當(dāng)日申購、贖回的平均報(bào)價(jià) C．基金份額資產(chǎn)值 D．基金公司的定價(jià) 36. 在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以 ( )除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。 A．僅有極少數(shù)合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉的，絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割 B．全部合約將在到期前對(duì)沖平倉 C．僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割，絕大多數(shù)是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平 倉的 D．全部合約將在到期日進(jìn)行實(shí)物交割 32. 當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失 ( )。 A．對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息 B．向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容 C．泄露客戶資料 D．泄露客戶交易信息 28. 證券投資基金 ( )。 A．內(nèi)幕交易罪 B．誘騙他人買賣證 券罪 C．非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 D．欺詐發(fā)行股票、債券罪 24. 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國債，主要面向 ( )投資者。 A．奇異型期權(quán) B．現(xiàn)貨期權(quán) C．期貨期權(quán) D．特殊型期權(quán) 20. 債券是實(shí)際運(yùn)用的 ( )的 證書。 A．現(xiàn)貨交易 B．互換交易 C．遠(yuǎn)期掉期交易 D．期權(quán)交易 16. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院 批準(zhǔn)、 ( )批復(fù)同意而設(shè)立的。 A．中國證監(jiān)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理 B．滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌 C．中國證券業(yè) 協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理 D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板 13. 證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于 ( )億元。 A．發(fā)行審核委員會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì) C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) 8. 通常，基金托管人與 ( )簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬題二（含答案詳解） 一、單選題（每題 分，共 30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 A． 8 B． 10 C． 5 D． 7 6. 證券交易 所通過觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于 ( ) A．行情監(jiān)控 B．資金監(jiān)控 C．證券監(jiān)控 D．交易監(jiān)控 7. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向( )提交推薦書。 A．證券流通市場(chǎng) B．回購協(xié)議市場(chǎng) C．證券發(fā)行市場(chǎng) D．同業(yè)拆借市場(chǎng) 12. 下列關(guān)于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的有 ( )。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是( )的一種特殊情形。 A． 40% B． 8% C． 20% D． 100% 19. 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場(chǎng)外交易的新型期權(quán)，通常被稱為 ( )。 A．對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理 B．對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理 C．對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理 D．對(duì)上市公司進(jìn)行管理 23. 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于 ( )。 A．今天的期貨價(jià)格與未來的期貨價(jià)格相等 B．今天的現(xiàn)貨價(jià)格與未來的期貨價(jià)格相等 C．今天的現(xiàn)貨價(jià)格可能是未來的期貨 價(jià)格 D．今天的期貨價(jià)格可能是未來的現(xiàn)貨價(jià)格 27. 下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是( )。 A．發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司 B．發(fā)行人可以是股份有限公司 C．須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) D．期限在一年以上 31. 在金融期貨交易中， ( )。 A．技術(shù)性停牌 B．終止交易 C．臨時(shí)停市 D．停止清算 35. 開放式基金份額的申購和贖回價(jià)值是按 ( )計(jì)價(jià) 。 A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B．證券交易所 C．中國人民銀行 D．中 國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 39. 以下關(guān)于我國證券公司債券的說法錯(cuò)誤的是 ( )。 A．管理能力風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn) 43. 以基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值為目的的證券投資基金是 ( )。 A．選舉和罷免會(huì)員理事 B．執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議 C．制定、修改證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則 D．審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃 47. 以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的 ( )。 A．價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則 B．客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則 C．價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則 D．時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則 51. 賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的之一是 ( )。 A．上海證券交易