【正文】 A 深證新指數(shù)是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。 37. A 證券公司將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作屬于欺詐客戶行為。 33. D 證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。 30. A 我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在 1 年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。 26. D 由于期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨 價格。 22. C 對證券發(fā)行進行監(jiān)管是中國證監(jiān)會的職能，而不是證券交易所的職能。 18. D 證券公司風險控制指標標準：凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%。 16. B 20xx 年 5 月，經(jīng)國務院批準，中國證監(jiān)會批復同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設立中小企業(yè)板塊。 12. A 中國證券業(yè)協(xié)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務實施監(jiān)管管理。 8. C 基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責并收取一定的報酬。 4. C 金融期貨按基礎工具劃分，主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權類期貨。） ( ) ，股票合并常見于高價股 ( ) 《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設 立方式設立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的士 30%( ) ，以確定相互間的權利義務關系( ) ，股東權益總量發(fā)生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化 ( ) ，取決于認購價格與股權登記日的關系( ) ，金融期權包括看漲期權和看跌期權兩種基本類型( ) ( ) ，當市場利率下降時債券基金收益 一般也會隨之下降 ( ) ( ) ，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合 ( ) ，在一個有效的市場上，債券的平均收益率和股票平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系，但從單個債券和股票看，它們的收益有可能差異很大 ( ) ( ) 114.《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（即“國九條”）明確指出，大力發(fā)展資本市場有利于加快非國有經(jīng)濟發(fā)展 ( ) ，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進行房地產(chǎn)投資 ( ) ( ) 、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家 ( ) 通的股份 ( ) 《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規(guī)定并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構的批準 ( ) ( ) ( ) ( ) ADR 的發(fā) 行人和 ADR 市場中介，為 ADR 投資者提供所需的服務 ( ) ( ) ( ) ，發(fā)行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準( ) 《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等 ( ) ( ) ，保留部分現(xiàn)金是必需的 ( ) 說，利率的升降引起證券價格的反方向變化，并直接影響投資者的收益 ( ) ，財務風險中最大的風險當屬公司虧損風險 ( ) ，證券投資基金的收益有可能高于債券，投資風險有可能小于股票( ) ，以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按加權平均法計算的 ( ) 財產(chǎn)品及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構化票據(jù) ( ) ( ) 定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議 ( ) ( ) 5%以上股東或?qū)嶋H控制人，必須經(jīng)過證監(jiān)會批準 ( ) ，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具 ( ) ，在國際金融市場籌資時，通常以債券發(fā)行國的貨幣作為其面值的計量單位 ( ) ，一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行，行權時上市公司增發(fā)新股售予認股權證的持有人 ( ) 20xx 年 4 月起，我 國銀行間債券市場準入實行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構、保險公司、證券公司、基金管理、財務公司等非銀行金融機構及經(jīng)營人民幣業(yè)務的外資金融機構，均可加入債券市場進行交易 ( ) ，如果未來的再投資收益率低于購買債券時預期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風險 ( ) 、業(yè)務規(guī)則應當依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準 ( ) ( ) 時間( ) ( ) 148.《中華人民共和預算法》規(guī)定，地方政府可以發(fā)行地方政府債券 ( ) 38 只 ( ) 《保險資金境外投資管理暫行辦法》規(guī)范了保險資金海外投資的相關制度 ( ) ，無記名國債是一種實物債券 ( ) ( ) ，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權債務關系的國債 ( ) 基金價格能較準確地反映基金的預期價值 ( ) ， AltA 貸款的對象是為信用評分較高但信用記錄較弱的個人 ( ) ，也轉(zhuǎn)讓了特有的風險 ( ) 、經(jīng)主管機關批準后向市場公布的標準化合約 ( ) ( ) ，但有交易價格 ( ) ( ) 全真模擬題二參考答案 一、單選題 (每題 分，共 30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。這類證券有 ( )。 A．公司對現(xiàn)金的需要 B．員工薪酬 政策 C．公司的經(jīng)營環(huán)境 D．股東所處的地位 95. 影響股票價格的因素之一是公司經(jīng)營狀況，分析公司經(jīng)營狀況的因素包括( )。 A．社?；? B．證券投資基金 C．企業(yè)年金 D．社會公益基金 91. 參與證券投資的金融機構有 ( )等。 A．助銷 B．代銷 C．包銷 D．自銷 87. 公司型基金的特點有 ( )。 A．集合計劃的產(chǎn)品特點 B．業(yè)務規(guī)則 C．證券公司的業(yè)務資格 D．集合計劃的一般風險 83. 我國股票發(fā)行市場的中介機構包括 ( )。 A．防止信息濫用 B．利于價值判斷 C．利于監(jiān)督經(jīng)營管理 D．提高證券市場效率 79. 我國證券市場監(jiān)管的原則是 ( )。 A．政治局勢 B．宏觀經(jīng)濟狀況 C．市場利率 D．公司的盈利水平 75. 中國證券業(yè)協(xié)會建立的證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括 ( )。 A．附有贖回選擇權條款的債券 B．附有可轉(zhuǎn)換條款的債券 C．附有交換條款的債券 D．附有新股認購權條款的債券 71. 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份類別，包括 ( )。 A．公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生 的重大變化 B．持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化 C．公司分配股利的計劃 D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的 10% 67. 20 世紀 90 年代以來，國際證券市場發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢 ( )。 A．信用衍生工具 B．股權類產(chǎn)品的衍生工具 C．貨幣衍生工具 D．利率衍生工具 63. 我國境內(nèi)居民個人可以用 ( )從事 B 股交易。 A．同方向 B．反方向 C．無關 D．相關性低 60. 在資本市場上占有重要地位的國債是 ( )。 A． 1 B． 3 C． 4 D． 2 56. 根據(jù)《證券發(fā)行與承 銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在 ( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 A．保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例 B．保證公司貨幣資金的增加 C．保證公司資產(chǎn)的增值 D．保證公司權益的增加 52. 美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括 ( )。 A．資本公積金 B．任意公積金 C．盈余公積金 D．法定公積金 48. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣 ( )。 A．平衡型基金 B．成長型基金 C．股票收入型基金 D．固定收入型基金 44. 股票是一種 ( )。 A．證券公司應依法發(fā)行 B．約定在一定期限內(nèi)還本付息 C．只允許上市公司發(fā)行 D．屬于金融證券 40. 關于有價證券的特征，以下說法正確的是 ( )。 A．基金份額資產(chǎn)凈值 B．當日申購、贖回的平均報價 C．基金份額資產(chǎn)值 D．基金公司的定價 36. 在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以 ( )除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。 A．僅有極少數(shù)合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的，絕大多數(shù)到期進行實物交割 B．全部合約將在到期前對沖平倉 C．僅有極少數(shù)合約到期進行實物交割，絕大多數(shù)是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平 倉的 D．全部合約將在到期日進行實物交割 32. 當投資者買入看漲期權后，如果判斷失誤，則損失 ( )。 A．對外透露自營買賣信息 B．向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報告的內(nèi)容 C．泄露客戶資料 D．泄露客戶交易信息 28. 證券投資基金 ( )。 A．內(nèi)幕交易罪 B．誘騙他人買賣證 券罪 C．非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 D．欺詐發(fā)行股票、債券罪 24. 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向 ( )投資者。 A．奇異型期權 B．現(xiàn)貨期權 C．期貨期權 D．特殊型期權 20. 債券是實際運用的 ( )的 證書。 A．現(xiàn)貨交易 B．互換交易 C．遠期掉期交易 D．期權交易 16. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務院 批準、 ( )批復同意而設立的。 A．中國證監(jiān)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務實施監(jiān)管管理 B．滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌 C．中國證券業(yè) 協(xié)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務實施監(jiān)管管理 D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板 13. 證券公司設立子公司，要求最近一年凈資本不低于 ( )億元。 A．發(fā)行審核委員會 B．中國證監(jiān)會 C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會 8. 通常，基金托管人與 ( )簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責并收取一定的報酬。證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》全真模擬題二（含答案詳解） 一、單選題（每題 分，共 30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。 A． 8 B． 10 C． 5 D． 7 6. 證券交易 所通過觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動的行為屬于 ( ) A．行情監(jiān)控 B．資金監(jiān)控 C．證券監(jiān)控 D．交易監(jiān)控 7. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機構推薦發(fā)行人證券上市，應當向( )提交推薦書。 A．證券流通市場 B．回購協(xié)議市場 C．證券發(fā)行市場 D．同業(yè)拆借市場 12. 下列關于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的描述錯誤的有 ( )。因此，很多人認為遠期交易本質(zhì)上是( )的一種特殊情形。 A． 40% B． 8% C． 20% D． 100% 19. 除交易所交易的標準化期權、權證之外，大量場外交易的新型期權，通常被稱為 ( )。 A．對會員進行管理 B．對證券交易活動進行管理 C．對證券發(fā)行進行管理 D．對上市公司進行管理 23. 未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，屬于 ( )。 A．今天的期貨價格與未來的期貨價格相等 B．今天的現(xiàn)貨價格與未來的期貨價格相等 C．今天的現(xiàn)貨價格可能是未來的期貨 價格 D．今天的期貨價格可能是未來的現(xiàn)貨價格 27. 下列選項中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準則》所規(guī)定的禁止行為的是( )。 A．發(fā)行人不能是有限責任公司 B．發(fā)行人可以是股份有限公司 C．須經(jīng)中國證監(jiān)會核準 D．期限在一年以上 31. 在金融期貨交易中， ( )。 A．技術性停牌 B．終止交易 C．臨時停市 D．停止清算 35. 開放式基金份額的申購和贖回價值是按 ( )計價 。 A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．證券交易所 C．中國人民銀行 D．中 國證券監(jiān)督管理委員會 39. 以下關于我國證券公司債券的說法錯誤的是 ( )。 A．管理能力風險 B．市場風險 C．技術風險 D．巨額贖回風險 43. 以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的證券投資基金是 ( )。 A．選舉和罷免會員理事 B．執(zhí)行會員大會的決議 C．制定、修改證券交易的業(yè)務規(guī)則 D．審定總經(jīng)理提出的工作計劃 47. 以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的 ( )。 A．價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則 B．客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則 C．價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則 D．時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則 51. 賦予公司老股東優(yōu)先認股權的主要目的之一是 ( )。 A．上海證券交易