【正文】 psagom/forum1141.html 大家論壇，全免費(fèi)公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！ C．特瑞諾比率 D．收益率標(biāo)準(zhǔn)差 44．科學(xué)的分散化投資可以消除（ ）。 A．基 金發(fā)起人向證券監(jiān)管當(dāng)局報(bào)送法律材料，即可發(fā)起設(shè)立基金的制度 B．證券監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，并同意設(shè)立的制度 C．證券監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金的設(shè)立進(jìn)行非實(shí)質(zhì)性審查，并批準(zhǔn)設(shè)立的制度 D．基金在證券監(jiān)管當(dāng)局登記注冊(cè)，即可發(fā)起設(shè)立的制度 40．基金托管人資格由中國證監(jiān)會(huì)和（ ）核準(zhǔn)。 A．三個(gè)小時(shí) B．半天 C．每兩天 D．每日 36． 封閉式基金與開放式基金 的表述 ，錯(cuò)誤的是（ ）。目前各基金管理公司的贖回費(fèi)率基本設(shè)定在 0． 5%左右。 A． 1 年 B． 3 年 C． 5 年 D． 10 年 29．屬于證券投資基金收益的是（ ）。 A．董事會(huì) B．監(jiān)事會(huì) C．內(nèi)部控制 D．獨(dú)立董事 25．在證券投資基金信托關(guān)系中，（ ）是基金資產(chǎn)的 監(jiān)護(hù)人。 A． 5369 B． 6078 C． 7258 D． 8059 21．基金管理公司制定內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅(jiān)持的原則之一是（ ）。 A．基金份額持有人持有的基金份額占基金總份額的比例 B．實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額 C．實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額扣除管理費(fèi) D．實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額扣除應(yīng)付款 19．某投資者持有指數(shù)成分股中股票 A 和股票 B 各 10000 股和 20220 股，至某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購基金，選擇以現(xiàn)金形式支付認(rèn)購傭金。 A．基金面值高于發(fā)行價(jià)格 B．基金面值等于發(fā)行價(jià)格 C．基金面值低于發(fā)行價(jià)格 D．基金發(fā)行價(jià)格與基金面值無關(guān) 15．目前，我國封閉式基金發(fā)行時(shí)，發(fā)行價(jià)格主要由（ ）構(gòu)成。 A．投資理念的不同 B．投資期限的不同 C．投資人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度不同 D．投資基本理論依據(jù)的不同 12．根據(jù)中國證監(jiān) 會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為 大家網(wǎng) 3 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 股票基金。 A．基金單位資產(chǎn)凈值 B．基金市場供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時(shí)的面值 D．基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格 8．從基金的營運(yùn)依據(jù)來看，契約型基金的營運(yùn)依據(jù)是（ ）。 A．管理人、托管人和投資人 B．持有人、管理人和投資人 C．托管人、發(fā)起人和投資人 D．受益人、管理 人和投資人 4．（ ）是契約型證券投資基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。 大家網(wǎng) 1 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 聲明：本資料由 大家論壇 證券 從業(yè) 考試專區(qū) 收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多 證券 從業(yè) 考試信息，考試真題，模擬題 下載 大家論壇，全免費(fèi)公益性 證券 從業(yè) 考試 論壇 ，等待您的光臨！ 模擬試卷（四） 一、單項(xiàng)選擇題 （本大題共 60 小題，每小題 0． 5 分，共 30 分）以下各小題所給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。 A．基金由基金管理人設(shè)立，然后委托管理人管理，托管人托管 B．基金由基金份額持有人設(shè)立，然后委托管理人管理，托管人托管 C．基金由基金份額持有人大會(huì)設(shè)立，然后委托管理人管理，托管人托管 D．基金由托管人設(shè)立，然后委托管理人管理，托管人托管 3．證券投資基金在運(yùn)作中要實(shí)行“三權(quán)分立”的原則，“三權(quán)分立”中的三方當(dāng)事人一般是指基金的（ ）。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金組織 D．基金份額持有人 7．一般來說，開放式證券投資基金的買賣價(jià)格是以（ ）為基礎(chǔ)計(jì)算的。 A．貨幣市場基金 B．期貨基金 C．債券基金 D．股票基金 11．依據(jù)（ ），證券投資基金可以分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。 A． 3 B． 6 C． 9 D． 12 14．封閉式證券投資基金折價(jià)發(fā)行意味著 （ ）。 A． 101000 B． 110000 C． 100100 D． 99000 4 / 23 大家網(wǎng) 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 更多精品在大家 ！ 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) http://cluopsagom/forum1141.html 收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 http://club.topsage.com 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 http://cluopsagom/forum1141.html 大家論壇，全免費(fèi)公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！ 18．依照《證券投資基金法》規(guī)定，基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按（ ）分配給基金份額持有人。那么折算后的基金份額為（ ）。 A．投資決策委員會(huì) B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) C．總經(jīng)理辦公會(huì) D．基金托管人 24．基金監(jiān)察稽核的目的是檢查和評(píng)價(jià)公司（ ）制度的合規(guī)性。 A．投資者進(jìn)行這種互換操作的動(dòng)機(jī)，是由于投資者認(rèn)為不同市場間債券的利差偏離了正常水平并以某種趨勢(shì)繼續(xù)運(yùn)行 B．這種互換是不同市場之間債券 的互換 C．相比于替代互換，這種互換的風(fēng)險(xiǎn)要更大一些 D．買入一種收益相對(duì)較高的債券，賣出當(dāng)前持有的債券是其唯一的操作思路 28．我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（ ） 以上。 A．按 1‰稅率 B．按 2‰稅率 C．按 3‰稅率 D．暫不征收印花稅 32．我國開放式基金的贖回費(fèi)率不超過贖回金額的（ ）。 A．基金資產(chǎn) B．托管費(fèi)用 C．管理費(fèi)用 D．發(fā)起人資產(chǎn) 35．一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金清算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額（ ）核對(duì)。 A．中國證監(jiān)會(huì) B．基金發(fā)起人 C．證券交易所 D．基金托管人 39．證券投資基金的審批制是指（ ）。 A． 60％ B． 70％ C． 80％ D． 90％ 43．下列指標(biāo)中，（ ）是用于衡量投資基金風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的績效指標(biāo)。 A． 2 人 B． 3 人 C． 4 人 D． 5 人 47．基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（ ） 罰款。 A．固定不變 B．不斷上升 C．不斷下降 D．上下波動(dòng) 大家網(wǎng) 9 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 51．在其他條件不變的情況下，債券到期期限越長，市場利率變動(dòng)所導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)幅度（ ）。 A．指數(shù)化債券投資策略 B．規(guī)避和現(xiàn)金流匹配策略 C．積極調(diào)整的債券投資策略 D．不能判斷 55．積極調(diào)整的債券投資策略假定投資人（ ）。 A．有影響 B．沒有影響 C．不一定有影響 D．以上都錯(cuò)誤 59．在市場下降期間，高貝塔系數(shù)的投資組合的表現(xiàn)一般（ ）低貝塔系數(shù)的投資組合。 A．證券投資基金主要投資于證券市場 B．證券投資基金是投資基金的一種 C．私募證券投資基金可以向社會(huì)公開發(fā)行 D．證券投資是一種獲取固定收益的證券 62． 投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)一般包括： （ ） 。 大家網(wǎng) 11 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) A．基金份額持有人大會(huì)是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu) B．基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 C．基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) D．基金本身是一個(gè)獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu) 64．證券投資基金的發(fā)展，對(duì)于促進(jìn)證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展體現(xiàn)在（ ）。 A．委托人 B．受托人 C．投資顧問 D．受益人 68．下列需由基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)包括（ ）。 71．債券基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。 A．基金合同期限屆滿而未延期的 B．基金份額持有人大會(huì)決定終止的 C．基金管理人在 6 個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人承接的 D． 10%以上的基金份額持有人集體要求 大家網(wǎng) 13 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 75．封閉式基金募集期限屆滿時(shí)，滿足（ ）的條件下方可聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，在收到驗(yàn)資報(bào)告１０日內(nèi)，辦理基金備案手續(xù)。 A．基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低基金份額總額 B．基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)的份額總額的 80% C．基金份額持有人人數(shù)達(dá)到 1000 人以上 D．基金份額持有人人數(shù)達(dá)到 200 人以上 79．資產(chǎn)配置的基本方法通常包括（