【正文】 psagom/forum1141.html 大家論壇，全免費公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！ C．特瑞諾比率 D．收益率標準差 44．科學的分散化投資可以消除（ ）。 A．基 金發(fā)起人向證券監(jiān)管當局報送法律材料，即可發(fā)起設立基金的制度 B．證券監(jiān)管當局對基金的設立進行實質性審查，并同意設立的制度 C．證券監(jiān)管當局對基金的設立進行非實質性審查，并批準設立的制度 D．基金在證券監(jiān)管當局登記注冊，即可發(fā)起設立的制度 40．基金托管人資格由中國證監(jiān)會和（ ）核準。 A．三個小時 B．半天 C．每兩天 D．每日 36． 封閉式基金與開放式基金 的表述 ，錯誤的是（ ）。目前各基金管理公司的贖回費率基本設定在 0． 5%左右。 A． 1 年 B． 3 年 C． 5 年 D． 10 年 29．屬于證券投資基金收益的是（ ）。 A．董事會 B．監(jiān)事會 C．內部控制 D．獨立董事 25．在證券投資基金信托關系中，（ ）是基金資產的 監(jiān)護人。 A． 5369 B． 6078 C． 7258 D． 8059 21．基金管理公司制定內部控制制度，應該堅持的原則之一是（ ）。 A．基金份額持有人持有的基金份額占基金總份額的比例 B．實際持有的基金資產絕對數(shù)額 C．實際持有的基金資產絕對數(shù)額扣除管理費 D．實際持有的基金資產絕對數(shù)額扣除應付款 19．某投資者持有指數(shù)成分股中股票 A 和股票 B 各 10000 股和 20220 股，至某發(fā)售代理機構網點認購基金，選擇以現(xiàn)金形式支付認購傭金。 A．基金面值高于發(fā)行價格 B．基金面值等于發(fā)行價格 C．基金面值低于發(fā)行價格 D．基金發(fā)行價格與基金面值無關 15．目前，我國封閉式基金發(fā)行時，發(fā)行價格主要由（ ）構成。 A．投資理念的不同 B．投資期限的不同 C．投資人對風險的態(tài)度不同 D．投資基本理論依據的不同 12．根據中國證監(jiān) 會對基金類別的分類標準，（ ）以上的基金資產投資于股票的為 大家網 3 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學習 網 股票基金。 A．基金單位資產凈值 B．基金市場供求關系 C．基金發(fā)行時的面值 D．基金發(fā)行時的價格 8．從基金的營運依據來看，契約型基金的營運依據是（ ）。 A．管理人、托管人和投資人 B．持有人、管理人和投資人 C．托管人、發(fā)起人和投資人 D．受益人、管理 人和投資人 4．（ ）是契約型證券投資基金的最高權力機構。 大家網 1 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學習 網 聲明：本資料由 大家論壇 證券 從業(yè) 考試專區(qū) 收集整理，轉載請注明出自 更多 證券 從業(yè) 考試信息，考試真題，模擬題 下載 大家論壇，全免費公益性 證券 從業(yè) 考試 論壇 ，等待您的光臨！ 模擬試卷（四） 一、單項選擇題 （本大題共 60 小題，每小題 0． 5 分，共 30 分）以下各小題所給出的4 個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。 A．基金由基金管理人設立，然后委托管理人管理，托管人托管 B．基金由基金份額持有人設立，然后委托管理人管理，托管人托管 C．基金由基金份額持有人大會設立，然后委托管理人管理，托管人托管 D．基金由托管人設立，然后委托管理人管理，托管人托管 3．證券投資基金在運作中要實行“三權分立”的原則，“三權分立”中的三方當事人一般是指基金的（ ）。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金組織 D．基金份額持有人 7．一般來說，開放式證券投資基金的買賣價格是以（ ）為基礎計算的。 A．貨幣市場基金 B．期貨基金 C．債券基金 D．股票基金 11．依據（ ），證券投資基金可以分為主動型基金和被動型基金。 A． 3 B． 6 C． 9 D． 12 14．封閉式證券投資基金折價發(fā)行意味著 （ ）。 A． 101000 B． 110000 C． 100100 D． 99000 4 / 23 大家網 大家 學習 網 更多精品在大家 ！ 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) http://cluopsagom/forum1141.html 收集整理，轉載請注明出自 http://club.topsage.com 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 http://cluopsagom/forum1141.html 大家論壇，全免費公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！ 18．依照《證券投資基金法》規(guī)定，基金清算后的全部剩余資產按（ ）分配給基金份額持有人。那么折算后的基金份額為（ ）。 A．投資決策委員會 B．風險控制委員會 C．總經理辦公會 D．基金托管人 24．基金監(jiān)察稽核的目的是檢查和評價公司（ ）制度的合規(guī)性。 A．投資者進行這種互換操作的動機，是由于投資者認為不同市場間債券的利差偏離了正常水平并以某種趨勢繼續(xù)運行 B．這種互換是不同市場之間債券 的互換 C．相比于替代互換，這種互換的風險要更大一些 D．買入一種收益相對較高的債券，賣出當前持有的債券是其唯一的操作思路 28．我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應在（ ） 以上。 A．按 1‰稅率 B．按 2‰稅率 C．按 3‰稅率 D．暫不征收印花稅 32．我國開放式基金的贖回費率不超過贖回金額的（ ）。 A．基金資產 B．托管費用 C．管理費用 D．發(fā)起人資產 35．一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金清算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產數(shù)量、余額（ ）核對。 A．中國證監(jiān)會 B．基金發(fā)起人 C．證券交易所 D．基金托管人 39．證券投資基金的審批制是指（ ）。 A． 60％ B． 70％ C． 80％ D． 90％ 43．下列指標中，（ ）是用于衡量投資基金風險調整的績效指標。 A． 2 人 B． 3 人 C． 4 人 D． 5 人 47．基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收違法所得，并處（ ） 罰款。 A．固定不變 B．不斷上升 C．不斷下降 D．上下波動 大家網 9 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學習 網 51．在其他條件不變的情況下，債券到期期限越長，市場利率變動所導致的價格波動幅度（ ）。 A．指數(shù)化債券投資策略 B．規(guī)避和現(xiàn)金流匹配策略 C．積極調整的債券投資策略 D．不能判斷 55．積極調整的債券投資策略假定投資人（ ）。 A．有影響 B．沒有影響 C．不一定有影響 D．以上都錯誤 59．在市場下降期間，高貝塔系數(shù)的投資組合的表現(xiàn)一般（ ）低貝塔系數(shù)的投資組合。 A．證券投資基金主要投資于證券市場 B．證券投資基金是投資基金的一種 C．私募證券投資基金可以向社會公開發(fā)行 D．證券投資是一種獲取固定收益的證券 62． 投資決策委員會的主要職責一般包括： （ ） 。 大家網 11 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學習 網 A．基金份額持有人大會是基金最高權力機構 B．基金依據基金契約或合同而設立 C．基金董事會是基金的最高權力機構 D．基金本身是一個獨立的法人機構 64．證券投資基金的發(fā)展，對于促進證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展體現(xiàn)在（ ）。 A．委托人 B．受托人 C．投資顧問 D．受益人 68．下列需由基金份額持有人大會審議決定的事項包括（ ）。 71．債券基金的主要投資風險包括（ ）。 A．基金合同期限屆滿而未延期的 B．基金份額持有人大會決定終止的 C．基金管理人在 6 個月內沒有新基金管理人承接的 D． 10%以上的基金份額持有人集體要求 大家網 13 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學習 網 75．封閉式基金募集期限屆滿時，滿足（ ）的條件下方可聘請法定機構驗資，在收到驗資報告１０日內，辦理基金備案手續(xù)。 A．基金份額總額超過核準的最低基金份額總額 B．基金份額總額達到核準的份額總額的 80% C．基金份額持有人人數(shù)達到 1000 人以上 D．基金份額持有人人數(shù)達到 200 人以上 79．資產配置的基本方法通常包括（