【正文】 B． 封閉式基金一般有一個(gè)固定的 存續(xù)期 C． 封閉式基金 也可以申請(qǐng)贖回 D． 與封閉式基金相比，開(kāi)放式基金向基金管理人提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制 大家網(wǎng) 7 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 37．對(duì)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性及合規(guī)性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任的是（ ）。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．基金發(fā)起人 C．證券交易所 D．基金托管人 39．證券投資基金的審批制是指（ ）。 A．中國(guó)人民銀行 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu) C．財(cái)政部 D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 41．在影響投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的各項(xiàng)因素中，（ ）較難用數(shù)字化的方式衡量。 A． 60％ B． 70％ C． 80％ D． 90％ 43．下列指標(biāo)中，（ ）是用于衡量投資基金風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的績(jī)效指標(biāo)。 A．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B．政治風(fēng)險(xiǎn) C．政策風(fēng)險(xiǎn) D．利 率風(fēng)險(xiǎn) 45．買(mǎi)入并持有策略下，投資組合的價(jià)值與股票市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)保持（ ）變動(dòng)。 A． 2 人 B． 3 人 C． 4 人 D． 5 人 47．基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處（ ） 罰款。 A．時(shí)機(jī)抉擇 B．長(zhǎng)期持有 C．指數(shù)化投資 D．以上都不是 49．在使用指數(shù)法投資時(shí)，股票結(jié)合中包括的股票數(shù)越少，股票投資組合與跟蹤對(duì)象之間的誤差（ ）。 A．固定不變 B．不斷上升 C．不斷下降 D．上下波動(dòng) 大家網(wǎng) 9 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 51．在其他條件不變的情況下，債券到期期限越長(zhǎng)，市場(chǎng)利率變動(dòng)所導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)幅度（ ）。 A．較高 B．不變 C．較低 D．不能判斷 53．在其他條件相同的情況下，債券流動(dòng)性越高，投資者要求的收益率（ ）。 A．指數(shù)化債券投資策略 B．規(guī)避和現(xiàn)金流匹配策略 C．積極調(diào)整的債券投資策略 D．不能判斷 55．積極調(diào)整的債券投資策略假定投資人（ ）。 A．證券組合的期望收益率 B．協(xié)方差 C．證券各自的權(quán)重 D．證券各自的方差 57．關(guān)于投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)的表述，正確的是（ ）。 A．有影響 B．沒(méi)有影響 C．不一定有影響 D．以上都錯(cuò)誤 59．在市場(chǎng)下降期間，高貝塔系數(shù)的投資組合的表現(xiàn)一般（ ）低貝塔系數(shù)的投資組合。 A．越大 B．越小 C．不變 D．不能判斷 二、多項(xiàng)選擇題 （ 共 40 題，每題 1 分，共 40 分 ） 以下各小題所給出的 4 個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。 A．證券投資基金主要投資于證券市場(chǎng) B．證券投資基金是投資基金的一種 C．私募證券投資基金可以向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行 D．證券投資是一種獲取固定收益的證券 62． 投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)一般包括： （ ） 。 C． 確定基金投資的原則、策略、選股原則等 D． 確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例。 大家網(wǎng) 11 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) A．基金份額持有人大會(huì)是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu) B．基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 C．基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) D．基金本身是一個(gè)獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu) 64．證券投資基金的發(fā)展，對(duì)于促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展體現(xiàn)在（ ）。 A．資金的性質(zhì) B．基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù) C．投資者的地位 D．基金的申購(gòu)程序不同 66．目前，證券投資基金在全球的發(fā)展主要體現(xiàn)以下的趨勢(shì)和特點(diǎn)（ ）。 A．委托人 B．受托人 C．投資顧問(wèn) D．受益人 68．下列需由基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)包括（ ）。 A．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 B．更換基金管理人或者基金托管人 C．更換基金投資經(jīng)理 D．提前終止基金合同 70．契約型基金與公司型基金的區(qū)別 主要體現(xiàn)在（ ）。 71．債券基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。 A．公募基金 B．私募基金 C．上市基金 D．不上市基金 73．下列的說(shuō)法中，符合保本基金的特點(diǎn)的有（ ）。 A．基金合同期限屆滿而未延期的 B．基金份額持有人大會(huì)決定終止的 C．基金管理人在 6 個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人承接的 D． 10%以上的基金份額持有人集體要求 大家網(wǎng) 13 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 75．封閉式基金募集期限屆滿時(shí)，滿足（ ）的條件下方可聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，在收到驗(yàn)資報(bào)告１０日內(nèi)，辦理基金備案手續(xù)。 A．基金合同期限屆滿 B．基金份額持有人不足 1000 人 C．基金折價(jià)率連續(xù) 20 個(gè)工作日超過(guò) 20%的 D．基金份額總額低于核準(zhǔn)的規(guī)模 77．證券投資基金托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括（ ）等內(nèi)容。 A．基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低基金份額總額 B．基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)的份額總額的 80% C．基金份額持有人人數(shù)達(dá)到 1000 人以上 D．基金份額持有人人數(shù)達(dá)到 200 人以上 79．資產(chǎn)配置的基本方法通常包括（ ）。 A．將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資 B．不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn) C．利用基 金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益 D．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 81．目前，我國(guó)基金管理人禁止的行為有（ ）。 A．行政管理部 B．信息技術(shù)部 C．財(cái)務(wù)部 D．市場(chǎng)部 83．開(kāi)放式基金在認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的收取上，目前的兩種收費(fèi)方式是（ ）。 A．期初份額凈值 B．本期分紅金額 C．利率 D．基金總份額 85．基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對(duì)基金管理人出具的（ ）等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。 A．獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn) 大家網(wǎng) 15 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) B．依法處分基金資產(chǎn) C．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密 D．對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 87．以下關(guān)于基金托管人與基金管理人的關(guān)系的說(shuō)法正確的是（ ）。 A．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 B．預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī) C．登載單位或者個(gè)人的推薦性文字 D．向投資者描述基金投資風(fēng)險(xiǎn) 89．基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)在銷售基金時(shí)不得從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為（ ）。 A．通過(guò)基金銷售從投資人處獲取或者給予投資人與基金銷售無(wú)關(guān)的利益 B．違反法律、法規(guī)和基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，向投資人收取額外費(fèi)用 C．向任何個(gè)人或者機(jī)構(gòu)以強(qiáng)制、抽獎(jiǎng)等不正當(dāng)方式銷售基金 16 / 23 大家網(wǎng) 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 更多精品在大家 ！ 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) http://cluopsagom/forum1141.html 收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 http://club.topsage.com 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 http://cluopsagom/forum1141.html 大家論壇，全免費(fèi)公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！ D．向投資人作虛假陳述、欺騙性宣傳，誤導(dǎo)投資人買(mǎi)賣基金 91．基金銷售宣傳的內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確，并符合下列規(guī)定（ ）。 A．投資者的年齡或投資周期 B．投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況 C．投資者的財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì) D．投資者的財(cái)富凈值 93．可以計(jì)入證券投資基金費(fèi)用的有（ ）。 A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B．股票選擇能力 C．資產(chǎn)混合效率 D．市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇能力 95．目前，基金高級(jí)管理人員日常監(jiān)管的主要手段有（ ）。 大家網(wǎng) 17 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) A．市場(chǎng)利率 B．違約風(fēng)險(xiǎn)度 C．基礎(chǔ)利率 D．發(fā)行人的類型與信譽(yù) 97．以下關(guān)于投資者所面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系的描述正確 的是（ ）。 A．當(dāng)股票價(jià)格相對(duì)上升時(shí)，投資者將買(mǎi)入股票并賣出其他資產(chǎn) B．當(dāng)股票價(jià)格相對(duì)上升時(shí)，投資者將賣出股票并買(mǎi)入其他資產(chǎn) C．當(dāng)股票價(jià)格相對(duì)下降時(shí)，投資者將買(mǎi)入股票并賣出其他資產(chǎn) D．當(dāng)股票價(jià)格相對(duì)下降時(shí)，投資者將賣出股票 并買(mǎi)入其他資產(chǎn) 99．以下資產(chǎn)配置方案中介于最積極與最消極之間的方案是（ ）。 A．簡(jiǎn)單型消極投資策略在投資組合確定后，不再進(jìn)行頻繁的股票買(mǎi)入和賣出活動(dòng) B．簡(jiǎn)單型消極投資策略在投資組合確定后，仍將進(jìn)行頻繁的股票買(mǎi)入和賣出活動(dòng) C．組合型消極投資策略在投資組合確定后，不再進(jìn)行股票買(mǎi)入