【正文】 交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以組合證券進行的認購。 55. 答案： D [解析 ]回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為元。 51. 答案： C [解析 ]回購所得資金不得 用于固定資產(chǎn)投資、股本投資和期貨市場投資，從回購資金的屬性來看，主要是為解決短期資金流動需要，即調(diào)劑資金臨時余缺。 48. 答案： B [解析 ]深圳證券交易所現(xiàn)有實行標準券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有 1 天、 2 天、 3 天和 7天 4 個短期品種。該期限不得超過 2 個交易日。②融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率，融資利息和融券費用按照 客戶實際使用資金和證券的天數(shù)計算。 42. 答案： C [解析 ]證券公司應(yīng)當制作風險揭示書，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風險、管理風險、流動性風險及其他風險，以及上述風險的含義、特征、可能引起的后果。③不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃 。 39. 答案： B [解析 ]《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》第十一條規(guī)定，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，與客戶、 資產(chǎn)托管機構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，約定客戶、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。因此，證券公司在從事自營業(yè)務(wù)過程中不得從事操縱市場的行為。 35. 答案： A [解析 ]董事會是自營業(yè)務(wù)的 最高決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。 33. 答案： B [解析 ]B 項持有公司 5%以上股份的股東才構(gòu)成內(nèi)幕信息的知情人。嚴格限定不同崗位人員的操作權(quán)限?；谄谪浗?jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。股東應(yīng)當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉 票數(shù)超過 1 億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決。 26. 答案： A [解析 ]凈申購金額 =10000247。20xx 年 5月 20 日，上海證券交易所和中國結(jié)算公司共同發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》。 23. 答案： D [解析 ]價格優(yōu)先原則是指較高買進申報價格優(yōu)先于較低買進申報價格 ，較低賣出申報價格優(yōu)先于較高賣出申報價格 。 20. 答案： D [解析 ]D 項應(yīng)在代理交易協(xié)議中向客戶明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格為 和 。如有兩個以上申報價格符合上述條件的，深圳證券交易所取距前收盤價最近的價位為成交價 。 17. 答案： B [解析 ]停損賣出指令的含義是當該股票價格比指定的停損價格低 時，該指令就變成市價賣出指令，當題中價格為 13 元時，實行該指令。 14. 答案： B [解析 ]目前股票（含 股）、基金類證券的漲跌幅限制為 10%， *ST 股票為 5%。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。 9. 答案： B [解析 ]《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng) 紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。③每年 4 月 30 日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告 。 6. 答案： B [解析 ]境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)要取得 B 股席位，必須取得國家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證 。做市商的收入來源是買賣證券的差價。D 項認股權(quán)證持有者可在未來的某個時間或某一段時間，以事先確認的價格購買一定量該公司的股票。根據(jù)這一原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布有關(guān)信息。9 月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù) 。（ ） 159. 登記結(jié)算公司以參與人的結(jié)算備付金賬號為單位生成清算數(shù)據(jù)，并通過在參與人結(jié)算備付金 賬戶上直接貸（借）記完成其與登記結(jié)算公司間不可撤銷的資金交收。（ ） 155. 在我國權(quán)證清算交收模式上，上海市場和深圳市場是一致的。（ ） 152. 上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券年收益率來報價的。（ ） 148. 證券公司應(yīng)當于每個交易日 20:00 前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。（ ） 145. 客戶要在證券公司開展融資 融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司業(yè)務(wù)執(zhí)行部提出申請。（ ） 142. 托管銀行應(yīng)當按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為“證券公司― 托管銀行―集合資產(chǎn)管理計劃名稱” 。（ ） 138. 證券公司及代理推廣機構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。（ ） 134. 內(nèi)幕信息知情人本身未利用內(nèi)幕信息從事或建議他人從事證券買賣，而只是泄密但被他人利用，仍屬于內(nèi)幕交易。（ ） 130. 采用網(wǎng)下發(fā)行方式發(fā)行新股時，是由證券登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)交易所電腦系統(tǒng)成交記錄自動完成新 股股權(quán)登記。（ ） 127. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。（ ） 123. 股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的 10%。情節(jié)嚴重的，處以 10 萬元以上 20萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以 3萬元以上 5 萬元以下的罰款。（ ） 116. 股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當不超過 1000 萬股（份），債券交易和債券質(zhì)押式回購交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當不超過 5 萬手，債券買斷式回購交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當不超過 1 萬手。（ ） 112. 大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。（ ） 109. 股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投 資基金。（ ） 105. JSC 證券公司正在申請成為上海證券交易所的會員，在申請過程中，它經(jīng)過中國證監(jiān)會特批提前進入上海證券交易所進行交易。正確的用 A 表示，錯誤的用 B 表示，不選、錯選、放棄均不得分） 101. 從我國證券市場目前的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款 。 97. 證券公司向外部報送的自營業(yè)務(wù)信息報告包括（ ）。 所掛牌交易的股票 93. 證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有（ ）。 ，獲取不正當利益 的證券價格影響其對應(yīng)權(quán)證的價格 89. 關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（ ）。 85. 以下關(guān)于在上海證券交易所市場 B 股送股日程安排的說法，正確的有（ ）。 ，應(yīng)通過固定收益平臺注冊可用于交易的證券賬戶 ，不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額的 150% 入的固定收益證券次日方可賣出 ，申報價格變動單位為 元，申報數(shù)量單位為手（ 1 手為 1000 元面值） 82. 證券公司嚴格內(nèi)部管理的具體措施一般包括（ ）。申請人應(yīng)提交下列（ ）材料。 ，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格 75. 投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)有（ ）。 71. 在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（ ）等內(nèi)容。 話 67. 下列關(guān)于期貨交易與遠期交易的說法中，正確的有（ ）。 ，債券持有者是融券方 ，回購交易屬于資本市場 63. 證券交易所不得直接或者間接從事的事項有（ ）。 % % % % 59. 關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，下列說法正確的是（ ）。 :00 :00 :00 :00 55. 全國銀行間債券市場回購交易單位為（ ）。 51. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購所得資金可以用于（ ）。 % % % % 47. 客戶征信調(diào)查時對機構(gòu)客戶還款能力的調(diào)查內(nèi)容不包括（ ）。 43. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風險中，屬于市場風險的是（ ）。 指令 39. 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶、資產(chǎn)托管機構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括（ ）制定的合同必備條款。5 。 必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶 ，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所 、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰 35. 證券公司的（ ）是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。 31. 下列關(guān)于合規(guī)風險防范的說法中，不恰當?shù)氖牵? ）。 萬 萬 億 億 28. A 公司權(quán)證的某日收盤價是 6 元， A 公司股票收盤價是 24 元，行權(quán)比例為 1。 、價格優(yōu)先 、時間優(yōu)先 24. 《資金申購 上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了（ ）制度。 % % % % 20. 關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯誤的是（ ）。350 手 元 。 16. 某 B 股最后交易日的收盤價為 美元 /股，每股紅利為 美元，股權(quán)登記日收盤價為 美元 /股，則該股除息報價為（ ）美元 /股。 可以降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準 12. 上海證券交易所 B 股買賣委托，一個交易單位的標準為（ ）。 4 月 30 日前 7 個工作日內(nèi) 7 月 30 日前 7 個工作日內(nèi) 8. 證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（ ）。 ，認股權(quán)證具有期貨的性質(zhì) 4. 在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（ ）。 證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題 一 、 單選題 （共 60 題，每題 分，共 30 分。 布 3. 下列關(guān)于認股權(quán)證的表述中，正確的是（ ）。 7. 證券交易所會員應(yīng)當于（ ）向證券交易所報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表。 倍以上 5 倍以下 萬元以上 30 萬元以下 萬元以上 60 萬元以下 萬元以上 10 萬元以下 11. 關(guān)于我國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下面表述（ ）是不正確的。 % % % % 15. 證券經(jīng)紀商以 （ ）的身份從事證券交易。 元 。500 手 19. 證券交易所對 A 股和基金每日漲跌幅偏離值超過（ ）的前 3 只證券，要公布其成交金額最大的 5 家會員營業(yè)部或席位名稱及其成交金額。 23. 我國證券交易所場內(nèi)交易遵循的競價原則是（ ）。 27. 股東應(yīng)當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過（ ）票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決。 30. 上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（ ）自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。 3%股份的股東 34. 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（ ）。（ ） 。60 38. 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法錯誤的是（ ）。 42. 證券公司應(yīng)當制作風險揭示書，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險不包括（ ）。 :30 前 :30 前 46. 客戶維持擔保比例不得低于（ ）。 放式回購 50. 買斷式回購應(yīng)遵循的原則不包括（ ）。 54. B 股托管銀行最遲須在 T+3 日（ ）之前向中國結(jié)算公司發(fā)送結(jié)算交收指令。 58. 上海市場 B 股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（ ）收取罰金。 、真實、準確、完整地向社會公布有關(guān)信息 62. 下列關(guān)于回購交易的表述中，錯誤的有（ ）。 66. 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ）。 ，委托人的指令具有權(quán)威性 ，自行改變委托人的委托價格 反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔賠償責任 70. 采用限價委托方式要求經(jīng)紀商必須幫助投資者以（ ）。 74. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對下列（ ）可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控。 、深圳分