證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》題型分析-全文預(yù)覽
【正文】 1. 揚基債券屬于（ ）。它們發(fā)行債券的目的主要有（ ） 于金融機構(gòu)來說，吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來源，構(gòu)成了它的負債 ，金融機構(gòu)只能通過提供服務(wù)條件來吸引存款，而不能完全控制存款，是被動負債，而發(fā)行債券則是金融機構(gòu)的主動負債，金融機構(gòu)有更大的主動權(quán)和靈活性 二十、根據(jù)事物的影響因素出題 1. 企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險因素主要有（ ） ，未對投資項目作可行性分析，草率上馬 ，使企業(yè)在行業(yè)中的競爭地位下 ，不注意開發(fā)新產(chǎn)品，僅滿足于目前公司產(chǎn)品的市場占有率和競爭力，滿足于目前的利潤水平和經(jīng)濟 效益 2. 影響股票發(fā)行價格的因素有（ ）。 審批手續(xù) 2：證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（ ）。 3：目前在我國內(nèi)地，股票發(fā)行的定價方式有（ ）。一種方式是如“??的權(quán)利有??”、“??的義務(wù)有??”、“??的權(quán)利和義務(wù)有??”等等。 十五、根據(jù)主體的權(quán)利與義務(wù)出題 證券市場實質(zhì)上是權(quán)益市場，是交融市場的一部分，區(qū)別于實物商品市場。 3. 資產(chǎn)負債表由（ ）組成。 6. 上市公司董事報酬的數(shù)額和方式由（ ）提出方案，報請（ ）決定。 券委員會 2. 有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時，一般應(yīng)向（ ）提交申請。各種市場行為都有相應(yīng)的行為主體。 3. 證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營性虧損由（ ）。（ ） 十二、根據(jù)主體的行為方式出題 證券市場是法制化、規(guī)范化、專業(yè)化的市場，對市場主體的行為有明確的限定和要求。 這種題型常常包含“??的順序是??”、“??的流程包括??”、“第一步??第二步??第三步??”、“ T＋ 1 日?? T＋ 2 日?? T＋ 3 日??”等語言。 這種題型往往有“??可以分為??”、“屬于??的有??”等字眼。就道．瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。 這種題 型題量大、考查面廣、考點多、題型變化靈活，學(xué)員在學(xué)習(xí)和應(yīng)試的時候一定要仔細。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于 9 個月 （詢價對象）及其管理的證券投資產(chǎn)品（股票配售對象）可以參與網(wǎng)下配售 2. 關(guān)于證券業(yè)協(xié)會說法正確的是（ ） 業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會 ，維護會員的合法權(quán)益，為會員提供信息服務(wù)，制定規(guī)則，組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛，就證券業(yè)的發(fā)展開展研究 、檢查會員行為及證券監(jiān)督管理機構(gòu)賦予的其他職責(zé) 3. 下列關(guān)于股票發(fā)行方式的論述，說法正確的是（ ） ，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份（公募增發(fā)）采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式?！?、“??是正確的??”等表達方式。 反向出題常見的方式是如“??以下錯誤的是??”、“??以下不正確的是??”、“??不符合??”。 % % % % 6. 平衡型基金一般將（ ）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股 %～ 10% %～ 25% %～ 50% %～ 50% 7. 包銷方式下，股票承銷費用的收費區(qū)間為承銷金額的（ ）。 1. 為了增加國有商業(yè)銀行的資本金，經(jīng)第八屆全國人大常委會第三十次會議審議通過，并經(jīng)國務(wù)院批準，財政部于 1998 年 8 月 18 日發(fā)行了（ ）特別國債。 年 年 年 年 5. 在 我國，（ ）發(fā)行了人民勝利折實公債 年 年 年 年 6. 新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于（ ）年 年 年 年 年 7. 中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而向金融機構(gòu)發(fā)行的票據(jù)，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限在（ ） 個月～ 1 年 個月～ 6 個月 個月～ 3 年 年～ 3 年 五、根據(jù)數(shù)量要求出題 證券知識里涉及數(shù)量要求的內(nèi)容非常多。 這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。 6. （ ）是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金。 的債券 2. （ ）被稱作酸性測試比率。在各科的考試當(dāng)中，不可避免地就這些內(nèi)容出題。 這種題型往往包含“??應(yīng)具備的條件是??”、“??應(yīng)該??”、“??必須??”等語言形式。 1. 《公司法》規(guī)定，董事會會議由（ ）以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。 應(yīng)試學(xué)習(xí)當(dāng)中，學(xué)員可以專門學(xué)習(xí)相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題 現(xiàn)代經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，證券市場尤為突出。證券市場的“游戲規(guī)則”當(dāng)然就是相關(guān)的重大法律法規(guī)和政策了。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題，也可以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。 公開募集的股本達到法定資本最低限額 4. 下列屬于證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行職能的是（ ） 、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 5. 為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了（ ）和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引 C.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》 二、 根據(jù)市場限制條件出題 證券市場是高度法制化、規(guī)范化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見，其他題型也可以出。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價證券到外延很狹窄的外國債券、股票的市盈率定價法、超額配售選擇權(quán)等等，幾乎每門課程每章每節(jié)都有。 1. 可轉(zhuǎn)換公司債券是指（ ）。 5. 所謂虛擬 資本，是指以（ ）形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。時 間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午 9：25，證券交易所電腦主機對 9： 15 至 9： 25 接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。 年 7 月 D20xx 年 12 月 年 1 月
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1