【正文】 A．客戶買賣股票的原因和依據(jù) B．客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類 C．客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量 D．客戶資金賬戶中的資金余額 63. 滬深證券交易所 在每個(gè)交易日都要發(fā)布 ( )交易信息。 A．流動(dòng)性 B．效率性 C．穩(wěn)定性 D．有效性 56. ( )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。 A．證券登記結(jié) 算機(jī)構(gòu) B．證券交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 48. 股票的日價(jià)格振幅的計(jì)算公式為 ( )。 A． 1 倍以上 5 倍以下 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下 B． 1 倍以上 3 倍以下 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下 C． 1 倍以上 5 倍以下 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下 D． 1 倍以上 3 倍以下 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下 39. 公司董事會(huì)無(wú)法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議的股票將被冠以 ( )字樣，以區(qū)別于其他股票。融券等信用交易 C．侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券 D．向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷 31. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。 A． 121850 萬(wàn)元 B． 154750 萬(wàn)元 C． 1000 萬(wàn)元 D． 1270 萬(wàn)元 24. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立 ( )。 A． 20xx 年 8 月 10 日 B． 20xx 年 10 月 4 日 C． 20xx 年 2 月 20 日 D． 20xx 年 4 月 20 日 17. 下列的 ( )不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。 A．口頭委托 B．書面委托 C．電話委托 D．電腦委托 9. 目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用 ( )原則作為第一優(yōu)先原則。 20xx 年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題四 （含答案詳解） （供 20xx 年 9 月 20xx 年 6 月考試用） 一、單選題（每題 分，共 30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。 148. B 《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券 (除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外 )。 140. B 一般來(lái)說(shuō)，在國(guó)際金融 市場(chǎng)籌資時(shí)，通常以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。 133. B 上海證券交易所從 1991年 7月 15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)，它以 1990 年 12 月 19 日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。 129. A 開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。 122. A 我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫實(shí)際的繳款金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債。 115. A 基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：第一，上市交易的股票、債券；第二，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。買入期權(quán)也稱為看漲期權(quán)，賣出期權(quán)也稱為看跌期權(quán)。 三、判斷題 (每題 分，共 30 分，不選、錯(cuò)選均不得分。如公司對(duì)現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力等等。 89. ABCD 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易： (1)公司股 本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件； (2)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正； (3)公司最近 3 年連續(xù)虧損，在其后 1 個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利； (4)公司解散或者被宣告破產(chǎn)； (5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。 85. BC 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。 凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。 72. ABD 我國(guó)的國(guó)際債券品種：政府債券；金融債券；可轉(zhuǎn)換公司債券。明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度；明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理；對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。 60. B 長(zhǎng)期國(guó)債在資本市場(chǎng)上有著重要地位。 52. D 美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)，分業(yè)經(jīng)營(yíng)是 1933 年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后出現(xiàn)的。 44. D 股票是一種綜合權(quán)利證券。 36. B 在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。 29. B 中國(guó)存托憑證 (簡(jiǎn)稱 CDR)’，即在中國(guó)內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券。 21. A 基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。 15. A 遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形。 7. A 保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向發(fā)行審核委員會(huì)提交推薦書。 A．發(fā)現(xiàn)價(jià)格 B．長(zhǎng)期投資 C．籌集資金 D．套期保值 三、判斷題（每題 分，共 30 分，不選、錯(cuò)選均不得分。 A．向客戶收取的保證金 B．客戶融資買入的全部證券 C．客戶融資賣出所得全部?jī)r(jià)款 D．沖抵保證金的證券 94. 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面的條件限制，其中其他方面的限制包括 ( )。 A．代理投資者從事證券買賣 B．引用有關(guān)的信息資料，注明出處和著作權(quán)人 C．發(fā)表咨詢文章時(shí)，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行說(shuō)明 D．以 市場(chǎng)傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測(cè) 86. 按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷方式有 ( )。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整之前，應(yīng)當(dāng)公開征求行業(yè)意見 B．證券公司應(yīng)當(dāng)有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 C．證券公司應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制 D．凈資本指標(biāo)表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù) 78. 證券市場(chǎng)實(shí)行強(qiáng)制性信息披露制度的意義在于 ( )。 A．土 地使用權(quán) B．商譽(yù) C．知識(shí)產(chǎn)權(quán) D．實(shí)物 70. 有些債券票面上附有一定的選擇權(quán)，包括 ( )等。 A．執(zhí)業(yè)證書發(fā)放 B．執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記 C．從業(yè)資格考試 D．資格管理工作的監(jiān)督 62. 按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為 ( )。 A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所 C．中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算有限公司 D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司 55. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近 ( )年內(nèi)董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化。 A．選舉和罷免會(huì)員理事 B．執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議 C．制定、修改證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則 D．審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃 47. 以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的 ( )。 A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．證券交易所 C．中國(guó)人民銀行 D．中 國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 39. 以下關(guān)于我國(guó)證券公司債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( )。 A．發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司 B．發(fā)行人可以是股份有限公司 C．須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) D．期限在一年以上 31. 在金融期貨交易中， ( )。 A．對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理 B．對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理 C．對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理 D．對(duì)上市公司進(jìn)行管理 23. 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于 ( )。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是( )的一種特殊情形。 A． 8 B． 10 C． 5 D． 7 6. 證券交易 所通過(guò)觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于 ( ) A．行情監(jiān)控 B．資金監(jiān)控 C．證券監(jiān)控 D．交易監(jiān)控 7. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向( )提交推薦書。 A．發(fā)行審核委員會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．證券交易所 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 8. 通常，基金托管人與 ( )簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。 A．現(xiàn)貨交易 B．互換交易 C．遠(yuǎn)期掉期交易 D．期權(quán)交易 16. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院 批準(zhǔn)、 ( )批復(fù)同意而設(shè)立的。 A．內(nèi)幕交易罪 B．誘騙他人買賣證 券罪 C．非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 D．欺詐發(fā)行股票、債券罪 24. 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向 ( )投資者。 A．僅有極少數(shù)合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的，絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割 B．全部合約將在到期前對(duì)沖平倉(cāng) C．僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割，絕大多數(shù)是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平 倉(cāng)的 D．全部合約將在到期日進(jìn)行實(shí)物交割 32. 當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失 ( )。 A．證券公司應(yīng)依法發(fā)行 B．約定在一定期限內(nèi)還本付息 C．只允許上市公司發(fā)行 D．屬于金融證券 40. 關(guān)于有價(jià)證券的特征，以下說(shuō)法正確的是 ( )。 A．資本公積金 B．任意公積金 C．盈余公積金 D．法定公積金 48. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 ( )。 A． 1 B． 3 C． 4 D． 2 56. 根據(jù)《證券發(fā)行與承 銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在 ( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 A．信用衍生工具 B．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 C．貨幣衍生工具 D．利率衍生工具 63. 我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人可以用 ( )從事 B 股交易。 A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券 B．附有可轉(zhuǎn)換條款的債券 C．附有交換條款的債券 D．附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券 71. 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份類別，包括 ( )。 A．防止信息濫用 B．利于價(jià)值判斷 C．利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理 D．提高證券市場(chǎng)效率 79. 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是 ( )。 A．助銷 B．代銷 C．包銷 D．自銷 87. 公司型基金的特點(diǎn)有 ( )。 A．公司對(duì)現(xiàn)金的需要 B．員工薪酬 政策 C．公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境 D．股東所處的地位 95. 影響股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營(yíng)狀況，分析公司經(jīng)營(yíng)狀況的因素包括( )。） ( ) ，股票合并常見于高價(jià)股 ( ) 《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè) 立方式設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的士 30%( ) ，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系( ) ，股東權(quán)益總量發(fā)生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化 ( ) ，取決于認(rèn)購(gòu)價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系( ) ，金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型( ) ( ) ，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)債券基金收益 一般也會(huì)隨之下降 ( ) ( ) ，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合 ( ) ，在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，債券的平均收益率和股票平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，但從單個(gè)債券和股票看，它們的收益有可能差異很大 ( ) ( ) 114.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（即“國(guó)九條”）明確指出，大力發(fā)展資本市場(chǎng)有利于加快非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展 ( ) ，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資 ( ) ( ) 、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來(lái)自亞洲的國(guó)家 ( ) 通的股份 ( ) 《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn) ( ) ( ) ( ) ( ) ADR 的發(fā) 行人和 ADR 市場(chǎng)中介，為 ADR 投資者提供所需的服務(wù) ( ) ( ) ( ) ，發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)( ) 《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等 ( ) ( ) ，保留部分現(xiàn)金是必需的 ( ) 說(shuō)，利率的升降引起證券價(jià)格的反方向變化，并直接影響投資者的收益 ( ) ，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn) (