【正文】 流通市值的 ( )時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。 A．提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易 B．證券公司對市場變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤 C．證券公司管理不善 D． 客戶開立賬戶時未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好 5. 境內(nèi)自然人申請開立 B 股賬戶，需先開立 ( )。 158. B 金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。 145. B 股票價格指數(shù)期貨既是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易。 137. B 場外交易市場上交易的證券并非都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券，也有符合上市標(biāo)準(zhǔn)，但未申請上市的證券。并不一定直接影響投資者收益。 126. A 注冊制，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊，就可以進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)。 119. B 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管 理辦法》的規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 112. A 總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了二者風(fēng)險程度的差別。 105. B 轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，股東權(quán)益 總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化，唯一的變動是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。銀行票據(jù)不是資本證券。這雖然會影響基金的盈利水平，但作為開放式基金來說是必需的。 (2)基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和持有人大會。 82. ABCD 證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計劃，指定專人向客戶如實(shí)披露證券公司的業(yè)務(wù)資格，全面準(zhǔn)確地介紹集合計劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險收益特征，講解業(yè)務(wù)規(guī)則、計劃說明書和資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容以及客戶投資集合計劃的操作方法，充分揭示集合計劃的一般風(fēng)險和特定風(fēng)險。 76. ABCD 證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正。 69. ACD 我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。 62. ABCD 金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。 57. D 中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》為例，其把 上市公司按三級分類。 49. A 操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 41. A 深證新指數(shù)是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。 33. D 證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。 26. D 由于期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨 價格。 18. D 證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。 12. A 中國證券業(yè)協(xié)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理。 4. C 金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。這類證券有 ( )。 A．社?；? B．證券投資基金 C．企業(yè)年金 D．社會公益基金 91. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有 ( )等。 A．集合計劃的產(chǎn)品特點(diǎn) B．業(yè)務(wù)規(guī)則 C．證券公司的業(yè)務(wù)資格 D．集合計劃的一般風(fēng)險 83. 我國股票發(fā)行市場的中介機(jī)構(gòu)包括 ( )。 A．政治局勢 B．宏觀經(jīng)濟(jì)狀況 C．市場利率 D．公司的盈利水平 75. 中國證券業(yè)協(xié)會建立的證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括 ( )。 A．公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生 的重大變化 B．持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化 C．公司分配股利的計劃 D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的 10% 67. 20 世紀(jì) 90 年代以來，國際證券市場發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢 ( )。 A．同方向 B．反方向 C．無關(guān) D．相關(guān)性低 60. 在資本市場上占有重要地位的國債是 ( )。 A．保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例 B．保證公司貨幣資金的增加 C．保證公司資產(chǎn)的增值 D．保證公司權(quán)益的增加 52. 美國次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括 ( )。 A．平衡型基金 B．成長型基金 C．股票收入型基金 D．固定收入型基金 44. 股票是一種 ( )。 A．基金份額資產(chǎn)凈值 B．當(dāng)日申購、贖回的平均報價 C．基金份額資產(chǎn)值 D．基金公司的定價 36. 在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以 ( )除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。 A．對外透露自營買賣信息 B．向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報告的內(nèi)容 C．泄露客戶資料 D．泄露客戶交易信息 28. 證券投資基金 ( )。 A．奇異型期權(quán) B．現(xiàn)貨期權(quán) C．期貨期權(quán) D．特殊型期權(quán) 20. 債券是實(shí)際運(yùn)用的 ( )的 證書。 A．中國證監(jiān)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理 B．滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌 C．中國證券業(yè) 協(xié)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理 D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板 13. 證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于 ( )億元。證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》全真模擬題二（含答案詳解） 一、單選題（每題 分，共 30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分。 A．證券流通市場 B．回購協(xié)議市場 C．證券發(fā)行市場 D．同業(yè)拆借市場 12. 下列關(guān)于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯誤的有 ( )。 A． 40% B． 8% C． 20% D． 100% 19. 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場外交易的新型期權(quán)，通常被稱為 ( )。 A．今天的期貨價格與未來的期貨價格相等 B．今天的現(xiàn)貨價格與未來的期貨價格相等 C．今天的現(xiàn)貨價格可能是未來的期貨 價格 D．今天的期貨價格可能是未來的現(xiàn)貨價格 27. 下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是( )。 A．技術(shù)性停牌 B．終止交易 C．臨時停市 D．停止清算 35. 開放式基金份額的申購和贖回價值是按 ( )計價 。 A．管理能力風(fēng)險 B．市場風(fēng)險 C．技術(shù)風(fēng)險 D．巨額贖回風(fēng)險 43. 以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的證券投資基金是 ( )。 A．價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則 B．客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則 C．價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則 D．時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則 51. 賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的之一是 ( )。 A．股指期貨交易 B．債券遠(yuǎn)期交易 C．股票遠(yuǎn)期合約交易 D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易 59. 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價格指數(shù)的變動 ( )。 A． NASDAQ 綜合指數(shù) B．日經(jīng) 225 股價指數(shù) C．金融時報 100 指數(shù) D．道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù) 66. 下列尚未公開的信息中屬于內(nèi)幕信息的有 ( )。 A．所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度 B．行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)道德和行為準(zhǔn)則 C．中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所的自律規(guī)則 D．法律法規(guī) 74. 在下列事項(xiàng)中， ( )會影響股票的市場價格。 A．擔(dān)任上市公司的監(jiān)事 B．擔(dān)任上市公司的董事 C．擔(dān)任上市公司高級管理人員 D．從事證券業(yè)務(wù) 82. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計劃，向客戶披露或 介紹 ( )。 A．公司解散或者 被宣告破產(chǎn) B．公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利 C．公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載 D．公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件 90. 可以投資證券市場的各類基金包括 ( )。 A．股份有限公司 B．合伙公司 C．有限責(zé)任公司 D．無限責(zé)任公司 98. 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系 的活動而產(chǎn)生的證券。 3. D 股票由法定代表人簽名，公司蓋章。 11. C 為資金需求者提供籌措資金的渠道是證券發(fā)行市場的作用。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。 25. C 自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的 500%。 32. D 對于期權(quán)的買入方 來說，如果判斷失誤，則損失期權(quán)費(fèi)。 40. A 股票可以視為無期債券；各種證券的流動性是不同的；證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益；債券的期限具有法律效力。 48. C 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億。 56. C 首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在 4 億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用“超額配售選擇權(quán) (綠鞋 )”機(jī)制。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。 68. ABCD 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人：發(fā)起人；特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人；資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)；信用增級機(jī)構(gòu)；信用評級機(jī)構(gòu)；承銷人；證 券化產(chǎn)品投資者。 75. ABCD 證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰 處分信息。 81. ABCD 被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級 管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財務(wù)顧問或管理人來經(jīng)營、管理基金資產(chǎn)。為了滿足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的要求，開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。 98. ABD 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。 104. A 證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 111. B 從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。 118. A 社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份。不能通過多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風(fēng)險。利率風(fēng)險對不同證券的影響是不同的。 136. A 遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。 144. A 證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 152. A 證券市場中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。 157. B 金融期貨合約由期貨交易所設(shè)計。 A．中國證監(jiān)會 B．國務(wù)院 C．中國人民銀行 D．全國人民代表大會 4. ( )將產(chǎn)生證券交易的合規(guī)風(fēng)險。 A． 元 B． 元 C． 元 D． 元 13. 在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為 ( )。 A．保本型基金 B．債券型基金 C．貨幣型基金 D．指數(shù)型基金 21. 在 ( )情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。 A． 100% B． 150% C． 180% D． 200% 28. 投資者參與股份報價轉(zhuǎn)讓，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為 ( )股以上。 A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜 B．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息 C．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告 D．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險 35. 新 股上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購日后的第 ( )天，對未中簽部分的申購款予以解凍。 A．品種 B．證券賬號 C．買賣價格 D．買賣數(shù)量 44. 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司申請融 資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的材料之日起( )內(nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。 A．證券交易所 B．證券公司 C．店頭交易 D．柜臺市場 52. 做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以 ( )與投資者交易，并賺取 ( )。 A．第一個交易日 B．第二個交易日 C．第三個交易日 D．第四個交易日 60. 深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以 ( )為單位進(jìn)行申報。 A．特點(diǎn) B．盈利預(yù)期 C．投資目標(biāo) D．風(fēng)險揭示 67.