【正文】 A．第一個交易日 B．第二個交易日 C．第三個交易日 D．第四個交易日 60. 深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以 ( )為單位進(jìn)行申報。 A．品種 B．證券賬號 C．買賣價格 D．買賣數(shù)量 44. 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司申請融 資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的材料之日起( )內(nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。 A． 100% B． 150% C． 180% D． 200% 28. 投資者參與股份報價轉(zhuǎn)讓，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為 ( )股以上。 A． 元 B． 元 C． 元 D． 元 13. 在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為 ( )。 157. B 金融期貨合約由期貨交易所設(shè)計。 144. A 證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。利率風(fēng)險對不同證券的影響是不同的。 118. A 社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份。 104. A 證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。為了滿足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的要求，開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。 81. ABCD 被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級 管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。 68. ABCD 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人：發(fā)起人；特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人；資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)；信用增級機(jī)構(gòu)；信用評級機(jī)構(gòu)；承銷人；證 券化產(chǎn)品投資者。 56. C 首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在 4 億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用“超額配售選擇權(quán) (綠鞋 )”機(jī)制。 40. A 股票可以視為無期債券；各種證券的流動性是不同的；證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益；債券的期限具有法律效力。 25. C 自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的 500%。 11. C 為資金需求者提供籌措資金的渠道是證券發(fā)行市場的作用。 A．股份有限公司 B．合伙公司 C．有限責(zé)任公司 D．無限責(zé)任公司 98. 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系 的活動而產(chǎn)生的證券。 A．擔(dān)任上市公司的監(jiān)事 B．擔(dān)任上市公司的董事 C．擔(dān)任上市公司高級管理人員 D．從事證券業(yè)務(wù) 82. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計劃，向客戶披露或 介紹 ( )。 A． NASDAQ 綜合指數(shù) B．日經(jīng) 225 股價指數(shù) C．金融時報 100 指數(shù) D．道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù) 66. 下列尚未公開的信息中屬于內(nèi)幕信息的有 ( )。 A．價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則 B．客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則 C．價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則 D．時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則 51. 賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的之一是 ( )。 A．技術(shù)性停牌 B．終止交易 C．臨時停市 D．停止清算 35. 開放式基金份額的申購和贖回價值是按 ( )計價 。 A． 40% B． 8% C． 20% D． 100% 19. 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場外交易的新型期權(quán)，通常被稱為 ( )。證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》全真模擬題二（含答案詳解） 一、單選題（每題 分，共 30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分。 A．奇異型期權(quán) B．現(xiàn)貨期權(quán) C．期貨期權(quán) D．特殊型期權(quán) 20. 債券是實(shí)際運(yùn)用的 ( )的 證書。 A．基金份額資產(chǎn)凈值 B．當(dāng)日申購、贖回的平均報價 C．基金份額資產(chǎn)值 D．基金公司的定價 36. 在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以 ( )除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。 A．保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例 B．保證公司貨幣資金的增加 C．保證公司資產(chǎn)的增值 D．保證公司權(quán)益的增加 52. 美國次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括 ( )。 A．公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生 的重大變化 B．持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化 C．公司分配股利的計劃 D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的 10% 67. 20 世紀(jì) 90 年代以來，國際證券市場發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢 ( )。 A．集合計劃的產(chǎn)品特點(diǎn) B．業(yè)務(wù)規(guī)則 C．證券公司的業(yè)務(wù)資格 D．集合計劃的一般風(fēng)險 83. 我國股票發(fā)行市場的中介機(jī)構(gòu)包括 ( )。這類證券有 ( )。 12. A 中國證券業(yè)協(xié)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理。 26. D 由于期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨 價格。 41. A 深證新指數(shù)是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。 57. D 中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》為例，其把 上市公司按三級分類。 69. ACD 我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。 82. ABCD 證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計劃，指定專人向客戶如實(shí)披露證券公司的業(yè)務(wù)資格，全面準(zhǔn)確地介紹集合計劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險收益特征，講解業(yè)務(wù)規(guī)則、計劃說明書和資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容以及客戶投資集合計劃的操作方法，充分揭示集合計劃的一般風(fēng)險和特定風(fēng)險。這雖然會影響基金的盈利水平，但作為開放式基金來說是必需的。 105. B 轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，股東權(quán)益 總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化，唯一的變動是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。 119. B 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管 理辦法》的規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。并不一定直接影響投資者收益。 145. B 股票價格指數(shù)期貨既是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易。 158. B 金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。 A．現(xiàn)貨交易 B．回購交易 C．期貨交易 D．遠(yuǎn)期交易 14. 單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的 ( )時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。 A． 100 B． 500 C． 1000 D． 30000 29. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)， ( )確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報買入配股權(quán)證。 A． 10 個交易日 B． 15 個交易日 C． 10 個工作日 D． 15 個工作日 45. 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券類型不包括 ( )。 A． 1 份 B． 100 份 C． 1000 份 D． 10000 份 二、多選題（每題 1 分，共 40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。 A． 10% B． 15% C． 20% D． 25% 59. 在新股網(wǎng)上定價發(fā)行過程中，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的 ( )組織搖號抽簽。 A．封閉式 B．固定式 C．非固定式 D．開放式 43. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中， ( )是客戶填寫委托單的第一要點(diǎn)。 A．發(fā)行人計算的開盤參考價 B．主 承銷商計算出的開盤參考價 C．發(fā)行價 D．集合競價 27. 進(jìn)行銀行間債券市場債券買斷式回購，任何一家市場參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的 ( )。 A．融資專用資金賬戶 B．融券專用證券賬戶 C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 12. 某股票派息，每 10 股的現(xiàn)金紅利為 元，除息日前收盤價為 10 元，其除息報價是 ( )。 156. A 有價證券的交換在轉(zhuǎn)讓出一定收益權(quán)的同時，也把該有價證券所特有的風(fēng)險轉(zhuǎn)讓出去。 143. A 對于投資于附息債券的投資者來說，只有將債券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率進(jìn)行再投資，才能實(shí)現(xiàn)投資債券時預(yù)期的收益率；反之，如果未來的再投資收益率低于購買債券時預(yù)期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風(fēng)險。利率與證券價格呈反方向變化，即利率提高，證券價格水平下跌；利率下降，證券價格水平上漲。 117. A 債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家。 103. B 全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的 20%a，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。 92. AD 開放式基金是指基金份額總額不固定， 基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。 80. AD 樣本股的選擇主要考慮兩條標(biāo)準(zhǔn)：一是樣本股的市價總值要占在交易所上市的全部股票市價總值的大部分；二是樣本股票價格變動趨勢必須能反映股票市場價格變動的總趨勢。 67. ABCD 20 世紀(jì) 90 年代以來，國際證券市場發(fā)展趨勢：證券市場一體化；投資者法人化；金融創(chuàng)新深化；金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化；交易所重組與公司化；證券市場網(wǎng)絡(luò)化；金融風(fēng)險復(fù)雜化；金融監(jiān)管合作化。 55. D 發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。 39. C 證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。 24. B 銀行間債券市場的發(fā)行的記賬式國債主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。 10. A 歐洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。 A．避免基金操縱市場 B．防止封閉式基金出現(xiàn)大幅折價 C．引導(dǎo)基金分散投資 D．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用 97. 我國《公司法》的調(diào)整對象包括 ( )。 A．樣本股的市價總值較大 B．樣本股近期的市場價格一直保持上漲態(tài)勢 C．樣本股已發(fā)行 5 年以上 D．樣本股票價格變動趨勢能反映股票市場價格變動的總趨勢 81. 證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得 ( )的制度。 A．明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì) B．明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度 C．明確規(guī)定證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名賬戶 D．對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定 65. 國際證券市場上著名的股價指數(shù)有 ( )。 A．一倍 五倍 B．一倍 三倍 C．二倍 五倍 D．一倍 二倍 50. 證券交易通常都必須遵循 ( )。 A．上市公司 B．證券登記結(jié)算公司 C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券公司 34. 我國《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定 ( )。 A．經(jīng)濟(jì)手段 B．法律手段 C．行政手段 D．計劃手段 18. 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于 ( )。） 1. 證券市場按證券品種劃分，可以分為 ( ) A．發(fā)行市場和流通市場 B．場內(nèi)市場和場外市場 C．股票市場、債券市場、基金市場 D．國內(nèi)市場和國際市場 2. 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括 ( ) A．挪用客戶交易結(jié)算資金 B．在批準(zhǔn)的營業(yè)場所外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割 C．違背委托人的指令買賣證券 D．為多獲取傭金 而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 3. 以下關(guān)于股票的說法錯誤的是 ( ) A．股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等 B．同種類的每一股份具有同等權(quán)利 C．股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式 D．我國《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章 4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按 ( )的不同劃分的。 A．真實(shí)資本 B．實(shí)收資本 C．固定資本 D．流動資本 21. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說法正確的是 ( )。 A．總資產(chǎn) B．凈資產(chǎn) C．總股本 D．總股數(shù) 37. 按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于 ( )。 A．金 融機(jī)構(gòu)的去杠桿化 B．國際金融合作的加強(qiáng) C．金融監(jiān)管的改革 D．金融分業(yè)經(jīng)營 53. 以下關(guān)于基金管理費(fèi)的說法正確的是 ( )。 A．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化 B．投資者法人化 C．證券市場網(wǎng)絡(luò)化 D．證