【正文】 D．基金管理公司 5．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在正常情況下，基金份額持有人大會(huì)由（ ）召集，并選擇確定基金份額持有人大會(huì)的開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)。 1．基金組織在契約型證券投資基金中是一個(gè)（ ）。 A．代理機(jī)構(gòu) B．中介機(jī)構(gòu) C．無(wú)形機(jī)構(gòu) D．有形機(jī)構(gòu) 2．在我國(guó)現(xiàn)階段，關(guān) 于契約型證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系，以下說(shuō)法是正確的（ ）。 A．基金管理人 B．基金份額持有人 2 / 23 大家網(wǎng) 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 更多精品在大家 ！ 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) http://cluopsagom/forum1141.html 收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 http://club.topsage.com 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 http://cluopsagom/forum1141.html 大家論壇，全免費(fèi)公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！ C．基金托管人 D．基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 6．（ ）在公司型證券投資基金中是一個(gè)有形機(jī)構(gòu)，在契約型證券投資基金中是一個(gè)無(wú)形機(jī)構(gòu)。 A．所有者與保管者的關(guān)系 B．持有與監(jiān)督的關(guān)系 C．持有與托管的關(guān)系 D．委托人與受托人的關(guān)系 10．某證券投資基金發(fā)行募集的資金， 80%投資于不同國(guó)家的國(guó)債，其他投資于各種企業(yè)債券，該基金屬于（ ）。超過(guò) 6 個(gè)月開(kāi)始募集，原核準(zhǔn)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交申請(qǐng)。 A．不對(duì)外辦理基金業(yè)務(wù) B．不運(yùn)作基金資產(chǎn) C．只辦理贖回，不接受申購(gòu) D．只接受申購(gòu)，不辦理贖回 17．某投資者通過(guò)基 金管理人直接認(rèn)購(gòu) 100000 份 ETF 份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為 1%，則需準(zhǔn)備的資金金額為（ ）。 A． 245000 元和 30000 元 B． 247450 元和 2450 元 C． 242550 元和 2450 元 D． 245000 元和 2450 元 20．假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了 5000 份 ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為 3127000230． 95 元，折算前的基金份額總額為 3013057000 份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為 966． 45 元。 A．《商業(yè)銀行法》 B．《中華人民共和國(guó)證券法》 大家網(wǎng) 5 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) C．《信托法》 D．《證券投資基金法》 23．（ ）是基金管理公司投資決策的最高決策機(jī)構(gòu)。 A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．信托投資公司 D．非基金管理人的其他基金管理公司 27．下列關(guān)于市場(chǎng)間利差互換的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。 A． 60％ B． 70％ C． 80％ D． 90％ 31．個(gè)人投資者買賣基金份額時(shí)，應(yīng)（ ）繳納印花稅。 A．政策性銀行 B．中國(guó)人民銀行 C．投資銀行 D．商業(yè)銀行 34．基金信息披露費(fèi)從（ ）中支付。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．基金全體發(fā)起人 C．基金托管人 D．基金代銷機(jī)構(gòu) 38．目前，我國(guó)基金管理人編制基金年報(bào)由（ ）復(fù)核。 A．投資人的資產(chǎn)狀況 B．投資人的負(fù)債狀況 C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì) D．投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好 42．封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（ ）。 A．同方向 B．反方向 C．無(wú)關(guān) D．不能判斷 46．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于（ ）。 A．越大 B．不變 C．越小 D．不能判斷 50．債券的到期收益率是使債券未來(lái)現(xiàn)金流折現(xiàn)價(jià)值等于當(dāng)前價(jià)格的利率，它假定再投資利率（ ）。 A．越高 B．越低 C．與流動(dòng)性無(wú)關(guān) D．不一定 54．在指數(shù)化債券投資策略、規(guī)避和現(xiàn)金流匹配策略以及積極調(diào)整的債券投資策略中，相對(duì)最為消極的投資策略是（ ）。 A．只能使用市場(chǎng)指數(shù)作為業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn) B．可以使用包括市場(chǎng)指數(shù)在內(nèi)的多種業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn) C．只能使用市場(chǎng)指數(shù)或投資風(fēng)格指數(shù)作為業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn) 10 / 23 大家網(wǎng) 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 更多精品在大家 ！ 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) http://cluopsagom/forum1141.html 收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 http://club.topsage.com 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 http://cluopsagom/forum1141.html 大家論壇，全免費(fèi)公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！ D．以上均錯(cuò)誤 58．一般來(lái)說(shuō)，績(jī)效評(píng)估所選擇 的考查時(shí)段對(duì)評(píng)估結(jié)果（ ）。 61．以下關(guān)于證券投資基金的正確表述是（ ）。 63．關(guān)于契約型證券投資基金的表述，正確的是（ ）。 A．證券投資基金已出現(xiàn)盛極而衰的趨勢(shì) B．封閉式基金依然是證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇 D．開(kāi)放式基金成為了主流產(chǎn)品 67．契約型基金的當(dāng)事人包括（ ）。 A．法律形式不同 B．投資者的地位不同 C．投資策略不同 D．基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。 A．適合中長(zhǎng)期 穩(wěn)健投資者 B．可以保證投資者到期的投資本金和一定的回報(bào) C．通常將大部分資金投資到和基金到期日一致的債券 D．為確保保本，不投資于股票 74．封閉式基金可提前終止，以下屬于可提前終止的情況的是（ ）。 A．基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查 B．投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行 C．投資決策 D．信息披露 78．開(kāi)放 式基金的成立需滿足以下條件（ ）。 A．運(yùn)用基金資產(chǎn) B．不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn) C．發(fā)起設(shè)立基金 D．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 82．在基金管理公司組織架構(gòu)下，屬于后臺(tái)支持部門的機(jī)構(gòu)是（ ）。 A．基金現(xiàn)金流量表 B．基金資產(chǎn)負(fù)債表 C．基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表 D．基金凈值變動(dòng)表 86．托管人在對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管時(shí)，應(yīng)做到以下基本要求（ ） 。 A．捏造、散布虛假事實(shí)，詆毀競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)或者損害行業(yè)聲譽(yù) B．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，惡意壓低基金的服務(wù)收費(fèi) C．在銷售基金時(shí)給予投資人折扣 D．在銷售 基金時(shí)給予中間人傭金 90．在基金銷售過(guò)程中，基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)及其工作人員禁止從事下列行為（ ）。 A．基金管理費(fèi) B．基金認(rèn)購(gòu)費(fèi) C．基金上市年費(fèi) D．證券交易 費(fèi)用 94． 基金經(jīng)理的投資能力可以被分為 （ ） 。 A．風(fēng)險(xiǎn)永遠(yuǎn)都與收益同方向增減 B．市場(chǎng)對(duì)投資者承擔(dān)的任何風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)給予補(bǔ)償 C．市場(chǎng)只對(duì)投資者承擔(dān)的可分散化風(fēng)險(xiǎn)給予補(bǔ)償 D．市場(chǎng)只對(duì)投資者承擔(dān)的不可分散化風(fēng)險(xiǎn)給予補(bǔ)償 98．恒定混合策略是指保持投資組合中各類資產(chǎn)所占比重固定不變的方式，以下說(shuō)法中正確的包括（ ）。 101．契約型基金的投資者沒(méi)有管理基金資產(chǎn)的權(quán)利。（ ） 105．契約型證券投資基金管理人獲得了基金份額持有人的委托后有 權(quán)對(duì)所籌集的資金進(jìn)行投資運(yùn)作。（ ） 109．證券投資基金募集不成功，基金管理人須承擔(dān)證券投資基金募集費(fèi)用。（ ） 113．開(kāi)放式基金基金份額持有人在變更基金申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間是通存通兌的。（ ） 117．設(shè)立基金管理公司的主要股東注冊(cè)資本不低于 3 億元人民幣。（ ） 121．基金管理人所管理的不同基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理上是相互獨(dú)立的。（ ） 125．開(kāi)放式證券投資基金申購(gòu)費(fèi)用只能在基金投資人申購(gòu)基金單位時(shí)收取。（ ） 129．我國(guó)基金管理人的管理費(fèi)用每日計(jì)提并累計(jì)，按月支付。（ ） 133．封閉式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每月在指定的全國(guó)性報(bào)刊上公告一次。（ ） 137．資本資產(chǎn)套利模型認(rèn)為：當(dāng)市場(chǎng)存在套利機(jī)會(huì)時(shí)，投資者對(duì)這一機(jī)會(huì)的利用便會(huì)改變對(duì)原來(lái)各種證券的持有比例，逐漸使得套利機(jī)會(huì)消失，最終各種證券價(jià)格自動(dòng)歸位。（ ） 141．如果兩個(gè)證券收益率之間表現(xiàn)為同向變化，它們之間的協(xié)方差和相關(guān)系數(shù)就會(huì)是負(fù)值 。（ ） 145．道氏理論的最具歷史價(jià)值之處在于其完整的技術(shù)體系，這是成功投資的必要條件。