證券從業(yè)資格考試證券交易與證券投資分析講義教案-wenkub
2023-05-27 18:06:02 本頁面
【正文】 融券業(yè)務合同與風險揭示書的基本內(nèi)容；熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。 第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務 ? 熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范；熟悉設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序；熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容；熟悉集合資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容。 ? 掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程 ? 掌握證券公司代辦股份轉讓的概念和業(yè)務范圍； ? 掌握代辦股份轉讓的基本規(guī)則； ? 熟悉證券公司中間介紹業(yè)務的含義；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。 第五節(jié) 清算交收 ? 熟悉證券公司與客戶之間的清算； ? 交收程序。 證券帳戶卡 ? 股東卡 ? 股東代碼卡 第三、四節(jié) 委托、競價、成交 ? 掌握證券交易的競價原則和競價方式。 第二節(jié) 交易程序和機制 ? 掌握證券交易程序； ? 熟悉證券交易機制的目標； ? 熟悉證券交易機制的種類。 第一章 證券交易概述 ? 掌握證券交易的概念、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以經(jīng)營的業(yè)務；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。證券從業(yè)資格考試 ? 證券交易 ? 證券投資分析 帶你走進 交易大廳 證券交易考試大綱 （ 2022） ? 本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類、方式；交易程序、機制；證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點，證券經(jīng)紀業(yè)務的委托買賣、競價成交、業(yè)務管理與監(jiān)管等業(yè)務規(guī)則；證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和債券回購交易的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運用等。 ? 掌握證券交易程序；熟悉證券交易機制的目標；熟悉證券交易機制的種類。 第三節(jié) 會員和席位 ? 掌握證券交易所會員的資格、權利和義務； ? 熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員的監(jiān)督和紀律處分； ? 熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。熟悉競價的結果。 第六節(jié) 內(nèi)控和規(guī)范 ? 熟悉經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制主要內(nèi)容和要求； ? 熟悉經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范； ? 熟悉投資者教育的重點內(nèi)容； ? 熟悉經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為。 第四章 特別交易事項及其監(jiān)管 ? 掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定； ? 掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則；掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法； ? 掌握證券交易所關于交易行為監(jiān)督的規(guī)定； 第五章 證券自營業(yè)務 ? 掌握證券自營業(yè)務的含義、特點； ? 掌握證券自營業(yè)務管理的基本內(nèi)容； ? 熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內(nèi)容； ? 熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任。 ? 熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司與客戶的權利與義務。 內(nèi)部控制及監(jiān)管 ? 掌握融資融券交易的一般規(guī)則；掌握標的證券的范圍；熟悉有價證券沖抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控；熟悉融資融券期間證券權益的處理和融資融
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