證券從業(yè)資格考試證券交易與證券投資分析講義教案-wenkub
2023-05-27 18:06:02 本頁(yè)面
【正文】 融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的基本內(nèi)容；熟悉客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的基本要求及授信額度的確定和授信方式。 第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ? 熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序；熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容；熟悉集合資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容。 ? 掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程 ? 掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍； ? 掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則； ? 熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。 第五節(jié) 清算交收 ? 熟悉證券公司與客戶(hù)之間的清算； ? 交收程序。 證券帳戶(hù)卡 ? 股東卡 ? 股東代碼卡 第三、四節(jié) 委托、競(jìng)價(jià)、成交 ? 掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。 第二節(jié) 交易程序和機(jī)制 ? 掌握證券交易程序； ? 熟悉證券交易機(jī)制的目標(biāo)； ? 熟悉證券交易機(jī)制的種類(lèi)。 第一章 證券交易概述 ? 掌握證券交易的概念、特征和原則；熟悉證券交易的種類(lèi)；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類(lèi)；掌握證券公司設(shè)立的條件和可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)；熟悉證券交易場(chǎng)所的含義；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。證券從業(yè)資格考試 ? 證券交易 ? 證券投資分析 帶你走進(jìn) 交易大廳 證券交易考試大綱 （ 2022） ? 本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類(lèi)、方式；交易程序、機(jī)制；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的委托買(mǎi)賣(mài)、競(jìng)價(jià)成交、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)管等業(yè)務(wù)規(guī)則；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購(gòu)交易的基本知識(shí)和管理要求；清算、交收的概念和運(yùn)用等。 ? 掌握證券交易程序；熟悉證券交易機(jī)制的目標(biāo)；熟悉證券交易機(jī)制的種類(lèi)。 第三節(jié) 會(huì)員和席位 ? 掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)； ? 熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理；熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員的監(jiān)督和紀(jì)律處分； ? 熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類(lèi)和管理辦法。熟悉競(jìng)價(jià)的結(jié)果。 第六節(jié) 內(nèi)控和規(guī)范 ? 熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容和要求； ? 熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范； ? 熟悉投資者教育的重點(diǎn)內(nèi)容； ? 熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為。 第四章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管 ? 掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定； ? 掌握開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法； ? 掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定； 第五章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù) ? 掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)； ? 掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本內(nèi)容； ? 熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容； ? 熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。 ? 熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶(hù)的權(quán)利與義務(wù)。 內(nèi)部控制及監(jiān)管 ? 掌握融資融券交易的一般規(guī)則；掌握標(biāo)的證券的范圍；熟悉有價(jià)證券沖抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶(hù)擔(dān)保物的監(jiān)控；熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理和融資融
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