【正文】 換基金管理人、基金托管人 12 / 23 大家網(wǎng) 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 更多精品在大家 ！ 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) http://cluopsagom/forum1141.html 收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 http://club.topsage.com 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 http://cluopsagom/forum1141.html 大家論壇，全免費(fèi)公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！ 69．按照《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過的事項(xiàng)包括（ ）。 A．證券投資基金已出現(xiàn)盛極而衰的趨勢 B．封閉式基金依然是證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場競爭加劇 D．開放式基金成為了主流產(chǎn)品 67．契約型基金的當(dāng)事人包括（ ）。 A．有利于證券市場資金的擴(kuò)大 B．有利于實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置 C．有助于防止市場過度投機(jī) D．有利 于充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對上市公司的監(jiān)督作用 65．公司型基金和契約型基金的區(qū)別主要包括（ ）。 63．關(guān)于契約型證券投資基金的表述，正確的是（ ）。 A． 完成當(dāng)日所發(fā)生基金投資業(yè)務(wù)的賬務(wù)核算工作 B． 審批投資管理相關(guān)制度 ，包括投資管理、投資決策、交易、研究、投資表現(xiàn)評估等方面的 管理制度。 61．以下關(guān)于證券投資基金的正確表述是（ ）。 A．優(yōu)于 B．等于 C．不如 D．不能判斷 60．如果股票價(jià)格波動(dòng)越大，則投資組合的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異（ ）。 A．只能使用市場指數(shù)作為業(yè)績評價(jià)基準(zhǔn) B．可以使用包括市場指數(shù)在內(nèi)的多種業(yè)績評價(jià)基準(zhǔn) C．只能使用市場指數(shù)或投資風(fēng)格指數(shù)作為業(yè)績評價(jià)基準(zhǔn) 10 / 23 大家網(wǎng) 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 更多精品在大家 ！ 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) http://cluopsagom/forum1141.html 收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 http://club.topsage.com 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 http://cluopsagom/forum1141.html 大家論壇，全免費(fèi)公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！ D．以上均錯(cuò)誤 58．一般來說，績效評估所選擇 的考查時(shí)段對評估結(jié)果（ ）。 A．無論在短期還是長期都不能持續(xù)獲得超額收益 B．在短期中有可能獲得暫時(shí)的超額收益，但在長期中不能持續(xù)獲得超額收益 C．無論在短期還是長期都 可以持續(xù)獲得超額收益 D．在短期中不能獲得暫時(shí)的超額收益，但在長期中可以持續(xù)獲得超額收益 56．（ ）反映了兩個(gè)證券收益率之間的走向關(guān)系。 A．越高 B．越低 C．與流動(dòng)性無關(guān) D．不一定 54．在指數(shù)化債券投資策略、規(guī)避和現(xiàn)金流匹配策略以及積極調(diào)整的債券投資策略中，相對最為消極的投資策略是（ ）。 A．越大 B．不變 C．越小 D．不一定 52．一般來說，在其他條件相同的情況下，如果債券條款對發(fā)行人有利而對投資人不利，則債券收益率（ ）。 A．越大 B．不變 C．越小 D．不能判斷 50．債券的到期收益率是使債券未來現(xiàn)金流折現(xiàn)價(jià)值等于當(dāng)前價(jià)格的利率，它假定再投資利率（ ）。 A． 10 萬元以上 100 萬元以下 B． 20 萬元以上 200 萬元以下 C． 30 萬元以上 300 萬元以下 D． 50 萬元以上 500 萬元以下 48．積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標(biāo)志之一是（ ）。 A．同方向 B．反方向 C．無關(guān) D．不能判斷 46．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于（ ）。 A．凈值增長率 B．收益方差 8 / 23 大家網(wǎng) 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 更多精品在大家 ！ 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) http://cluopsagom/forum1141.html 收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 http://club.topsage.com 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 http://cluopsagom/forum1141.html 大家論壇，全免費(fèi)公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！ C．特瑞諾比率 D．收益率標(biāo)準(zhǔn)差 44．科學(xué)的分散化投資可以消除（ ）。 A．投資人的資產(chǎn)狀況 B．投資人的負(fù)債狀況 C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢 D．投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好 42．封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（ ）。 A．基 金發(fā)起人向證券監(jiān)管當(dāng)局報(bào)送法律材料，即可發(fā)起設(shè)立基金的制度 B．證券監(jiān)管當(dāng)局對基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，并同意設(shè)立的制度 C．證券監(jiān)管當(dāng)局對基金的設(shè)立進(jìn)行非實(shí)質(zhì)性審查，并批準(zhǔn)設(shè)立的制度 D．基金在證券監(jiān)管當(dāng)局登記注冊，即可發(fā)起設(shè)立的制度 40．基金托管人資格由中國證監(jiān)會(huì)和（ ）核準(zhǔn)。 A．中國證監(jiān)會(huì) B．基金全體發(fā)起人 C．基金托管人 D．基金代銷機(jī)構(gòu) 38．目前，我國基金管理人編制基金年報(bào)由（ ）復(fù)核。 A．三個(gè)小時(shí) B．半天 C．每兩天 D．每日 36． 封閉式基金與開放式基金 的表述 ，錯(cuò)誤的是（ ）。 A．政策性銀行 B．中國人民銀行 C．投資銀行 D．商業(yè)銀行 34．基金信息披露費(fèi)從（ ）中支付。目前各基金管理公司的贖回費(fèi)率基本設(shè)定在 0． 5%左右。 A． 60％ B． 70％ C． 80％ D． 90％ 31．個(gè)人投資者買賣基金份額時(shí)，應(yīng)（ ）繳納印花稅。 A． 1 年 B． 3 年 C． 5 年 D． 10 年 29．屬于證券投資基金收益的是（ ）。 A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．信托投資公司 D．非基金管理人的其他基金管理公司 27．下列關(guān)于市場間利差互換的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。 A．董事會(huì) B．監(jiān)事會(huì) C．內(nèi)部控制 D．獨(dú)立董事 25．在證券投資基金信托關(guān)系中，（ ）是基金資產(chǎn)的 監(jiān)護(hù)人。 A．《商業(yè)銀行法》 B．《中華人民共和國證券法》 大家網(wǎng) 5 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) C．《信托法》 D．《證券投資基金法》 23．（ ）是基金管理公司投資決策的最高決策機(jī)構(gòu)。 A． 5369 B． 6078 C． 7258 D． 8059 21．基金管理公司制定內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅(jiān)持的原則之一是（ ）。 A． 245000 元和 30000 元 B． 247450 元和 2450 元 C． 242550 元和 2450 元 D． 245000 元和 2450 元 20．假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認(rèn)購了 5000 份 ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為 3127000230． 95 元，折算前的基金份額總額為 3013057000 份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為 966． 45 元。 A．基金份額持有人持有的基金份額占基金總份額的比例 B．實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額 C．實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額扣除管理費(fèi) D．實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額扣除應(yīng)付款 19．某投資者持有指數(shù)成分股中股票 A 和股票 B 各 10000 股和 20220 股，至某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購基金，選擇以現(xiàn)金形式支付認(rèn)購傭金。 A．不對外辦理基金業(yè)務(wù) B．不運(yùn)作基金資產(chǎn) C．只辦理贖回，不接受申購 D．只接受申購，不辦理贖回 17．某投資者通過基 金管理人直接認(rèn)購 100000 份 ETF 份額，認(rèn)購費(fèi)率為 1%，則需準(zhǔn)備的資金金額為（ ）。 A．基金面值高于發(fā)行價(jià)格 B．基金面值等于發(fā)行價(jià)格 C．基金面值低于發(fā)行價(jià)格 D．基金發(fā)行價(jià)格與基金面值