[其他資格考試]證券模擬題-文庫吧資料
2025-01-15 14:13本頁面
【正文】 C. 道德性行為 D. 禁止性行為 正確答案 : AD 問題 : 證券交易的原則為 選項(xiàng) : A. 公開 B. 公平 C. 公允 D. 公正 E. 信息對(duì)稱 正確答案 : ABD 問題 : 關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是 選項(xiàng) : A. 會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓 B. 會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用 C. 未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用 D. 交易席位不得退回 E. 交易席位不可轉(zhuǎn)讓 正確答案 : BCD 問題 : 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是 選項(xiàng) : A. 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議 B. 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) C. 對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù) D. 在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券 E. 不得接受客戶的全權(quán)委托 正確答案 : ABCDE 問題 : 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 選項(xiàng) : A. 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 B. 交易行為的風(fēng)險(xiǎn)性 C. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 D. 客戶指令的權(quán)威性 E. 客戶資料的保密性 正確答案 : ACDE 問題 : 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 選項(xiàng) : A. 決策的自主性 B. 交易的流動(dòng)性 C. 成交的不確定性 D. 交易的風(fēng)險(xiǎn)性 E. 收益的不穩(wěn)定性 正確答案 : ADE 問題 : 下列情況允許辦理非交易過戶的有 選項(xiàng) : A. 符合法律規(guī)定的贈(zèng)與、繼承、財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更 B. 券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶 C. 因股票賬戶遺失而重新開戶 D. 證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶 E. 股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人 正確答案 : ACD 問題 : 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有 選項(xiàng) : A. 保證正常交易原則 B. 控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原則 C. 維護(hù)社會(huì)安定原則 D. 及時(shí)報(bào)告、處置原則 E. 保證流動(dòng)性原則 正確答案 : ABCD 問題 : 證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有 選項(xiàng) : A. 自助委托中斷 B. 遠(yuǎn)程終端中斷 C. 電話委托中斷 D. 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳 E. 交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓 正確答案 : ABCDE 問題 : 關(guān)于折算率的說法正確的是 選項(xiàng) : A. 是國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率 B. 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來加以確定的 C. 用現(xiàn)券市場(chǎng)來確定折算率從理論上來說并不是太合理 D. 上海證券交易所定期于每季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率 E. 深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化 正確答案 : ABE 問題 : 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要有 []。 選項(xiàng) : A. 提貨單 B. 運(yùn)貨單 C. 倉庫棧單 D. 存款單 正確答案 : ABC 問題 : 發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是 []。 選項(xiàng) : A. 赤字國(guó)債 B. 建設(shè)國(guó)債 C. 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 D. 特種國(guó)債 正確答案 : ABCD 問題 : 商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。 選項(xiàng) : A. 中國(guó)人民銀行 B. 銀行 C. 非銀行金融機(jī)構(gòu) D. 企業(yè) 正確答案 : BC 問題 : 債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在 []。 選項(xiàng) : A. 證券發(fā)行人 B. 證券投資者 C. 上市公司 D. 證券中介機(jī)構(gòu) 正確答案 : ABCD 問題 : 金融市場(chǎng)的組成由主體、客體和參加人組成，主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。 選項(xiàng) : A. 長(zhǎng)期與短期 B. 動(dòng)態(tài)與靜態(tài) C. 主動(dòng)與被動(dòng) D. 系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策 正確答案 : B 問題 : 股息的具體形式包括 []。 選項(xiàng) : A. 私募方式 B. 公募方式 C. 公開發(fā)行加國(guó)際配售 D. 公開發(fā)行 正確答案 : A 問題 : 下列關(guān)于通貨膨脹對(duì)證券市場(chǎng)影響的看法中，錯(cuò)誤的是： [] 選項(xiàng) : A. 嚴(yán)重的通貨膨脹是很危險(xiǎn)的 B. 通貨膨脹時(shí)期，所有價(jià)格和工資都按同一比率變動(dòng) C. 通貨膨脹有時(shí)能夠刺激股價(jià)上升 D. 通貨膨脹使得各種商品價(jià)格具有更大的不確定性 正確答案 : B 問題 : 基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)、報(bào)表和記錄的保存年限在 []。 選項(xiàng) : A. 股票發(fā)行審核委員會(huì) B. 證監(jiān)會(huì) C. 證券管理委員會(huì) D. 證券交易所 正確答案 : A 問題
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