[其他資格考試]證券模擬題(編輯修改稿)
2025-02-05 14:13 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 加人組成，主體是金融市場的中介機構(gòu)。下面 []是金融市場主體。 選項 : A. 中國人民銀行 B. 銀行 C. 非銀行金融機構(gòu) D. 企業(yè) 正確答案 : BC 問題 : 債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在 []。 選項 : A. 兩者的權(quán)利不一樣 B. 兩者的目的不一樣 C. 兩者的期限不一樣 D. 兩者的收益率不一樣 正確答案 : ABCD 問題 : 根據(jù)舉借國債對其使用方向的規(guī)定，國債可以分為 []。 選項 : A. 赤字國債 B. 建設(shè)國債 C. 戰(zhàn)爭國債 D. 特種國債 正確答案 : ABCD 問題 : 商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有 []。 選項 : A. 提貨單 B. 運貨單 C. 倉庫棧單 D. 存款單 正確答案 : ABC 問題 : 發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是 []。 選項 : A. 政府證券 B. 金融證券 C. 信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 D. 一般公司發(fā)行的公司債券 正確答案 : ABC 問題 : 證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括 []。 選項 : A. 保證性行為 B. 自律性行為 C. 道德性行為 D. 禁止性行為 正確答案 : AD 問題 : 證券交易的原則為 選項 : A. 公開 B. 公平 C. 公允 D. 公正 E. 信息對稱 正確答案 : ABD 問題 : 關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是 選項 : A. 會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓 B. 會員的席位只能由會員單位自己使用 C. 未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人使用 D. 交易席位不得退回 E. 交易席位不可轉(zhuǎn)讓 正確答案 : BCD 問題 : 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是 選項 : A. 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議 B. 忠實辦理受托業(yè)務(wù) C. 對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù) D. 在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券 E. 不得接受客戶的全權(quán)委托 正確答案 : ABCDE 問題 : 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點是 選項 : A. 業(yè)務(wù)對象的廣泛性 B. 交易行為的風(fēng)險性 C. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 D. 客戶指令的權(quán)威性 E. 客戶資料的保密性 正確答案 : ACDE 問題 : 證券自營業(yè)務(wù)的特點是 選項 : A. 決策的自主性 B. 交易的流動性 C. 成交的不確定性 D. 交易的風(fēng)險性 E. 收益的不穩(wěn)定性 正確答案 : ADE 問題 : 下列情況允許辦理非交易過戶的有 選項 : A. 符合法律規(guī)定的贈與、繼承、財產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更 B. 券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶 C. 因股票賬戶遺失而重新開戶 D. 證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶 E. 股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人 正確答案 : ACD 問題 : 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有 選項 : A. 保證正常交易原則 B. 控制風(fēng)險、降低損失原則 C. 維護社會安定原則 D. 及時報告、處置原則 E. 保證流動性原則 正確答案 : ABCD 問題 : 證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有 選項 : A. 自助委托中斷 B. 遠(yuǎn)程終端中斷 C. 電話委托中斷 D. 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳 E. 交易服務(wù)器不能正常運行，交易系統(tǒng)癱瘓 正確答案 : ABCDE 問題 : 關(guān)于折算率的說法正確的是 選項 : A. 是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率 B. 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的 C. 用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理 D. 上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率 E. 深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化 正確答案 : ABE 問題 : 風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要有 []。 選項 : A. 彌補證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失 B. 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失 C. 補償自營買賣中的損失 D. 彌補保證金損失 E. 彌補信用風(fēng)險損失 正確答案 : ABC 問題 : 證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 。 選項 : A. 自有資金不少于人民幣 2億元 B. 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所 C. 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券
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