[其他資格考試]20xx年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬試題及答案(編輯修改稿)
2025-02-05 13:55 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 D、 5深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)共有 ( B )個(gè)回購(gòu)品種。 A、 9 B、 11 C、 13 D、 15 5全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容（ D ）。 A、由正回購(gòu)方?jīng)Q定 B、由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定 C、由逆回購(gòu)方?jīng)Q定 D、由回購(gòu)雙方約定 5全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額（ B ）。 A、萬(wàn)元 B、十萬(wàn)元 C、百萬(wàn)元 D、百元 5債券買斷式回購(gòu)交易也稱（ B ） A、封閉式回購(gòu) B、開放式回購(gòu) C、一次性回購(gòu) D、雙向回購(gòu) 5全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（ B ） A、 63 天 B、 91 天 C、 182 天 D、一年 5 ( Ａ )指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。 A、本金風(fēng)險(xiǎn) B、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn) C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D、操作風(fēng)險(xiǎn) 5清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系正確的是 ( B )。 A、清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 B、交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 C、清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 D、清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 5在證券清算和價(jià)款清算中，可以合并計(jì)算的包括 ( B )。 A、同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券 B、同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券價(jià)款 C、不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券 D、不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券價(jià)款 60、 ( C )可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，大大提高證券交易的安全性。 A、分級(jí)結(jié)算原則 B、凈額清算原則 C、貨銀對(duì)付原則 D、共同對(duì)手方制度 二、不定項(xiàng)選擇題 下列有關(guān)公平原則的說(shuō)法正確的是 ( BC )。 A、應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方 B、參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì) 第 5 頁(yè) 共 9 頁(yè) C、資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇 D、除證券公司外，各方處于平等的法律地位 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式包括（ ABC ） A、現(xiàn)貨交易 B、遠(yuǎn)期交易 C、期貨交易 D、信用交易 下列說(shuō)法不正確的是 ( ABD )。 A、證券投資主體只包括自然人 B、證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式 C、證券公司可以是場(chǎng)外 證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參加者 D、證券交易所是不以營(yíng)利為目的的公司制法人 下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法，正確的有 ( BC )。 A、權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人 B、權(quán)證的具體交易方式與股票交易類似 C、權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值 D、我國(guó)目前的權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易 下列說(shuō)法有誤的是 ( B )。 A、連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時(shí)性 B、連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低 C、連續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過(guò)程中提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息 D、在 定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性 證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有 ( ABC )。 A、以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù) B、新聞出版業(yè) C、發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料 D、安排證券上市 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日 ( BCD )。 A、 9： 1511： 30 B、 13： 0015： 00 C、 9： 159： 25 D、 9： 3011： 30 證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含的要求有 ( BC )。 A、高效率 B、成交價(jià)格 C、成交速度 D、低成本 以下關(guān)于計(jì)價(jià)單位的說(shuō)法，正確的有 ( ABCD )。 A、股票為“每股價(jià)格” B、基金為“每份基金價(jià)格” C、權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格” D、債券為“每百元面值債券的價(jià)格” 投資者具有下列 ( ABCD )情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。 A、撤銷當(dāng)日有交易行為的 B、撤銷前日有申報(bào)的 C、新股申購(gòu)未到期的 D、因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的 1證券登記按性質(zhì)可以分為 ( ACD )。 A、初始登記 B、期滿登記 C、變更登記 D、退出登記 1深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受的市價(jià)申報(bào)類型包括 ( ABD )。 A、對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) B、本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) C、最優(yōu) 5 檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào) D、即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) 1在配股繳款過(guò)程中，上海證券交易所規(guī)定，證券公司不得向客戶收?。?ABC）等交易費(fèi)用。 A、傭金 B、過(guò)戶費(fèi) C、印花稅 D、手續(xù)費(fèi) 1下面關(guān)于限價(jià)委托方式的特點(diǎn)敘述正確的是 (ABCD )。 A、證券可以以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交 B、有利于投資者實(shí)現(xiàn) 預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益 C、成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交 D、在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，投資者采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失 1購(gòu)買行為是客戶決策過(guò)程的最后階段，而客戶的購(gòu)買決策分為 ( ABD)。 A、認(rèn)知階段 B、情感階段 C、轉(zhuǎn)化階段 D、最終行為階段 1初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司（ ABCD ）時(shí)進(jìn)行調(diào)整。 A、送紅股 B、增發(fā)新股 C、配股 D、降低轉(zhuǎn)股價(jià)格 1在開放式基金開放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在 ( BC )等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托 管。 A、風(fēng)險(xiǎn)警示 B、質(zhì)押 C、凍結(jié) D、待處理 1掛牌公司出現(xiàn)下列 ( AB )情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。 第 6 頁(yè) 共 9 頁(yè) A、進(jìn)入破產(chǎn)清算程序 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請(qǐng) C、證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)同意其終止股份掛牌報(bào)價(jià)的申請(qǐng) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形 1主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（ ABCD ） A、開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 B、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 C、根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng) D、協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù) 證券公司申請(qǐng)從事 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合 ( ABCD )條件。 A、有 20 家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理 B、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng) 1 年以上 C、最近 2 年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為 D、具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng) 2下列關(guān)于我國(guó)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述，正確的是 ( AB
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