【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 2022 年 8 月將其會(huì)員資格和交易席位一并轉(zhuǎn)讓給 XYZ 證券公司。（ ） ，也稱為 “做市商市場(chǎng) ”。（ ） ，但不計(jì)利息。（ ） ，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。（ ） 、證件與委托單之問(wèn)一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。前者指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致，如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號(hào)、賬號(hào)應(yīng)與證件一致等。（ ） 、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來(lái)的委托指令。（ ） 。（ ）時(shí)代學(xué)習(xí)社區(qū) 論壇 。（ ） 、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的操作風(fēng)險(xiǎn)。（ ） ，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投 資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。（ ） 、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò) 1000 萬(wàn)股 (份 )，債券交易和債券質(zhì)押式回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò) 5 萬(wàn)手，債券買斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò) 1 萬(wàn)手。（ ） ，采取詢價(jià)交易方式的，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào)。（ ） ，場(chǎng)內(nèi)交易員可以接受客戶的直接報(bào)單委托。（ ） 按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以 10 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以 3萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下的罰款。（ ） ，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證監(jiān)會(huì)可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。（ ） ，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日 9:30 復(fù)牌。（ ） 兩種方式。（ ） ，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的 10%。（ ） 、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳開(kāi)放式基金賬戶。（ ） ，每一申購(gòu)單位為 1000 股，申購(gòu)數(shù)量不少于 1000 股，超過(guò)1000 股的必須是 1000 股的整數(shù)倍。（ ） ，從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。（ ） ，應(yīng)當(dāng)與期貨 公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。 ，是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過(guò)投資者上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)售股票。（ ） ，投資者通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股。（ ） ，是由證券登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)交易所電腦系統(tǒng)成交記錄自動(dòng)完成新股股權(quán)登記。（ ） ，召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前 45 天 刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。（ ） ，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行。（ ） ，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金。（ ） ，而只是泄密但被他人利用，仍屬于內(nèi)幕交易。（ ） ，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以 10 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。（ ） 、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)當(dāng) 至少妥善保存 5 年。（ ） 、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。（ ） 、風(fēng)險(xiǎn)等情況，可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ） ，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。（ ） ，是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。（ ） 、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶三方簽署。（ ） 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專門的資金賬戶，賬戶名稱為 “證券公司 ― 托管銀行 ― 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 ”；同時(shí) ，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) (上海、深圳分公司 )代理開(kāi)立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱。（ ） ，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每 3 個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。（ ） 、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中，證券公司信息包含 :姓名 (或名稱 )、住所、法定代表人姓名、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照／個(gè)人身份證件號(hào)碼、聯(lián)系方式等。（ ） ，應(yīng)由客戶本人向證 券公司業(yè)務(wù)執(zhí)行部提出申請(qǐng)。（ ） ，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。（ ） 20%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至 15%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。（ ） 20:00 前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。（ ） 斷式回購(gòu)到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。（ ） ，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的 150%。（ ） 。（ ） 。（ ） 履約金比率的乘積。（ ） 交易過(guò)程中，當(dāng)日購(gòu)買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不能賣出。（ ） ，上海市場(chǎng)和深圳市場(chǎng)是一致的。（ ） T+1 日日終。（ ） ，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。（ ） ，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。（ ） 數(shù)據(jù)，并通過(guò)在參與人結(jié)算備付金賬戶上直接貸 (借 )記完成其與登記結(jié)算公司間不可撤銷的資金交收。（ ） 有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。（ ） 參考答案： 一、單選題 (共 60 題，每題 分，共 30 分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分 ) 1.【答案】 C 【解析】 1986 年 8 月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)； 9 月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)； 1988 年 4 月，我國(guó)開(kāi)放了國(guó)庫(kù) 券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)； 1992 年初，人民幣特種股票 (B 股 )在交易所買賣。 2.【答案】 B 【解析】公開(kāi)原則又稱 “信息公開(kāi)原則 ”，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。根據(jù)這一原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。在我國(guó)，強(qiáng)調(diào)公開(kāi)原則有許多具體的內(nèi)容，例如 :上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)公布等等。 3.【答案】 B 【解析】 A 項(xiàng)認(rèn)股權(quán)證的交易方式類似于股票， 既可以在證券交易所內(nèi)交易，也可以在場(chǎng)外市場(chǎng)交易； C 項(xiàng)從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)； D 項(xiàng)認(rèn)股權(quán)證持有者可在未來(lái)的某個(gè)時(shí)間或某一段時(shí)間，以事先確認(rèn)的價(jià)格購(gòu)買一定量該公司的股票。 來(lái)源 :時(shí)代學(xué)習(xí)社區(qū) 網(wǎng) 4.【答案】 D 【解析】在做市商市場(chǎng)中，證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報(bào)價(jià)。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來(lái)源是買賣證券 的差價(jià)。來(lái)源： 5.【答案】 A 【解析】交易席位的分類有 :① 根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，可分為有形席位和無(wú)形席位，即前者采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤方式，后者采用場(chǎng)外報(bào)盤方式； ② 根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位； ③ 根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營(yíng)席位。 6.【答案】 B 【解析】境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得 B 股席位，必須取得國(guó)家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證；境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得 B 股席位，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書。 7.【答案】 B 【解析】證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù) :① 每月前 7 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表； ② 每年 4 月 30 日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料； ③ 每年 4 月 30 日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告； ④ 證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。 8.【答案】 B 【解析】證券結(jié)算兩個(gè)方面是清算與交收 :前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對(duì)買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，同時(shí)也要對(duì)賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方 面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算；后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。 9.【答案】 B 【解析】《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。 10.【答案】 C 時(shí)代學(xué)習(xí)社區(qū) 論壇 【解析】證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即 “責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍 以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足 30 萬(wàn)元的，處以 30萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款。 11.【答案】 D 【解析】證券公司不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。 12.【答案】 A 【解析】證券交易中一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)交易單位為 1 手，按現(xiàn)行規(guī)定，股票以 100 股為 1 手，基金以 100 份基金 單位為 1 手，債券以人民幣 1000 元面額為 1 手，債券回購(gòu)以 1000 元標(biāo)準(zhǔn)券或綜合券為 1 手 (其中上海證券交易所債券回購(gòu)以 100 手或其整數(shù)倍申報(bào) )。 13.【答案】 D 【解析】從 2022 年 3 月 25 日開(kāi)始，根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于試行國(guó)債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知》，國(guó)債交易采用凈價(jià)交易。 14.【答案】 B 【解析】目前股票 (含 A、 B 股 )、基金類證券的漲跌幅限制為 10%， *ST 股票為 5%；但股票、基金上市當(dāng)日無(wú)此限制。 15.【答案】 D 【解析】證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券 交易，與客戶是委托代理關(guān)系。時(shí)代學(xué)習(xí)社區(qū) 論壇 16.【答案】 C 【解析】 B 股除息報(bào)價(jià)為股權(quán)登記日前一日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金股利，即 －=(美元 /股 )。 17.【答案】 B 【解析】停損賣出指令的含義是當(dāng)該股票價(jià)格比指定的停損價(jià)格低時(shí)，該指令就變成市價(jià)賣出指令，當(dāng)題中價(jià)格為 13 元時(shí)，實(shí)行該指令。 18.【答案】 C 【解析】根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為 :① 可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格； ② 高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià) 格； ③ 與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，深圳證券交易所取距前收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)；上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。表 1 中可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格為 和 ；高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格分別為 和 ；與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格為 和 ；因此其中間價(jià)為開(kāi)盤價(jià)(+)／ 2=(元 )，可實(shí)現(xiàn)的成交量為 150+200=350(手 )。 19.【答案】 B 【解析】對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形的 :日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到 177。7%的各前 3只股票 (基金 )，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的 5 家會(huì)員營(yíng)業(yè)部 (深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位 )的名稱及其買入、賣出金額。 20.【答案】 【解析】 D 項(xiàng)應(yīng)在代理交易協(xié)議中向客戶明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。 21.【答案】 B 【解析】投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)掛失與補(bǔ)辦，或更換證券賬戶卡。掛失的結(jié)果需經(jīng)中國(guó)結(jié)算公司確認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。 22.【答案】 D 【解析】 D 項(xiàng)品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點(diǎn)。 23.【答案】 D 【解析】?jī)r(jià)格優(yōu)先原則是指較高買進(jìn)