【文章內(nèi)容簡介】 政策，依法開展證券經(jīng)營活動　　B、 遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督　　C、 派遣合格代表入場從事證券交易活動　　D、 維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展　　E、 按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務報表和帳冊　　all在我國，證券經(jīng)營機構(gòu)要成為證券交易所的會員，需要申報的材料包括 ( )?！　、 申請報告、機構(gòu)設立的有效批準文件、當?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準文件　　B、 中國證監(jiān)會核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》、營業(yè)執(zhí)照(副本)復印件　　C、 機構(gòu)章程、主要業(yè)務規(guī)章制度、部門設置和證券業(yè)務人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務負責人簡歷　　D、 經(jīng)注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務報表　　E、 證券交易所或證券主管機關(guān)認為必須提供的其他文件　　all國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準參與證券交易的自然人或法人包括 ( )?！　、 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者，不得進行證券交易　　B、 因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易　　C、 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復權(quán)者，不得從事證券交易　　D、 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金除外　　E、 與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易　　ab證券經(jīng)紀商的作用是 ( )。　　A、 充當證券買賣的媒介　　B、 提供咨詢服務　　C、 代替客戶進行決策　　D、 穩(wěn)定證券市場　　E、 向客戶融資融券　　all1證券經(jīng)營機構(gòu)要從事證券經(jīng)紀業(yè)務，需要具備的條件是 ( )?！　、 必須是經(jīng)國家證券管理機關(guān)批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人　　B、 必須具有獨立的法人地位和承當從事證券代理業(yè)務風險的能力　　C、 有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的合格的從業(yè)人員和管理人員　　D、 有固定的交易場所和合格的交易設施　　E、 有健全的組織機構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀業(yè)務的管理制度　　abcd1證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務范圍和職能包括 ( )?！　、 證券帳戶、結(jié)算帳戶的設立　　B、 證券的托管和過戶、證券持有人名冊登記　　C、 證券交易所上市證券交易的清算和交收　　D、 為投資者提供證券投資方面的咨詢　　E、 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務有關(guān)的查詢　　all1從事證券代理業(yè)務的證券經(jīng)紀商與投資者簽定證券買賣代理協(xié)議的內(nèi)容包括 ( )?！　、 遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務規(guī)則的承諾，表明證券經(jīng)紀商以向其揭示證券買賣的風險　　B、 證券經(jīng)紀商代理業(yè)務范圍和權(quán)限，爭議解決辦法，違約責任及免責條款　　C、 投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項，證券經(jīng)紀商對投資者委托事項的保密責任　　D、 委托、交收的方式、內(nèi)容和要求，交易手續(xù)費、印花稅及其他收費說明　　E、 投資者開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序，投資者應履行的交收責任　　abc1具體的說，證券經(jīng)紀商在代理業(yè)務中所承當?shù)牧x務包括 ( )?！　、 認真與客戶簽定證券買賣代理協(xié)議，堅持了解客戶的原則，忠實辦理委托業(yè)務　　B、 經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項付有保密義務，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露　　C、 經(jīng)紀商對委托人的委托買賣內(nèi)容及繳納保證金和證券庫存的變化必須有真實的憑證和詳實的記錄　　D、 為客戶融資、融券，從事信用交易　　E、 接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時 間或買賣方向的全權(quán)委托　　bcde1證券經(jīng)紀業(yè)務的特點是 ( )?！　、 業(yè)務對象的同一性　　B、 業(yè)務對象的廣泛性　　C、 經(jīng)紀業(yè)務的中介性　　D、 客戶指令的權(quán)威性　　E、 客戶資料的保密性　　all1法人開立證券帳戶應提供 ( )?！　、 有效的法人注冊登記證明，營業(yè)執(zhí)照復印件　　B、 單位介紹信，社團組織批準件　　C、 法定代表人的證明書及身份證復印件　　D、 法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權(quán)人的有效身份證，法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書面授權(quán)書　　E、 法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機構(gòu)性質(zhì)　　all1股份公司公開發(fā)行股票前的股權(quán)登記申請應提交的文件包括 ( )?！　、 發(fā)起人會議或者股東大會同意公開發(fā)行股票的決定，招股說明書，股票發(fā)行承銷方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門頒發(fā)的股份有限公司營業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明　　B、 經(jīng)會計師事物所審計的公司近三年或者成立以來的財務報告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的注冊會計師及其所在事物所簽字、蓋章的審計報告　　C、 經(jīng)兩名以上專業(yè)評估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產(chǎn)評估報告，如涉及國有資產(chǎn)的，還應提供國有資產(chǎn)管理部門出具的確認文件　　D、 批準設立股份有限公司的文件，中國證監(jiān)會批準公開發(fā)行的批文，股權(quán)登記機構(gòu)要求提供的其他文件　　E、 經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的律師及其所在事物所就有關(guān)事項簽字、蓋章的法律意見書　　all1集合競價確定成交價的原則是 ( )?！　、 集合競價中未能成交的委托自動進入連續(xù)競價　　B、 在有效價格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位　　C、 高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交　　D、 與選取價格相同的委托一方必須全部成交　　E、 若滿足條件的價位有多個，則選取離上日收市價最近的價位　　abce1證券經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為包括 ( )?！　、 為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣　　B、 為股票申購和交易提供融資　　C、 散布謠言或其他非公開披露的信息　　D、 為投資者提供投資咨詢　　E、 挪用客戶結(jié)算保證金　　all證券交易所對證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管包括 ( )?！　、 制定會員與客戶所應簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性　　B、 規(guī)定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況　　C、 要求會員在規(guī)定的時 間內(nèi)就其業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告　　D、 證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度進行抽樣或全面檢查　　E、 證券交易所每年應當對會員遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則的情況進行抽樣或全面檢查　ad2根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 是欲取得證券自營業(yè)務資格的證券公司應具備的條件( )?！　、 證券公司在近2年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰或在近1年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為　　B、 證券公司在近1年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰或在近2年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為　　C、 證券公司未正式開業(yè)但成立已超過半年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經(jīng)營、分帳管理　　D、 證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經(jīng)營、分帳管理　　E、 證券公司未正式開業(yè)但成立已超過1年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經(jīng)營、分帳管理　　bcde2證券公司申請自營業(yè)務資格通常經(jīng)過的明文列示的程序依次是 ( )。　　A、 自己設計制作“經(jīng)營證券自營業(yè)務資格申請表”　　B、 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務所需具備的條件進行自我審核　　C、 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會報送有關(guān)文件　　D、 證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時 間內(nèi)對申請文件進行審查　　E、 經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書。經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請　　abcd2欲申請自營業(yè)務資格的證券公司應制作并向證監(jiān)會報送的文件包括 ( )?！　、 由具有從事證券業(yè)務資格的會