【文章內(nèi)容簡介】 股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營決策。 2可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券。 2普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。 2債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。 2銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。 2浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當(dāng)市場利率上升時，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益。 2實物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。 憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點兌取。提前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費。 3實物國債就是以國家為主體發(fā)行的實物債券。 3從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。 3財政債券是國家為籌措建設(shè)資金、彌補財政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次。 3地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。 3歐洲債券是外國債券中的一個品種。 3外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券 3股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。 3利率風(fēng)險對股票的影響大于對債券的影響。 3公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。 上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式。 4收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日。 4客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。 4證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。 4證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。 4利率風(fēng)險對長期債券的影響比短期債券的影響要大。 4股息和紅利是一樣的。 4一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價格波動相對頻繁。 4某證券所承擔(dān)風(fēng)險越大，其收益率一定越高。 4債券的持有期收益率一定比票面利率大。 50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項收益。 5金融時報指數(shù)是法國最著名的指數(shù)。 5基期加權(quán)股價指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。 5道瓊斯指數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)。 5公司股票在上市前必須向證券交易所主管機關(guān)進(jìn)行證券交易登記。 5工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進(jìn)行投機。 5備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個證券為標(biāo)的物，也可以以多個證券為標(biāo)的物。 5H股是指在香港注冊并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。 5證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個有形的市場。 5我國證券交易所是按公司制方式組成。 60、場外交易市場的組織方式采取做市商制。 6上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日。 6購買力風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險。 6利率風(fēng)險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響。 6直接融資是指不需要任何中介機構(gòu)運作就融通到資金的一種融資方式。 6設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元。 6中央登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人機構(gòu)。 6在我國現(xiàn)階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備的條件。 6股份有限公司的董事會規(guī)模應(yīng)在5至17人之間。 6申請從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲。 70、獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動失效參考答案一、單項選擇題 BBADDBABBD 1D1A1D1A1C1B1B1B1BD 2D2D2D2A2A2B2B2B2BD 3A3D3C3B3A3A3A3D3BB 4D4D4D4A4A4B4D4D4B50、B 5B5B5B5D5C5B5B5D5D60、D 6C6A6C6B6A6D6A6A6C70、D 二、多選擇題 ABABABCDABCABCABCDABCABD BCABCD1ABC1ABCD1ABCDE1ABC1ABCD1AB 1CD1BCD1ABDAC2ABCD2BC2BCD2ABC 2ACD2ABC2ABC2ABCD2BCABC3CD3ACD 3AC3AB3ABCD3ABC3ABCD3AB3BCDABC 4ABCD4ABCD4ABCD4BC4AC4ABC4AB4AB 4AD50、BC5AC5AB5ACD5BCD5ACD5AB 5ACD5BCD5AD60、ABC 三、判斷題 對錯對錯對錯錯對對對 1對1對1錯1對1對1對1錯1錯1錯錯 2對2錯2錯2錯2對2對2錯2錯2錯對 3錯3對3對3對3錯3錯3對3錯3錯對 4對4對4對4對4對4錯4對4錯4錯50、錯 5錯5對5對5對5錯5對5錯5錯5錯60、對 6對6對6錯6錯6錯6對6對6錯6錯70、對2008年證券從業(yè)考試投資基金考試真題和參考答案一． 單選題1．在美國，證券投資基金一般被稱為：（　?。〢． 共同基金B(yǎng)． 單位信托基金C． 證券投資信托基金D． 私募基金答案：A2．封閉式基金價格的主要決定因素是：（　?。〢． 市場供求關(guān)系B． 市場供求關(guān)系C． 基金單位凈值D． 基金單位面值答案：A3．證券投資基金運作中的制衡機制指的是：（　?。〢． 監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機制B． 投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機制．C． 基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機制D． 基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機制答案：B4．事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是：（　?。〢． 開放式基金B(yǎng)． 封閉式基金C． 對沖基金D． 契約型基金答案：B5．發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時增減，沒有固定的存續(xù)期限，投資者可以按基金的報價在規(guī)定的營業(yè)場所申購或贖回基金單位的基金是：（　?。〢． 開放式基金B(yǎng)． 封閉式基金C． 對沖基金D． 契約型基金答案：A6．以追求當(dāng)期高收入為基本目標(biāo)，以能帶來穩(wěn)定收入的證券為主要投資對象的證券投資基金是：（　　）A． 指數(shù)基金B(yǎng)． 成長型基金C． 收入型基金D． 平衡型基金答案：C7．主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場工具的證券投資基金是：（　?。〢． 股票基金B(yǎng)． 債券基金C． 債權(quán)基金D． 貨幣市場基金答案：D8．指按照某種指數(shù)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)，購買該指數(shù)包含的證券市場中的全部或部分證券的基金，其目的在于達(dá)到與該指數(shù)同樣的收益水平的基金是：（　?。〢． 收入型基金B(yǎng)． 成長型基金C． 平衡型基金D． 指數(shù)型基金答案：D9．公認(rèn)設(shè)立最早的投資基金是：（　?。〢． 英國“海外及殖民地政府信托”B． 富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”C． 波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”D． 麥哲倫基金答案：A10．我國第一只上市交易的投資基金是：（　　）A． 武漢證券投資基金B(yǎng)． 深圳南山風(fēng)險投資基金C． 淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金D． 建業(yè)基金答案：C11．國內(nèi)第一只契約型開放式證券投資基金是：（　?。〢． 基金金泰B． 基金開元C． 華安創(chuàng)新證券投資基金D． 南方穩(wěn)健發(fā)展證券投資基金答案：C12．根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點辦法》的規(guī)定，開放式基金的設(shè)立主體為：（　?。〢． 基金持有人B． 基金發(fā)起人C． 基金管理人D． 基金托管人答案：C13．以下投資策略屬于債券互換策略的是：（　　）A． 子彈式策略B． 兩極策略C． 免疫互換D． 稅差激發(fā)互換答案：D14．根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的最低實收資本為：（　　）A． 1000萬元人民幣B． 5000萬元人民幣C． 1億元人民幣D． 3億元人民幣答案：A15．我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄必須多長時間：（　?。〢．3年以上B．5年以上C．10年以上D．15年以上答案： D16．基金清算后的剩余資產(chǎn)歸下列何者所有：（　?。〢．基金發(fā)起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人答案：C17．根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值是下列哪個基金主體的義務(wù)：（　?。〢．基金發(fā)起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人答案：D18．根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式基金發(fā)起人的實收資本最低應(yīng)為：（　?。〢． 1000萬元人民幣B．5000萬元人民幣C．1億元人民幣D．3億元人民幣答案：D19．基金發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立基金的權(quán)利與義務(wù)、基金募集方案等有關(guān)事項達(dá)成一致的協(xié)議是：（　　）A．基金契約B．發(fā)起人協(xié)議C．基金托管協(xié)議D．基金招募協(xié)議答案：A20．投資人接受基金契約中規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)的依據(jù)是：（　?。〢． 在基金契約上簽字蓋章B． 認(rèn)購基金單位C． 簽署個人授權(quán)委托書D． 在基金章程上簽字蓋章答案：C21．封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的多大比例時，該基金不能成立：（　?。〢．50％B．80%C．90%D．100%答案：C22．采用網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行相結(jié)合的方式發(fā)行封閉式基金時，調(diào)換兩種渠道的銷售額度和比例的機制稱為：（　?。〢．“回?fù)軝C制”B．“回購機制”C．“比例配售”D．“時間優(yōu)先機制”答案：A23．發(fā)行人和中介機構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有．這種基金發(fā)行方式稱為：（　　）A．基金承銷B．基金代銷C．基金包銷D．敞開發(fā)售答案：C24．封閉式基金采用上網(wǎng)定價方式發(fā)行時，每份基金單位發(fā)行價格為（　?。瓵．1．00元B．1．01元C．1．02元D．1．03元答案：B25．根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定認(rèn)購費率不得超過申購金額的：（　?。〢．1%B．2%C．5%D．7%答案：C26．封閉期結(jié)束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金之間轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日：（　?。〢．1B．2C．3D．4答案：A27．根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定：開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的多大比例，為巨額贖回：（　?。〢．