證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識真題(編輯修改稿)
2025-07-25 10:32 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 B58. 關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（）。A．發(fā)行人通過中介機構(gòu)發(fā)行B．審查條件嚴格，投資者也較少C．證券發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者D．采取公示制度［答案］C59. 關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是（）。A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值B．股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等C．股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值D．公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值［答案］C60. 在一般國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以（）形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。A．社會保障稅；社會保險基金B(yǎng)．社會保障稅；企業(yè)年金C．社會保險基金；社會保障基金D．社會保險基金；企業(yè)年金［答案］B二、多項選擇題61. 特殊類型基金包括（）。A．系列基金B(yǎng)．基金中的基金C．保本基金D．交易型開放式指數(shù)基金［答案］ABCD62. 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時，必須注明（）。A．機構(gòu)地址B．個人真實姓名C．機構(gòu)聯(lián)系電話D．機構(gòu)名稱［答案］BD63. 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括（）。A．遠期匯率協(xié)議B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約C．遠期利率協(xié)議D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約［答案］ABCD64. 我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有的特點是（）。A．不可上市流通B．可上市流通C．可掛失D．可記名［答案］ACD65. 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（）。A．信用增級機構(gòu)B．資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)C．特定目的機構(gòu)或特定目的受托人D．原始權(quán)益人［答案］ABC66. 國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)督目標(biāo)（）。A．保證證券市場的公平、效率和透明B．穩(wěn)定市場價格C．降低系統(tǒng)性風(fēng)險D．保護投資者［答案］ACD67. 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。A．向原股東配售股份B．向不特定對象公開募集股份C．非公開發(fā)行股票D．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券［答案］ABCD68. 金融互換可分為（）。A．利率互換B．股權(quán)互換C．貨幣互換D．信用互換［答案］ABCD69. 期貨價格克服了分散、局部的市場價格在（）的局限性A．時間上B．空間上C．?dāng)?shù)量上D．質(zhì)量上［答案］AB70. 下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（）。A．政府機構(gòu)B．保險公司C．商業(yè)銀行D．個人［答案］ABC71. 股票發(fā)行市場的主要參與者是（）。A．股票承銷商B．股票發(fā)行者C．股票投資者D．證券業(yè)協(xié)會［答案］ABC72. 固定收益證券綜合電子平臺所交易的固定收益證券包括（）。A．ETFB．公司債券C．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券D．國債［答案］BCD73. 外國債券一般是由發(fā)行地所在國的（）承銷。A．證券公司B．幾家大銀行C．金融機構(gòu)D．中央銀行［答案］AC74. 契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要在于（）。A．投資對象不同B．基金的營運依據(jù)不同C．投資者的地位不同D．資金的性質(zhì)不同［答案］BCD75. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的種類包括（）。A．股票指數(shù)期權(quán)B．股票指數(shù)期貨C．股票期權(quán)D．股票期貨［答案］ABCD76. 固定收入型基金的主要投資對象是（）。A．債券B．普通股C．優(yōu)先股D．期權(quán)［答案］AC77. 中國證監(jiān)會對申請設(shè)立子公司的證券公司在（）等方面提出了審慎性要求。A．風(fēng)險控制指標(biāo)B．智力結(jié)構(gòu)C．內(nèi)部控制機制D．經(jīng)營管理能力［答案］ACD78. 證券投資基金具有（）特點。A．定向投資B．集合投資C．專業(yè)理財D．分散風(fēng)險［答案］BCD79. 影響股票價格的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括（）。A．貨幣政策B．市場利率c．通貨膨脹D．經(jīng)濟周期循環(huán)［答案］ABCD80. 債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A．憑證式債券B．記賬式債券C．附息債券D．實物債券［答案］ABD81. 證券市場按交易結(jié)構(gòu)可分為（）。A．貨幣市場B．外匯市場C．無形市場D．有形市場［答案］CD82. 隨著信用制度的發(fā)展，（）等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A．銀行信用B．國家信用C．私人信用D．商業(yè)信用［答案］ABD83. 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》要求從業(yè)人員（）。A．不得損害所在機構(gòu)的合法權(quán)益B．不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)C．不得對外透露自營買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券D．不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托［答案］ABCD84. 證券交易市場包括（）。A．證券交易所市場B．票據(jù)交易所市場C．場外交易市場D．產(chǎn)權(quán)交易中心［答案］AC85. 關(guān)于股票的內(nèi)在價值，下列說法正確的是（）。A．股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值B．股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動C．由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的“內(nèi)在價值”只是股票真實的內(nèi)在價值的估計值D．經(jīng)濟形勢的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響股票未來的收益，但內(nèi)在價值不會變化［答案］ABC86. 財政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟政策，其對股票價格的影響表現(xiàn)在（）。A．通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展B．通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息C．干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率D．國債發(fā)行量會
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