證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題(編輯修改稿)
2025-07-25 10:32 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 B58. 關(guān)于私募證券，下列說(shuō)法正確的是（）。A．發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)發(fā)行B．審查條件嚴(yán)格，投資者也較少C．證券發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者D．采取公示制度［答案］C59. 關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（）。A．股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等C．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值［答案］C60. 在一般國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家以（）形式征收的全國(guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。A．社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng)．社會(huì)保障稅；企業(yè)年金C．社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金D．社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金［答案］B二、多項(xiàng)選擇題61. 特殊類型基金包括（）。A．系列基金B(yǎng)．基金中的基金C．保本基金D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金［答案］ABCD62. 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，必須注明（）。A．機(jī)構(gòu)地址B．個(gè)人真實(shí)姓名C．機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話D．機(jī)構(gòu)名稱［答案］BD63. 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括（）。A．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約［答案］ABCD64. 我國(guó)近年通過(guò)銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具有的特點(diǎn)是（）。A．不可上市流通B．可上市流通C．可掛失D．可記名［答案］ACD65. 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（）。A．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)B．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)C．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人D．原始權(quán)益人［答案］ABC66. 國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)督目標(biāo)（）。A．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明B．穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格C．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D．保護(hù)投資者［答案］ACD67. 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。A．向原股東配售股份B．向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份C．非公開(kāi)發(fā)行股票D．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券［答案］ABCD68. 金融互換可分為（）。A．利率互換B．股權(quán)互換C．貨幣互換D．信用互換［答案］ABCD69. 期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在（）的局限性A．時(shí)間上B．空間上C．?dāng)?shù)量上D．質(zhì)量上［答案］AB70. 下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（）。A．政府機(jī)構(gòu)B．保險(xiǎn)公司C．商業(yè)銀行D．個(gè)人［答案］ABC71. 股票發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者是（）。A．股票承銷商B．股票發(fā)行者C．股票投資者D．證券業(yè)協(xié)會(huì)［答案］ABC72. 固定收益證券綜合電子平臺(tái)所交易的固定收益證券包括（）。A．ETFB．公司債券C．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券D．國(guó)債［答案］BCD73. 外國(guó)債券一般是由發(fā)行地所在國(guó)的（）承銷。A．證券公司B．幾家大銀行C．金融機(jī)構(gòu)D．中央銀行［答案］AC74. 契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要在于（）。A．投資對(duì)象不同B．基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同C．投資者的地位不同D．資金的性質(zhì)不同［答案］BCD75. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的種類包括（）。A．股票指數(shù)期權(quán)B．股票指數(shù)期貨C．股票期權(quán)D．股票期貨［答案］ABCD76. 固定收入型基金的主要投資對(duì)象是（）。A．債券B．普通股C．優(yōu)先股D．期權(quán)［答案］AC77. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在（）等方面提出了審慎性要求。A．風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)B．智力結(jié)構(gòu)C．內(nèi)部控制機(jī)制D．經(jīng)營(yíng)管理能力［答案］ACD78. 證券投資基金具有（）特點(diǎn)。A．定向投資B．集合投資C．專業(yè)理財(cái)D．分散風(fēng)險(xiǎn)［答案］BCD79. 影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括（）。A．貨幣政策B．市場(chǎng)利率c．通貨膨脹D．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)［答案］ABCD80. 債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A．憑證式債券B．記賬式債券C．附息債券D．實(shí)物債券［答案］ABD81. 證券市場(chǎng)按交易結(jié)構(gòu)可分為（）。A．貨幣市場(chǎng)B．外匯市場(chǎng)C．無(wú)形市場(chǎng)D．有形市場(chǎng)［答案］CD82. 隨著信用制度的發(fā)展，（）等融資方式不斷出現(xiàn)，越來(lái)越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A．銀行信用B．國(guó)家信用C．私人信用D．商業(yè)信用［答案］ABD83. 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》要求從業(yè)人員（）。A．不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益B．不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)C．不得對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券D．不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托［答案］ABCD84. 證券交易市場(chǎng)包括（）。A．證券交易所市場(chǎng)B．票據(jù)交易所市場(chǎng)C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)D．產(chǎn)權(quán)交易中心［答案］AC85. 關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（）。A．股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值B．股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)C．由于未來(lái)收益及市場(chǎng)利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值D．經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來(lái)的收益，但內(nèi)在價(jià)值不會(huì)變化［答案］ABC86. 財(cái)政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對(duì)股票價(jià)格的影響表現(xiàn)在（）。A．通過(guò)擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展B．通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息C．干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率D．國(guó)債發(fā)行量會(huì)
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