證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案(編輯修改稿)
2025-07-21 03:45 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 月D．1991年12月［答案］C二、多項(xiàng)選擇題61. 證券的票面要素包括（）。A．持有人B．證券的標(biāo)的物C．發(fā)行公司名D．標(biāo)的物的價(jià)值［答案］ABD62. 證券的基本特征有（）。A．增值特征B．法律特征C．保值特征D．書(shū)面特征［答案］BD63. 證券是指（）。A．各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B．各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C．用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證D．用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證［答案］ACD64. 本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。A．商業(yè)匯票B．憑證證券C．無(wú)價(jià)證券D．貨幣證券［答案］BC65. 廣義的有價(jià)證券包括很多種，其中有（）。A．商品證券B．憑證證券C．貨幣證券D．資本證券［答案］ACD66. 貨幣證券具體包括（）。A．商業(yè)匯票B．商業(yè)本票C．銀行匯票D．銀行本票［答案］ABCD67. 以下屬于資本證券的是（）。A．可轉(zhuǎn)換證券B．股票C．債券D．基金證券［答案］ABCD68. 商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體包括（）。A．提貨單B．購(gòu)物券C．倉(cāng)庫(kù)棧單D．運(yùn)貨單［答案］ACD69. 有價(jià)證券按發(fā)行主體的不同可分為（）。A．政府證券B．無(wú)價(jià)證券C．公司證券D．金融證券［答案］ACD70. 按證券收益是否固定，有價(jià)證券可分為（）。A．固定收益證券B．銀行收益證券C．商業(yè)收益證券D．變動(dòng)收益證券［答案］AD71. 屬于固定收益證券的有（）。A．普通股股票B．固定利率債券C．優(yōu)先股股票D．浮動(dòng)利率債券［答案］BC72. 按募集方式分，有價(jià)證券可分為（）。A．公募證券B．上市證券C．私募證券D．非上市證券［答案］AC73. 公募證券與私募證券的不同之處在于（）。A．審核的嚴(yán)格程度不同B．發(fā)行對(duì)象特定與否C．采取公示制度與否D．證券公開(kāi)發(fā)行與否［答案］ABCD74. 按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為（）。A．股系B．債券C．購(gòu)物券D．其他證券［答案］ABD75. 有價(jià)證券的基本特征有（）。A．期限性B．風(fēng)險(xiǎn)性C．流通性D．產(chǎn)權(quán)性［答案］ABCD76. 證券收益性的多少通常取決于（）。A．資產(chǎn)增值數(shù)額的多少B．該證券的需求狀況C．證券市場(chǎng)的供求狀況D．證券發(fā)行時(shí)間的長(zhǎng)短［答案］ABC77. 制約證券流通性的因素有（）。A．證券期限B．利率水平及計(jì)算方式C．信用度D．知名度［答案］ABCD78. 證券市場(chǎng)的參與者包括（）。A．證券發(fā)行人B．證券投資者C．證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)D．證券自律性組織［答案］ABCD79. 機(jī)構(gòu)投資者的共同特點(diǎn)是（）。A．投資資金數(shù)量大B．收集和分析信息的能力強(qiáng)C．可通過(guò)有效的資產(chǎn)組合分散風(fēng)險(xiǎn)D．投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)影響大［答案］ABCD80. 個(gè)人投資者投資證券的主要目的是（）。A．謀求操縱證券市場(chǎng)B．追求盈利C．謀求資本的保值D．謀求資本的增值［答案］BCD81. 證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。A．承銷和自營(yíng)證券B．代理交易證券C．受托資產(chǎn)管理D．證券投資咨詢［答案］ABCD82. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A．證券登記結(jié)算公司B．證券投資咨詢公司C．會(huì)計(jì)師事務(wù)所D．資產(chǎn)評(píng)估和證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)［答案］ABCD83. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是（）。A．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行B．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益C．依法全面監(jiān)管全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為D．維持公平而有秩序的證券市場(chǎng)［答案］ABCD84. 證券交易所的主要職責(zé)有（）。A．提供交易場(chǎng)所與設(shè)施B．制定交易規(guī)則C．監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性D．確保交易市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正［答案］ABCD85. 金融市場(chǎng)的構(gòu)成十分復(fù)雜，最常見(jiàn)、最基本的分類方法有（）。A．直接和間接金融市場(chǎng)B．按金融工具的性質(zhì)C．按金融工具的期限D(zhuǎn)．按地域［答案］ABC86. 證券市場(chǎng)是（）直接交換的場(chǎng)所。A．商品B．價(jià)值C．財(cái)產(chǎn)權(quán)利D．風(fēng)險(xiǎn)［答案］BCD87. 證券市場(chǎng)具有（）顯著特征。A．價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B．財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C．交易對(duì)象為滿足需要的商品D．直接交換的場(chǎng)所［答案］ABD88. 證券市場(chǎng)按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可分為（）。A．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B．初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)C．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)D．一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)［答案］BCD89. 影響股票價(jià)格波動(dòng)的因素有（）。A．經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)B．發(fā)展?jié)摿．發(fā)行數(shù)量D．行業(yè)特點(diǎn)［答案］ABCD90. 我國(guó)股票公募發(fā)行的方式有（）。A．行政攤派B．認(rèn)購(gòu)證方式C．儲(chǔ)蓄存單掛鉤方式D．上網(wǎng)定價(jià)方式［答案］BCD91. 債券的發(fā)行人有（）。A．中央政府B．政府機(jī)構(gòu)C．企業(yè)D．金融機(jī)構(gòu)［答案］ABCD92. 一
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