【文章內容簡介】 問題的改革　　，非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益　　，證監(jiān)會有統(tǒng)一的標準，以充分保護流通股股東的利益　　，保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護　　標準答案： a, b　　6 下列關于無面額股票的闡述，正確的是( )?！　?，只注明它在公司總股本中所占比例的股票　　　　　　《公司法》允許發(fā)行無面額股票　　標準答案： a, b, c　　解　　析：目前世界上很多國家(包括中國)的公司法規(guī)定不允許發(fā)行無面額股票，所以D選項錯誤?！　? 關于股票的票面價值，下列說法正確的是( )。　　，稱為平價發(fā)行　　，即在股票交易時的價格　　，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金　　，公司的凈資產會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產逐漸背離，其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系　　標準答案： a, c　　6 宏觀經濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經濟因素包括( )。　　　　　　、社會經濟發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等　　　　標準答案： a, b, d　　解　　析：宏觀經濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，主要包括：(1)經濟增長。(2)經濟周期循環(huán)。(3)貨幣政策。(4)財政政策。(5)市場利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國際收支狀況。C選項屬于政治因素?！　?0、 下列各項決議中，股東大會需經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的有( )。　　　　　　　　、分立　　標準答案： a, b, d7 關于紅籌股，下列描述正確的是( )?！　　　?、在香港上市但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票　　　　　　標準答案： a, b, c　　解　　析：紅籌股不屬于外資股，所以D選項錯誤。　　7 我國按投資主體來分，將股票劃分為( )等不同的類型?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?a, b, c, d　　解　　析：我國根據(jù)投資主體的不同性質，將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型?！　? 導致債券不能收回投資的風險主要有( )?！　?，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金　　　　，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失　　　　標準答案： a, c　　解　　析：債券靠兩種途徑收回投資：(1)債務人履行約定給付利息或償還本金。(2)通過流通市場轉讓債券?！　? 關于非流通國債，下列論述正確的是( )?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?a, b　　解　　析：非流通國債可以記名，也可以不記名，所以C選項錯誤。非流通國債的發(fā)行對象，有的是個人，有的是一些特殊的機構，所以D選項錯誤。　　7 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是( )?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?a, c, d　　解　　析：流通國債的特征是自由認購、自由轉讓，通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。　　7 下列關于保險公司次級定期債的描述，正確的是( )?！　?含3年)　　，先于保險公司股權資本　　、中外合資險公司和外資獨資保險公司　　、轉讓、還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理　　標準答案： b, c　　7 國際債券的種類有( )?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?a, c　　7 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于( )?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?b, c, d　　7 下列關于ETF(交易所交易基金)的說法，正確的有( )?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?a, b, d　　解　　析：ETF的申購是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金，所以C選項錯誤?！　?0、 關于基金管理人，下列說法正確的是( )?！　　　　　　⑿磐型顿Y公司發(fā)起成立　　　　標準答案： a, b, c　　解　　析：基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化，所以D選項錯誤。8 存在活躍市場的情況下，關于股票估值原則的描述，正確的是( )?！　。瑧敳捎檬袃r或出價確定股票投資的公允價值　　，且最近交易日后經濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用最近交易的市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值　　，且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調整最近交易的市價或出價以確定股票投資的公允價值　　，應當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，以確定股票投資的公允價值　　標準答案： a, b, c　　8 我國《基金法》規(guī)定，基金資產應當運用于下列( )資產?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?a, c　　解　　析：《基金法》規(guī)定，基金財產應當用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券。(2)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種?！　? 貨幣期權也可以稱為( )?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?a, d　　8 有價證券的特征包括( )等方面?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?a, b, c, d　　解　　析：有價證券的特征是：(1)收益性。(2)流動性。(3)風險性。(4)期限性?！　? 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構包括( )?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?a, b, c　　8 在辦理美國存托憑證業(yè)務中，托管銀行提供的服務有( )?！　　　　　　　。糜谠偻顿Y或匯回ADR發(fā)行國　　標準答案： c, d　　8 按照我國《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的是( )?！　　　?，安排證券上市　　　　　　標準答案： a, b, c　　解　　析：我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設施。(2)制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則。(3)接受上市申請、安排證券上市。(4)組織、監(jiān)督證券交易。(5)對會員進行監(jiān)管。(6)對上市公司進行監(jiān)管。(7)設立證券登記結算機構。(8)管理和公布市場信息。(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。證券交易所并沒有立法權，所以D選項錯誤?！　? 上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是( )。　　　　　　　　　　標準答案： b, c　　解　　析：我國上海、深圳證券交易所的價格決定采取集合競價和連續(xù)競價方式。集合競價是指在規(guī)定的時間內接受的買賣申報一次性撮合的競價方式。連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。　　8 關于債券發(fā)行的定價方式，描述正確的是( )?！　　　。忻朗秸袠撕秃商m式招標　　，有價格招標和收益率招標　　，短期貼現(xiàn)債券多采用單二價格的荷蘭式招標　　標準答案： a, d　　90、 深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則是( )?！　　　?，以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準　　，以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量標準　　，財務會計報告無虛假記載　　標準答案： a, b, c　　解　　析：深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時間。(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準。(3)交易活躍，以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量標準。9 金融期貨的基本功能有( )功能?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?a, b, c, d　　9 證券公司經營證券資產管理業(yè)務的，必須符合下列( )規(guī)定。　　%計算風險準備　　%　　%計算風險準備