【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 問(wèn)題的改革　　，非流通股股東與流通股股東之間采取對(duì)價(jià)的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來(lái)的收益　　，證監(jiān)會(huì)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，以充分保護(hù)流通股股東的利益　　，保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b　　6 下列關(guān)于無(wú)面額股票的闡述，正確的是( )?！　?，只注明它在公司總股本中所占比例的股票　　　　　　《公司法》允許發(fā)行無(wú)面額股票　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c　　解　　析：目前世界上很多國(guó)家(包括中國(guó))的公司法規(guī)定不允許發(fā)行無(wú)面額股票，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。　　6 關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是( )?！　?，稱為平價(jià)發(fā)行　　，即在股票交易時(shí)的價(jià)格　　，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金　　，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，其與股票的投資價(jià)值之間還存在著必然的聯(lián)系　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c　　6 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括( )。　　　　　　、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d　　解　　析：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，主要包括：(1)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。(2)經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。(3)貨幣政策。(4)財(cái)政政策。(5)市場(chǎng)利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國(guó)際收支狀況。C選項(xiàng)屬于政治因素。　　70、 下列各項(xiàng)決議中，股東大會(huì)需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的有( )。　　　　　　　　、分立　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d7 關(guān)于紅籌股，下列描述正確的是( )?！　　　?、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c　　解　　析：紅籌股不屬于外資股，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。　　7 我國(guó)按投資主體來(lái)分，將股票劃分為( )等不同的類型?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d　　解　　析：我國(guó)根據(jù)投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。　　7 導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。　　，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金　　　　，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c　　解　　析：債券靠?jī)煞N途徑收回投資：(1)債務(wù)人履行約定給付利息或償還本金。(2)通過(guò)流通市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓債券?！　? 關(guān)于非流通國(guó)債，下列論述正確的是( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a, b　　解　　析：非流通國(guó)債可以記名，也可以不記名，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象，有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤?！　? 流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特征是( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d　　解　　析：流通國(guó)債的特征是自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求?！　? 下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債的描述，正確的是( )?！　?含3年)　　，先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本　　、中外合資險(xiǎn)公司和外資獨(dú)資保險(xiǎn)公司　　、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c　　7 國(guó)際債券的種類有( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a, c　　7 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于( )。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d　　7 下列關(guān)于ETF(交易所交易基金)的說(shuō)法，正確的有( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d　　解　　析：ETF的申購(gòu)是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時(shí)也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤?！　?0、 關(guān)于基金管理人，下列說(shuō)法正確的是( )?！　　　　　?、信托投資公司發(fā)起成立　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c　　解　　析：基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。8 存在活躍市場(chǎng)的情況下，關(guān)于股票估值原則的描述，正確的是( )。　　，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)或出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值　　，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值　　，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)或出價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值　　，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，以確定股票投資的公允價(jià)值　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c　　8 我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列( )資產(chǎn)?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a, c　　解　　析：《基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券。(2)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種?！　? 貨幣期權(quán)也可以稱為( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a, d　　8 有價(jià)證券的特征包括( )等方面?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d　　解　　析：有價(jià)證券的特征是：(1)收益性。(2)流動(dòng)性。(3)風(fēng)險(xiǎn)性。(4)期限性?！　? 參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c　　8 在辦理美國(guó)存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行提供的服務(wù)有( )?！　　　　　　　。糜谠偻顿Y或匯回ADR發(fā)行國(guó)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d　　8 按照我國(guó)《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的是( )?！　　　?，安排證券上市　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c　　解　　析：我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施。(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市。(4)組織、監(jiān)督證券交易。(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。(8)管理和公布市場(chǎng)信息。(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。證券交易所并沒(méi)有立法權(quán)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤?！　? 上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式是( )。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c　　解　　析：我國(guó)上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。集合競(jìng)價(jià)是指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式?！　? 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述正確的是( )?！　　　。忻朗秸袠?biāo)和荷蘭式招標(biāo)　　，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)　　，短期貼現(xiàn)債券多采用單二價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d　　90、 深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則是( )。　　　　，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)　　，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)　　，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c　　解　　析：深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時(shí)間。(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。(3)交易活躍，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。9 金融期貨的基本功能有( )功能?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d　　9 證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列( )規(guī)定?！　?計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備　　%　　%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備