【正文】 。連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式?！　　　?，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)　　，有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)　　，短期貼現(xiàn)債券多采用單二價格的荷蘭式招標(biāo)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d　　90、 深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則是( )。(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。9 金融期貨的基本功能有( )功能。　　%計算風(fēng)險準(zhǔn)備　　%　　%計算風(fēng)險準(zhǔn)備　　%計算風(fēng)險準(zhǔn)備　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d　　解　　析：B選項屬于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d　　9 以下關(guān)于證券公司制定經(jīng)理層工作章程的描述，正確的是( )。證券公司應(yīng)當(dāng)采取公開、透明的方式，聘任專業(yè)人士為經(jīng)理層人員?！　? 證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會派出機構(gòu)區(qū)別情形，對其采取的措施包括( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d　　解　　析：證券市場監(jiān)管的主要手段之一為經(jīng)濟手段，是指通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預(yù)?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： b, c　　9 內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為( )?！　? 根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形是( )。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d　　解　　析：目前，外資參股證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：股票和債券的承銷，外資股的經(jīng)紀，債券的經(jīng)紀和自營，證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。判斷以下各小題的對錯。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　10 NASDAQ綜合指數(shù)是以股票交易量為權(quán)數(shù)來計算的。該指數(shù)按每個公司的市場價值來設(shè)權(quán)重，這意味著每個公司對指數(shù)的影響是由其市場價值決定的。( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　10 在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨立董事。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　10 主要以國家機構(gòu)、國有企業(yè)和國有控股公司等公有制單位為資金募集對象的證券稱為公募證券。　　10 資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。題中描述的為貨幣證券的概念。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　10 我國現(xiàn)在的政策規(guī)定，事業(yè)法人可用自有資金、閑置資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進行證券投資。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　11 我國社?；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在　　投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響?！　?1 普通股股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日稱為除息日?！　?1 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。由于無面額股票不受票面金額的約束，發(fā)行該股票的公司能比較容易地進行股票分割。　　11 股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的市盈率計算出來的未來價格的期望值。11某公司有全部參與優(yōu)先股100萬股，普通股200萬股，該公司在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的普通股股利后，尚余900萬元供再次分配，則優(yōu)先股股票每股可獲得3元股息。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　11 可贖回優(yōu)先股票的價格根據(jù)市場價格而定。　　11 可轉(zhuǎn)換公司債券一般只有經(jīng)股東大會的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)襠發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格?！　? 保證公司債屬于信用證券的一種。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　12 短期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補年度性財政赤字?！　?2 龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額。 。　　( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　12 在國際債券市場上籌集資金，都可以得到一個主權(quán)國家政府最終償債的承諾保證。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　12 ETF是英文“Exchange Traded　　Funds”的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“上市開放式基金”。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　12 公司型基金的基金公司負責(zé)基金的投資操作和日常管理。　　1 貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高、購買限額低、流動性強、收益較高，缺點是管理費用高。13 基金估值的目的是使基金價格能較準(zhǔn)確地反映基金的市場價值。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　13 龍債券一般是到期一次還本付息的債券。( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　13　　大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，交易所必須向會員或客戶報告交易者持倉數(shù)量，以防止市場風(fēng)險過度集中。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：金融期貨是指買賣雙方在“有組織的交易所內(nèi)”以“公開競價”的方式達成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。歐式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行。美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行。　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　13 托管銀行作為美國存托憑證的發(fā)行人和存托憑證的市場中介為存托憑證的投資者提供所需的一切服務(wù)。題中所述為存券銀行的職責(zé)。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　14 可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債。 (　　)　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　14 會員制的證券交易所規(guī)定，只有會員派出的人市代表才能進入交易所大廳進行證券交易，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會員進行。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：股份轉(zhuǎn)讓以集合競價的方式配對撮合，轉(zhuǎn)讓價格不設(shè)指數(shù)，設(shè)5%的漲跌幅限制。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤14 美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)。歐式權(quán)證僅可以在失效日當(dāng)日行權(quán)?！　?4 做市商方式是指交易的買賣價格由做市商報出，交易者在接受做市商的報價后，即可與做市商進行買賣，完成交易，而交易者之間的委托不直接匹配撮合。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　150、 當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股滯后半年進行相應(yīng)調(diào)整 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股隨之進行相應(yīng)調(diào)整。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　15 在證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司可以將委托人委托的資產(chǎn)全權(quán)處理。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等?！　?5 中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是以營利為目的的法人。( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　15 證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是理事會。　　15 證券公司被撤銷，其債權(quán)債務(wù)關(guān)系隨之消滅。自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務(wù)停止計算利息。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　15 契約型基金是用基金章程來約束當(dāng)事人的行為。( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：當(dāng)事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市，終止上市決定不服的，我國《證券法》第六十二條規(guī)定當(dāng)事人“可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請