【正文】 一定的上市交易時(shí)間?！　　　?　　、執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c　　解　　析：證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確經(jīng)理層人員的構(gòu)成、職責(zé)范圍?！　。覐氖掠袃r(jià)證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d　　解　　析：C選項(xiàng)屬于欺詐客戶行為。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有本國(guó)和外國(guó)的上市公司的普通股為基礎(chǔ)計(jì)算的。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：聯(lián)票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　12 債券利率是債券投資收益與債券票面價(jià)值的比率。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　12 契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)，公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集起來的，是公司法人的資本。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　13 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日當(dāng)天執(zhí)行。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　14 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái) 產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。百慕大式權(quán)證則可在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　15 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)，賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第二十六條規(guī)定，證券公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因其被撤銷而變化。24 / 24。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)?！　?5 在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過程中，流通市值調(diào)整的目的是在指數(shù)編制中剔除由策略性股東長(zhǎng)期持有并不在市場(chǎng)流通的股票。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：美式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)?！　? 套期保值是指通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立同向的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的交易行為?！　?3 美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日當(dāng)天執(zhí)行。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購(gòu)買限額低、流動(dòng)性強(qiáng)收益較高、管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用。　　12　　2007年8月，《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作有正式啟動(dòng)，對(duì)于發(fā)展我國(guó)的債券市場(chǎng)、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場(chǎng)體系、促進(jìn)資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過才能發(fā)行。因此無(wú)面值股票比有面額股票更易于分割。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　11 股票的市場(chǎng)價(jià)格主要由股票的內(nèi)在價(jià)值所決定，同時(shí)也受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是心理因素。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的股票。))　　10 與一般個(gè)人投資者相比，證券投資基金的資金規(guī)模較大，因而不可能獲取較高的收益率?！　? 證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容不包括( )?！　? 公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范( )之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架?！　? 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述正確的是( )。(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c　　8 在辦理美國(guó)存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行提供的服務(wù)有( )。(2)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c　　7 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于( )。(2)通過流通市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓債券。C選項(xiàng)屬于政治因素?！　　　　　　⑸鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d　　解　　析：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，主要包括：(1)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?！　? 保險(xiǎn)公司可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的資金投資于( )。))　　6 除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為( )。2%　　%。4　　?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a　　5 證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括( )。　　A. 5　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c　　50、 中國(guó)存托憑證(CDR)是指( )?！　?。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d　　4 《基金法》對(duì)基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于規(guī)定的禁止性行為的是( )。　　3 國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是( )，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： c　　解　　析：根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司管理暫行規(guī)定》(2004年6月1日起實(shí)施)，目前國(guó)內(nèi)主要保險(xiǎn)公司均發(fā)起設(shè)立了保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，對(duì)保險(xiǎn)資產(chǎn)的投資進(jìn)行集中管理，成為證券市場(chǎng)重要的投資主體。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b2 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由( )擔(dān)任。　　1 我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有( ) 。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a1 負(fù)債基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是( )?！　?我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是( )。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c　　解　　析：金融期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。一、單選題((本大題共60小題，共30分?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： d　　 金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種( )。反之，如果市場(chǎng)利率下降，債券的市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)上升。　　 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯(cuò)推定，由( )舉證其無(wú)過錯(cuò)。公募證券采取公示制度，私募證券不采用公示制度?！　?我國(guó)現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司( )進(jìn)行管理?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： c　　2 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，目前國(guó)內(nèi)主要保險(xiǎn)公司均發(fā)起設(shè)立了( )，對(duì)保險(xiǎn)資產(chǎn)的投資進(jìn)行集中管理，成為證券市場(chǎng)重要的投資主體。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b　　解　　析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d　　解　　析：債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。4 下列各項(xiàng)屬于開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)的是( )?！　?。　　A. 5　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c　　4 我國(guó)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說明書前( )個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。二是委托他人代為銷售為承銷　　　　、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c　　5 根據(jù)我