【正文】 有一定的上市交易時間?！　　　?　　、執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c　　解　　析：證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確經(jīng)理層人員的構(gòu)成、職責(zé)范圍。　　，且從事有價證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d　　解　　析：C選項屬于欺詐客戶行為。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的普通股為基礎(chǔ)計算的。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價格的。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：聯(lián)票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　12 債券利率是債券投資收益與債券票面價值的比率。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　12 契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)，公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集起來的，是公司法人的資本。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　13 證券市場是價值直接交換的場所。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日當(dāng)天執(zhí)行。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　14 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財 產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。百慕大式權(quán)證則可在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　15 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營，賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：《證券公司風(fēng)險處置條例》第二十六條規(guī)定，證券公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因其被撤銷而變化。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會?！　?5 在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過程中，流通市值調(diào)整的目的是在指數(shù)編制中剔除由策略性股東長期持有并不在市場流通的股票。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：美式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)?！　? 套期保值是指通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立同向的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的交易行為?！　?3 美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日當(dāng)天執(zhí)行。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購買限額低、流動性強(qiáng)收益較高、管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用?！　?2　　2007年8月，《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的出臺，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作有正式啟動，對于發(fā)展我國的債券市場、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場體系、促進(jìn)資本市場協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行。因此無面值股票比有面額股票更易于分割。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　11 股票的市場價格主要由股票的內(nèi)在價值所決定，同時也受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是心理因素。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的股票。))　　10 與一般個人投資者相比，證券投資基金的資金規(guī)模較大，因而不可能獲取較高的收益率?！　? 證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容不包括( )?！　? 公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范( )之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架?！　? 關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，描述正確的是( )。(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c　　8 在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行提供的服務(wù)有( )。(2)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a, c　　7 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于( )。(2)通過流通市場轉(zhuǎn)讓債券。C選項屬于政治因素?！　　　　　　⑸鐣?jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d　　解　　析：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，主要包括：(1)經(jīng)濟(jì)增長?！　? 保險公司可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的資金投資于( )。))　　6 除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為( )。2%　　%。4　　?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a　　5 證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括( )?！　. 5　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c　　50、 中國存托憑證(CDR)是指( )。　　。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d　　4 《基金法》對基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項不屬于規(guī)定的禁止性行為的是( )?！　? 國際債券的記價貨幣通常是( )，以便在國際資本市場籌集資金。美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： c　　解　　析：根據(jù)中國保監(jiān)會《保險資產(chǎn)管理公司管理暫行規(guī)定》(2004年6月1日起實(shí)施)，目前國內(nèi)主要保險公司均發(fā)起設(shè)立了保險資產(chǎn)管理公司，對保險資產(chǎn)的投資進(jìn)行集中管理，成為證券市場重要的投資主體?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： b　2 《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人由( )擔(dān)任?！　? 我國銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有( ) ?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a1 負(fù)債基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是( )?！　?我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是( )。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c　　解　　析：金融期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。　一、單選題((本大題共60小題，共30分?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： d　　 金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種( )。反之，如果市場利率下降，債券的市場價格就會上升?！　?證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯推定，由( )舉證其無過錯。公募證券采取公示制度，私募證券不采用公示制度。　　 我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定了對證券公司( )進(jìn)行管理。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c　　2 根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，目前國內(nèi)主要保險公司均發(fā)起設(shè)立了( )，對保險資產(chǎn)的投資進(jìn)行集中管理，成為證券市場重要的投資主體?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： b　　解　　析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d　　解　　析：債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間?！? 下列各項屬于開放式基金特有的風(fēng)險的是( )?！　　！　. 5　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c　　4 我國規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價格應(yīng)以公布募集說明書前( )個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。二是委托他人代為銷售為承銷　　　　、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c　　5 根據(jù)我國《證券交易