【正文】 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：當(dāng)事人對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市，終止上市決定不服的，我國《證券法》第六十二條規(guī)定當(dāng)事人“可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核”。自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務(wù)停止計(jì)算利息。( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　15 證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　150、 當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時(shí)，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股滯后半年進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時(shí)，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股隨之進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。　　14 做市商方式是指交易的買賣價(jià)格由做市商報(bào)出，交易者在接受做市商的報(bào)價(jià)后，即可與做市商進(jìn)行買賣，完成交易，而交易者之間的委托不直接匹配撮合。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤14 美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)。 (　　)　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　14 會(huì)員制的證券交易所規(guī)定，只有會(huì)員派出的人市代表才能進(jìn)入交易所大廳進(jìn)行證券交易，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會(huì)員進(jìn)行。題中所述為存券銀行的職責(zé)。美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：金融期貨是指買賣雙方在“有組織的交易所內(nèi)”以“公開競價(jià)”的方式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　13 龍債券一般是到期一次還本付息的債券?！　? 貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購買限額低、流動(dòng)性強(qiáng)、收益較高，缺點(diǎn)是管理費(fèi)用高。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　12 ETF是英文“Exchange Traded　　Funds”的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“上市開放式基金”。 。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　12 短期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補(bǔ)年度性財(cái)政赤字?！　?1 可轉(zhuǎn)換公司債券一般只有經(jīng)股東大會(huì)的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)襠發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。11某公司有全部參與優(yōu)先股100萬股，普通股200萬股，該公司在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的普通股股利后，尚余900萬元供再次分配，則優(yōu)先股股票每股可獲得3元股息。由于無面額股票不受票面金額的約束，發(fā)行該股票的公司能比較容易地進(jìn)行股票分割?！　?1 普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日稱為除息日。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　11 我國社保基金的投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在　　投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券。題中描述的為貨幣證券的概念。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　10 主要以國家機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)和國有控股公司等公有制單位為資金募集對(duì)象的證券稱為公募證券。該指數(shù)按每個(gè)公司的市場價(jià)值來設(shè)權(quán)重，這意味著每個(gè)公司對(duì)指數(shù)的影響是由其市場價(jià)值決定的。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)?！　? 根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形是( )。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d　　解　　析：證券市場監(jiān)管的主要手段之一為經(jīng)濟(jì)手段，是指通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場進(jìn)行干預(yù)。證券公司應(yīng)當(dāng)采取公開、透明的方式，聘任專業(yè)人士為經(jīng)理層人員?！　?計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備　　%　　%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備　　%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d　　解　　析：B選項(xiàng)屬于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。連續(xù)競價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。證券交易所并沒有立法權(quán)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則?！　? 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d　　解　　析：有價(jià)證券的特征是：(1)收益性?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a, c　　解　　析：《基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券。　　80、 關(guān)于基金管理人，下列說法正確的是( )?！　?含3年)　　，先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本　　、中外合資險(xiǎn)公司和外資獨(dú)資保險(xiǎn)公司　　、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c　　7 國際債券的種類有( )。非流通國債的發(fā)行對(duì)象，有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。　　，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金　　　　，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c　　解　　析：債券靠兩種途徑收回投資：(1)債務(wù)人履行約定給付利息或償還本金?！　　　?、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c　　解　　析：紅籌股不屬于外資股，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。(8)國際收支狀況。(4)財(cái)政政策。宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括( )?！　。芍袊C監(jiān)會(huì)牽頭，多部門協(xié)同，遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”的工作原則與“試點(diǎn)先行、協(xié)調(diào)推進(jìn)、分步解決”的操作思路，啟動(dòng)了針對(duì)股權(quán)分置問題的改革　　，非流通股股東與流通股股東之間采取對(duì)價(jià)的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益　　，證監(jiān)會(huì)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，以充分保護(hù)流通股股東的利益　　，保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b　　6 下列關(guān)于無面額股票的闡述，正確的是( )。2006年，我國首次明確個(gè)人可以從事的資本項(xiàng)目交易，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。　　6 證券收益性的多少通常取決于( )。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。(2)證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。2%　　%?！　?、優(yōu)先股、公司債券　　、普通股票、公司債券　　、普通股票、優(yōu)先股　　、優(yōu)先股、普通股票　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d　　5 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。3　　。(3)最近3年連續(xù)虧損的。二是委托他人代為銷售為承銷　　　　、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c　　5 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤?！　. 5　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c　　4 我國規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說明書前( )個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度?！　?biāo)準(zhǔn)答案： b　　4 對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是( )　　　　，而買方無要求　　，而賣方無要求　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b　　解　　析：金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。　　。　　4 金融期貨一般不包括( )。　4 下列各項(xiàng)屬于開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)的是( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： c　　解　　析：零息債券也稱零息票債券，指債券合約未規(guī)定利息支付的債券?！　　　　　　　?br />