【正文】 論壇證券從業(yè)考試專區(qū) http://cluopsagom/forum1141.html 收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 http://club.topsage.com 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 http://cluopsagom/forum1141.html 大家論壇，全免費(fèi)公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！ 80．《證券投資基金法》規(guī)定基金管理人不得有下列行為（ ）。 A．基金管理人由投資專家組成，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營，本身不實(shí)際接觸及擁有基金資產(chǎn) B．托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作是否合法合規(guī) C．基金管理人不對基金份額持有人負(fù)責(zé)，基金托管人對基金份額持有人負(fù)責(zé) D．基金托管人與基金管理人可由 同一機(jī)構(gòu)的不同部門擔(dān)任 88．基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料一致，不得有下列情形（ ）。 A．年檢登記制度 B．定期檢查制度 C．談話提醒制度 D．持續(xù)教育制度 96．影響債券收益率的因素包括（ ）。（ ） 103．將投資基金稱作為共同基金的國家是日本。（ ） 111．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國封閉 式基金的募集期限為基金批準(zhǔn)之日起 3 個(gè)月內(nèi)，所以，募集時(shí)間必須達(dá)到 3 個(gè)月方可成立。（ ） 119．根據(jù)審慎性原則，基金管理公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制。（ ） 127． 個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花 稅， 企業(yè)投資者買賣基金份額 需要繳納 印花稅。（ ） 135．基金從業(yè)人員擬任基金管理公司、基金托管部高級管理人員，只需要取得中國證監(jiān)會基金經(jīng)理從業(yè)資格即可任職。（ ） 143．投資組合保險(xiǎn)策略是指保持資產(chǎn)所占比重與該資產(chǎn)的相對價(jià)格同方向變動，則投資組合中的各類資產(chǎn)所占比重應(yīng)隨市場相對價(jià)格的下降而降低。（ ） 150．債券發(fā)行人自身的違約風(fēng)險(xiǎn)是影響債券收益率的重要因素。（ ） 158．資產(chǎn)配置的動態(tài)調(diào)整策略中，買入并持有策略屬于消極型長期再平衡策略。（ ） 156．在對基金管理人進(jìn)行績效評估時(shí)，單純依賴歷史的業(yè)績就可以對未來業(yè)績做出準(zhǔn)確的預(yù)計(jì)。（ ） 22 / 23 大家網(wǎng) 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 更多精品在大家 ！ 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) http://cluopsagom/forum1141.html 收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 http://club.topsage.com 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 http://cluopsagom/forum1141.html 大家論壇，全免費(fèi)公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！ 148．市場有效性就是股票的市場價(jià)格反映影響股票價(jià)格信息的充分程度。（ ） 141．如果兩個(gè)證券收益率之間表現(xiàn)為同向變化，它們之間的協(xié)方差和相關(guān)系數(shù)就會是負(fù)值 。（ ） 133．封閉式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每月在指定的全國性報(bào)刊上公告一次。（ ） 125．開放式證券投資基金申購費(fèi)用只能在基金投資人申購基金單位時(shí)收取。（ ） 117．設(shè)立基金管理公司的主要股東注冊資本不低于 3 億元人民幣。（ ） 109．證券投資基金募集不成功，基金管理人須承擔(dān)證券投資基金募集費(fèi)用。 101．契約型基金的投資者沒有管理基金資產(chǎn)的權(quán)利。 A．基金管理費(fèi) B．基金認(rèn)購費(fèi) C．基金上市年費(fèi) D．證券交易 費(fèi)用 94． 基金經(jīng)理的投資能力可以被分為 （ ） 。 A．基金現(xiàn)金流量表 B．基金資產(chǎn)負(fù)債表 C．基金經(jīng)營業(yè)績表 D．基金凈值變動表 86．托管人在對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管時(shí)，應(yīng)做到以下基本要求（ ） 。 A．基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查 B．投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行 C．投資決策 D．信息披露 78．開放 式基金的成立需滿足以下條件（ ）。 A．法律形式不同 B．投資者的地位不同 C．投資策略不同 D．基金的營運(yùn)依據(jù)不同。 63．關(guān)于契約型證券投資基金的表述，正確的是（ ）。 A．只能使用市場指數(shù)作為業(yè)績評價(jià)基準(zhǔn) B．可以使用包括市場指數(shù)在內(nèi)的多種業(yè)績評價(jià)基準(zhǔn) C．只能使用市場指數(shù)或投資風(fēng)格指數(shù)作為業(yè)績評價(jià)基準(zhǔn) 10 / 23 大家網(wǎng) 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 更多精品在大家 ！ 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) http://cluopsagom/forum1141.html 收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 http://club.topsage.com 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 http://cluopsagom/forum1141.html 大家論壇，全免費(fèi)公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！ D．以上均錯誤 58．一般來說，績效評估所選擇 的考查時(shí)段對評估結(jié)果（ ）。 A．越大 B．不變 C．越小 D．不能判斷 50．債券的到期收益率是使債券未來現(xiàn)金流折現(xiàn)價(jià)值等于當(dāng)前價(jià)格的利率，它假定再投資利率（ ）。 A．投資人的資產(chǎn)狀況 B．投資人的負(fù)債狀況 C．財(cái)務(wù)變動狀況與趨勢 D．投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好 42．封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（ ）。 A．政策性銀行 B．中國人民銀行 C．投資銀行 D．商業(yè)銀行 34．基金信息披露費(fèi)從（ ）中支付。 A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．信托投資公司 D．非基金管理人的其他基金管理公司 27．下列關(guān)于市場間利差互換的說法中，錯誤的是（ ）。 A． 245000 元和 30000 元 B． 247450 元和 2450 元 C． 242550 元和 2450 元 D． 245000 元和 2450 元 20．假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認(rèn)購了 5000 份 ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為 3127000230． 95 元，折算前的基金份額總額為 3013057000 份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為 966． 45 元。超過 6 個(gè)月開始募集，原核準(zhǔn)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交申請。 A．基金管理人 B．基金份額持有人 2 / 23 大家網(wǎng) 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 更多精品在大家 ！ 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) http://cluopsagom/forum1141.html 收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 http://club.topsage.com 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 http://cluopsagom/forum1141.html 大家論壇，全免費(fèi)公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！ C．基金托管人 D．基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 6．（ ）在公司型證券投資基金中是一個(gè)有形機(jī)構(gòu)，在契約型證券投資基金中是一個(gè)無形機(jī)構(gòu)。 1．基金組織在契約型證券投資基金中是一個(gè)（ ）。 A．基金管理公司的公司章程 B．托管協(xié)議 C．基金契約 D．基金招募書 9．契約型證券投資基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān) 系是（ ）。 A．基金面值和基金認(rèn)購費(fèi)用 B．基金面值和基金管理費(fèi)用 C．基金面值和注冊登記費(fèi)用 D．基金面值和銷售代理費(fèi)用 16．開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)（ ）但最長不得超過 3 個(gè)月。 A．內(nèi)部