證券從業(yè)資格考試模擬題庫及答案(存儲(chǔ)版)
【正文】 B．社會(huì)分工日益復(fù)雜 C．社會(huì)化大生產(chǎn)的需要 D．股份公司的出現(xiàn) 題目109從20世紀(jì)70年代開始，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，未來還將發(fā)生一系列新變化，其主要趨勢(shì)有：（ABCD?。！ ．股票 B．基金 C．國債 D．企業(yè)債券 題目117我國證券市場(chǎng)國際化的試驗(yàn)始于20世紀(jì)90年代初期，主要是圍繞（BCD）來展開的。 ( ) √ 題目126：股票分割由于不能給投資者帶來現(xiàn)實(shí)的利益，所以通常會(huì)刺激股價(jià)下滑。 ( ) √ 題目133：新《公司法》規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬( ) √ 題目134：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其有關(guān)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。( ) √ 題目142：《中華人民共和國刑法》于1997年3月14日經(jīng)第八屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂，1997年7月1日第五屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過并實(shí)施。 ( ) √ 題目149：股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較?。粋ǔＳ幸?guī)定的利率，股票的股息紅利不固定。( ) √ 題目157：證券交易市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)?！ ?，收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu) ?。ヒ陨瞎蓹?quán)的股東 √ ,收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu) √ √ 題目165：根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是( )。 √ √ √ 題目175：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。 ?。?√ ％ √ ?。ィテ渌颇康脑囶} 請(qǐng)到 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：31 / 31。 √ ，負(fù)責(zé)組織評(píng)審工作 √ 題目173：股東出現(xiàn)( )的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。 √ 題目163：《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括( )。( ) √ 試題來源：中國證券考試網(wǎng) 題目155：合法原則是指證券公司在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)注重效率。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。( ) √ 題目140：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備有200萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。( ) √題目131：封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內(nèi)。( ) √ 題目124：轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間?！ ．操作簡(jiǎn)便 B．時(shí)間短 C．成本低 D．投資者多 題目115目前股票的發(fā)行方式有（BCD?。??！ ．中長期信貸市場(chǎng) B．股票市場(chǎng) C．債券市場(chǎng) D．基金市場(chǎng) 題目107金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心，可以進(jìn)一步細(xì)分為（ABCD?。?。 √ √ 題目98：下列關(guān)于歐洲債券的描述正確的是( )?！ ?√ √ √ 題目90：在我國最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的( )?！ ?√ ，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的 √ ，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo) ，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo) 題目82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是( )?！ Q算報(bào)告 √ √ 、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 √ 題目73：對(duì)股票定義的描述，正確的是( )。 √ √ 題目65：證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是( )?！ ?√ 題目57：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過召開基金持有人大會(huì)審議決定的是( )?！ ?√ 題目49：股票收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止的整個(gè)持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是( )?！ ?√ 題目42：依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前( )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)?！ ?√ 題目33：金融期貨通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )。 ‰ √ ‰ ‰ ?。ァ！ ?√ 題目18：下列說法錯(cuò)誤的是( )?！ 。プ笥业腘AsDAQ全國市場(chǎng)，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng) ％左右的NAsDAQ全國市場(chǎng)，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng) ?。プ笥业腘ASDA(2全國市場(chǎng)，占總市值5％左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng) √ ?。プ笥业腘ASDAQ全國市場(chǎng)，占總市值20％左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng) 題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于( )。2010年證券從業(yè)資格考試模擬題庫及答案《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》單選題 題目1：( )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。 √ 題目8：NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為（ )?！ ?√ 題目17：資本市場(chǎng)是融通長期資金的市場(chǎng)，它又可以分為( )?！ ?√ 題目25：憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的( )收取手續(xù)費(fèi)。 √ 題目32：對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起( )個(gè)月內(nèi)作出?！ ?√ 題目41：( )是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。 ?。ァ 。?√ ?。ァ 。ァ ☆}目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( )。 √ 題目56：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要
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