【正文】 變動(dòng)單位 元。其中，標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格為行權(quán)日前 10個(gè)交易日標(biāo)的證券每日收盤價(jià)的平均數(shù)。業(yè)務(wù)中提供股份轉(zhuǎn)讓的證券公司是主辦券商。（其他答案一目了然）。試點(diǎn)公司是非上市公司。 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試 點(diǎn)時(shí)間為周一至周五，投資者須開立非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶，投資者委托分為報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托（成交一旦確認(rèn)，不得撤銷或違約），每筆委托數(shù)量應(yīng)為 3萬(wàn)股以上。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用 證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 □上海，符合以下條件，采用大宗交易（與深圳對(duì)比記憶）：（ 1） A 股單筆不低于 50萬(wàn)股或交易金額不低于 300萬(wàn)（可記憶成，平均 6塊錢一股）。大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。 協(xié)議平臺(tái)按不同業(yè)務(wù)分別確認(rèn)成交：（ 1）權(quán)益類、債券（除公司債外），成交確認(rèn)時(shí)間按為15： 0015： 30。 □需出現(xiàn)以下情形：（ 1） 2年連續(xù)虧損或追溯后導(dǎo)致 2年虧損 。（ 5）受到公開譴責(zé)后， 2年內(nèi)再次受到譴責(zé)（ 6）連續(xù) 20個(gè)交易日，股票收盤價(jià)低于每股面值（ 7）連續(xù) 120個(gè)交易 日，累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股。例如：某公司 10元派發(fā)現(xiàn)金紅利 ，同時(shí)按 10配 5的比例配股，配股價(jià) ，若公司股票除權(quán)除息日前收盤價(jià)為 ，則除權(quán)報(bào)價(jià) =（ +*） /=。 □交易商有兩種：第一，交易商，是特殊機(jī)構(gòu)投資者。還要編制：日?qǐng)?bào)表（當(dāng)日不發(fā)布）、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，及時(shí)公布。（ 2） ST 類連續(xù) 3個(gè)交易日收盤價(jià)漲跌幅度偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù) 15%.（ 3）連續(xù) 3個(gè) 交易日內(nèi)日均換手率與前 5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到 30倍，且 3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá) 20%。 □對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，交易所采取措施：（ 1）口頭 或書面警示（ 2）約見談話（ 3）要求相關(guān)投資者提交書面承諾（ 4）限制相關(guān)證券賬戶交易（ 5）申請(qǐng)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶（ 6）上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。（ 2）所有境外投資者持一家上市股票總和不超過總股份的 20%。 使用自有或依法籌集的資金。 □證券自營(yíng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)根本區(qū)別是證券公司為盈利而自己買賣證券。 知識(shí)點(diǎn) 502（ 169174）：自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理。 自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理重點(diǎn)主要有：（ 1）自營(yíng)業(yè)務(wù)必須通過專用的自營(yíng)席位，嚴(yán)禁將自營(yíng)賬戶借他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、 賬外自營(yíng) 。 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（不要同管理風(fēng)險(xiǎn)搞混）。 信息報(bào)告： □自營(yíng)報(bào)告的內(nèi)容包括：（ 1）自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位（ 2）涉及的重大決策。 □下列信息皆屬內(nèi)幕信息（重大事項(xiàng)都是）：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的 30%。 □加強(qiáng)自律管理：（答案一目了然）。 其他手段。計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，按成本價(jià)與公允價(jià)值孰高原則計(jì)算。指市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。自營(yíng)業(yè)務(wù)部門為執(zhí)行機(jī)構(gòu)。（ 3）收益的不確定性。三類，在證券承銷過程中發(fā)生的自營(yíng)買入。 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司用自有資金和依法籌集 的（不要少了依法籌集）資金，用自己名義開設(shè)的自營(yíng)賬戶買賣證券的行為 □： 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)要經(jīng)證件會(huì)批準(zhǔn)，其注冊(cè)資本最低限額 1億，凈資本 5000萬(wàn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)合格投資者實(shí)施監(jiān)督管理，國(guó) 家外匯管理局對(duì)合格投資者實(shí)施外匯管理。 證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。 首次公開發(fā)行的股票和基金、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，直接公布交易金額最大 5家營(yíng)業(yè)部信息。 知識(shí)點(diǎn) 404（ P160162）：交易信息。 知識(shí)點(diǎn) 403（ P158159）：固定收益證券綜合電子平臺(tái)。復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。（ 4）主要銀行賬戶被凍結(jié)（ 5）董事會(huì)無(wú)法形成決議。深圳專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。（ 4）債券、債券質(zhì)押回購(gòu) 5000張（ 500手）或 50萬(wàn)。申報(bào)包括意向申報(bào)（ 當(dāng)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)參與者進(jìn)行成交申報(bào)）和成交申報(bào)。建站以來，大家網(wǎng)奇跡般的保持強(qiáng)勁的增長(zhǎng)勢(shì)頭，以出色的品牌形象與公信力贏得越來越多大家網(wǎng)友的信任與支持，正朝著中國(guó)最大的學(xué)習(xí)門戶方向邁進(jìn)！ 第 四 章 知識(shí)點(diǎn) 401（ P145150）：大宗交易。 □證券公司從事 IB 業(yè)務(wù)，提供以下服務(wù)：（ 1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)。 結(jié)算方式不同。 2020年，中關(guān)村科技園區(qū)非上市公司進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。（不要選入主辦業(yè)務(wù)）（ 2）公司股權(quán)確認(rèn)事宜（不要選入主辦業(yè)務(wù)）（ 3）接受投資者辦理業(yè)務(wù)（ 4）根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求 ，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)（一定要有 “相關(guān)主辦券商 ”一詞）。 知識(shí)點(diǎn) 314（ P135142）：代辦股份轉(zhuǎn)讓。權(quán)證存續(xù)期滿前 5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。 當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額。網(wǎng)上發(fā)售時(shí)投資者以組合證券認(rèn)購(gòu)基金份額也可以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)基金份 額。 例如：某投資場(chǎng)內(nèi)投資 1萬(wàn)元申購(gòu)，申購(gòu)費(fèi)率為 %，當(dāng)日份額凈值為 。辦理上海開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)等應(yīng)使用上海證券賬戶（包括上海 A 股賬戶或證券投資基金賬戶），辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)等使用上海開放式基金賬戶。（ 6）一家公司 A、 B 股分別投票。若涉及重大消息，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后 3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費(fèi)等交易費(fèi)用。 （ 6） T+4日為除息日。形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。 T+3日，申購(gòu)資金解凍。同一賬戶多次申購(gòu)的，除第一次申購(gòu)?fù)?，其余均視為無(wú)效申購(gòu)，新 股申購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。二是認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同：定價(jià)發(fā)行按抽簽決定 。在我國(guó)，是發(fā)行人確定底價(jià)，投資者以不低于底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。 知識(shí)點(diǎn) 304（ P109110）：網(wǎng)上發(fā)行。 證券托管是投資者將證券委托給證券公司保管處理的行為 。第二，交易不斷進(jìn)行中。（ 2）基金募集登記。包括： ① 股份首次公開發(fā)行和增發(fā)登記。 知識(shí)點(diǎn) 302（ P102106）：證券登記。自然人和一般機(jī)構(gòu)可通過開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。簡(jiǎn)稱 “基金賬戶 ”，可以買賣上市基金，在深圳還可買賣上市國(guó)債，上?？少I賣上市國(guó)債、公司債、企業(yè)債和可轉(zhuǎn)債。 按交易場(chǎng)所劃分，證券賬戶分為上海的和深圳的 。（ 2）證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。（ 4）主要崗位相互分離。（ 5）誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。指證券公司 在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。（ 2）投資報(bào)告等資訊產(chǎn)品不得建議在具體品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容，不得直接指導(dǎo)投資者買賣證券。證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的統(tǒng)一管理。 知識(shí)點(diǎn) 208（ P6487）：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制與操作規(guī)范。 證券公司審核并報(bào)送客戶交易指令。賬戶掛失補(bǔ)辦， A 股補(bǔ)原號(hào) 10元 /戶，補(bǔ)開新戶同新開戶 。 印花稅。券商收取傭金不得高于 3‰ ，也不得低于代收的證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等。（ 3）債券質(zhì)押式回購(gòu)集合競(jìng)價(jià)為前收盤價(jià)的上下100%，其余時(shí)間為最近成交價(jià)的上下 100%。（ 2）基金、債券不高于 150%，不低于 70%。能成交者成交，不能成交者等待成交，部分成交者剩余部分繼續(xù)等待。深圳 9： 159： 25為開盤集合競(jìng)價(jià)， 14：5715： 00為收盤集合競(jìng)價(jià)， 9： 3011： 13： 0014： 57為連續(xù)競(jìng)價(jià)。 □證券競(jìng)價(jià)原則：價(jià)格優(yōu)先（買入申報(bào)較高價(jià)格申報(bào)優(yōu)先，賣出申報(bào)較低價(jià)格申報(bào)優(yōu)先）、時(shí)間優(yōu)先（買賣方向和價(jià)格都相同，先申報(bào)優(yōu)先）。證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。 □委托指令形式有柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類，非柜臺(tái)委托主要有電話委托、傳真委托和函電委托、自助終端委托、網(wǎng)上委托。我國(guó)過去交易所債券采用全價(jià)交易， 2020年后采用凈價(jià)交易。 全額成交或撤銷申報(bào)：對(duì)手方所有檔價(jià)格成交，要么全部成交，若有剩余則全部都不成交，做自動(dòng)撤銷。缺點(diǎn)是：市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交，成交速度慢（同價(jià)同時(shí)，市價(jià)委托優(yōu)先限價(jià)委托成交），有時(shí)甚至無(wú)法成交。 □ 委托價(jià)格分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。 □買賣證券的數(shù)量分為：整數(shù)委托和零數(shù)委托。公平交易，不得以非正當(dāng)手段牟取私利。其他答案一目了然。 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。 2020年已全面實(shí)施第三方存管。 知識(shí)點(diǎn) 202（ P2832）：經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立。 □證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)： 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。證券公司不賺取買賣差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。（ 3）獲取交易信息及新聞公告 。（ 2）大宗交易 。 除交易所批準(zhǔn)外，會(huì)員的席位只能由會(huì)員自己使用。自營(yíng)業(yè)務(wù)的。 □縮短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間，減去了人工報(bào)盤環(huán)節(jié)，從而降低了申報(bào)的差錯(cuò)。其義務(wù)：繳費(fèi) 。（ 2）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)。會(huì)員應(yīng)積極配合。交易所對(duì)會(huì)員的交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)是可能影響證券交易價(jià)格或交易量的異常交易行為。（其他答案一目了然）。 □會(huì)員權(quán)利有：（ 1）參加會(huì)員大會(huì) 。 會(huì)員資格。是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱 “做市商市場(chǎng) ”，做市商給出雙向報(bào)價(jià)，投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買賣證券。并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行，投資者指令只要符合成交條件就可以立即成交。二是證券市場(chǎng)的低成本。 □證券市場(chǎng)流動(dòng)性包括 ：成交速度和成交價(jià)格。 訂單匹配原則方面，優(yōu)先原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先、客戶優(yōu)先、做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等，其中，普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則所為第一優(yōu)先原則。根據(jù)委托時(shí)效限制，分：當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托和開市委托、收市委托等。根據(jù)投資品種區(qū)分： A 股和 B 股證券賬戶。 采用電子化形式， □基本過程包括：開戶、委托、成交與結(jié)算。⑥ 辦理 與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢等。 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。④ 為他人提供擔(dān)保等。⑤ 對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管 。四是提供迅捷的交易與服務(wù)。后四大業(yè)務(wù)一項(xiàng)的為 1億元 。 一般的境外投資者可以投資 B 股 。我國(guó)過去禁止信用交易，但現(xiàn)在可以合法開展融資融券業(yè)務(wù)。 現(xiàn)貨交易。在證券交易所進(jìn)行，稱為上市交易 。 1934年美國(guó)《證券交易法》確定。 1988年我國(guó)開放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。2020證券從業(yè)資格考試《證券交易》重要知識(shí)點(diǎn)總結(jié) 20200523 16:35 來源： 大家網(wǎng) 評(píng)論： 0 點(diǎn)擊： 165 大家網(wǎng)是致力于提供在線學(xué)習(xí)交流、相關(guān)資訊和服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)媒體平臺(tái)，擁有強(qiáng)大的外語(yǔ)、財(cái)會(huì)、計(jì)算機(jī)、公務(wù)員、各類資格考試，及軟件，電子書，教程下載 等頻道。 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于 1986年。信息公開，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。 □按照證券交易對(duì)象的品種劃分，證券交易包括（具體內(nèi)容包含在基礎(chǔ)學(xué)習(xí)中）： 股票交易。其他有回購(gòu)交易和信用交易。主要特征是投資者買賣證券的資金或證券有一部分是從經(jīng)紀(jì)商借入的。 □（可出成多選題）我國(guó)規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任 期或法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。 □（必考題）證券公司七大業(yè)務(wù)： （ 1）證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問 （ 2）證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù) 前三項(xiàng)業(yè)務(wù)注 冊(cè)資本最低限額 5000萬(wàn)元 。三是，實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露 。④ 組織監(jiān)督證券交易 。③ 發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料 。如銀行間債券市場(chǎng)。⑤ 受托派發(fā)證券權(quán)益 。 知識(shí)點(diǎn) 104（ P1215）：證券交易程序。 □根據(jù)投資者類型區(qū)分：個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者證券賬戶 。根據(jù)委托價(jià)格限制，分市價(jià)委托和限價(jià)委托 。另一種是交易商報(bào)價(jià)，投資者選擇是否接受報(bào)價(jià)。 □證券交易機(jī)制的目標(biāo)主要有： 流動(dòng)性。 □包含兩方面：一是證券市場(chǎng)的高效率 。 連續(xù)交易系統(tǒng)。 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。特別會(huì)員是境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在華代表處。 會(huì)員權(quán)利與義務(wù)。（ 2）按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)并提信息資料 。 監(jiān)督檢查和處分。（ 7）提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。 □會(huì)員高級(jí)管理人員負(fù)有責(zé)任的，個(gè)人受處分措施：（ 1）在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng) 。（ 3）接受服務(wù)權(quán)。電腦報(bào)盤。 自營(yíng)席位?；鸸芾砉究缮暾?qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的 A 股席位。 □其業(yè)務(wù)權(quán)限包括：（ 1）證券品種的交易 。（ 2）獲取交易回報(bào) 。建站以來，大家網(wǎng)奇跡般的保持強(qiáng)勁的增長(zhǎng)勢(shì)頭，以出色的品牌形象與公信力贏得越來越多大家網(wǎng)友的信任與支持，正朝著中國(guó)最大的學(xué)習(xí)門戶方向邁進(jìn)！ 第 二 章 知識(shí)點(diǎn) 201（ P2628）：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)介紹 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司通過證券營(yíng)業(yè)部，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。第二，提供信息服務(wù)。 □保密資料包括：（只要是客戶信息都是）?？蛻糸_立資金賬戶須本人到證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理， □應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼（統(tǒng)稱密碼，注意書中無(wú)通訊密碼） 目前按