證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識真題及答案-文庫吧資料
2025-06-30 03:45本頁面
【正文】 D．直接交換的場所［答案］ABD88. 證券市場按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可分為（）。A．直接和間接金融市場B．按金融工具的性質(zhì)C．按金融工具的期限D(zhuǎn)．按地域［答案］ABC86. 證券市場是（）直接交換的場所。A．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行B．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益C．依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為D．維持公平而有秩序的證券市場［答案］ABCD84. 證券交易所的主要職責(zé)有（）。A．承銷和自營證券B．代理交易證券C．受托資產(chǎn)管理D．證券投資咨詢［答案］ABCD82. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A．投資資金數(shù)量大B．收集和分析信息的能力強(qiáng)C．可通過有效的資產(chǎn)組合分散風(fēng)險D．投資活動對市場影響大［答案］ABCD80. 個人投資者投資證券的主要目的是（）。A．證券期限B．利率水平及計(jì)算方式C．信用度D．知名度［答案］ABCD78. 證券市場的參與者包括（）。A．期限性B．風(fēng)險性C．流通性D．產(chǎn)權(quán)性［答案］ABCD76. 證券收益性的多少通常取決于（）。A．審核的嚴(yán)格程度不同B．發(fā)行對象特定與否C．采取公示制度與否D．證券公開發(fā)行與否［答案］ABCD74. 按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類，有價證券可分為（）。A．普通股股票B．固定利率債券C．優(yōu)先股股票D．浮動利率債券［答案］BC72. 按募集方式分，有價證券可分為（）。A．政府證券B．無價證券C．公司證券D．金融證券［答案］ACD70. 按證券收益是否固定，有價證券可分為（）。A．可轉(zhuǎn)換證券B．股票C．債券D．基金證券［答案］ABCD68. 商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體包括（）。A．商品證券B．憑證證券C．貨幣證券D．資本證券［答案］ACD66. 貨幣證券具體包括（）。A．各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B．各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C．用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D．用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證［答案］ACD64. 本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。A．持有人B．證券的標(biāo)的物C．發(fā)行公司名D．標(biāo)的物的價值［答案］ABD62. 證券的基本特征有（）。A．1998年3月B．1997年11月C．1993年4月D．1999年4月［答案］A59. 《中華人民共和國證券法》正式頒布實(shí)施的時間是（）A．1993年4月22日B．1994年4月22日C．1999年7月1日D．1993年7月1日［答案］C60. 上海證券交易所成立于（）。A．紐約證券交易會B．紐約證券交易協(xié)會C．紐約證券交易聯(lián)合會D．紐約證券交易組織［答案］A57. 中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是（）。A．意大利里昂B．法國巴黎C．荷蘭阿姆斯特丹D．英國倫敦［答案］C55. 1790年，美國第一個證券交易所——（）成立。A．行政審批制B．注冊制C．核準(zhǔn)制D．計(jì)劃制［答案］C53. 我國證券發(fā)行的品種不包括（）。A．基金的組織形式B．基金是否可自由贖回C．基金規(guī)模是否固定D．基金管理公司的人數(shù)［答案］D51. 在我國，證券交易所是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的。A．北平證券交易所B．上海證券物品交易所C．青島物品交易所D．天津市企業(yè)交易所［答案］A49. 機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。A．紐約B．倫敦C．阿姆斯特丹D．費(fèi)城［答案］C47. 20世紀(jì)初，資本主義證券市場獲得了高速發(fā)展，其特征不包括（）。A．股票市場和債券市場B．證券市場和貨幣市場C．短期資金市場和長期資金市場D．證券市場和中長期信貸市場［答案］D45. 下列（）不屬于證券市場的基本功能。A．擁有剩余資金B(yǎng)．盈利C．彌補(bǔ)資金的不足D．宏觀調(diào)控［答案］D43. 同業(yè)拆借市場在金融市場市場體系中屬于（）范疇。A．1790年5月17日B．1792年5月17日C．1793年5月17日D．1817年5月17日［答案］B41. 根據(jù)金融市場上交易工具的期限，可把金融市場分為（）兩大類。A．商業(yè)票據(jù)市場B．銀行承兌匯票市場C．大額可轉(zhuǎn)讓存單市場D．金融同業(yè)拆借市場［答案］D39. 證券市場的基本功能不包括（）。A．基金B(yǎng)．股票C．另一種債券D．任意證券［答案］B37. 以銀行等信用中介機(jī)構(gòu)作為媒介進(jìn)行的融資活動場所，即為（）。A．經(jīng)濟(jì)性質(zhì)B．募捐方式C．交易場所D．交易性質(zhì)［答案］A35. 場內(nèi)市場是在固定場所進(jìn)行，一般是指（）。A．發(fā)行市場和交易市場B．集中交易市場和場外市場C．國內(nèi)市場和國外市場D．股票市場、債券市場和基金市場［答案］D33. 以股票、債券為主要金融工具來融通資金的場所，叫（）。A．公開B．公平C．公正D．平均［答案］B31. 證券市場按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。A．優(yōu)先股股票和普通股股票B．普通股股票和浮動利率債券
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