【正文】 C． 證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程稱為證券結(jié)算 D． 證券清算和交割、交收過(guò)程稱為證券結(jié)算 E． 資金的收付稱為清算 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（　?。?A． 自有資金不少于人民幣1億元 B． 自有資金不少于人民幣2億元 C． 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格 D． 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格 E． 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所 3 證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是（　　） A． 雙向過(guò)戶原則 B． 凈額清算原則 C． 逐日盯市原則 D． 最小費(fèi)用原則 E． 錢貨兩清原則 3 深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為（　　） A． T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算 B． T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù) C． T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù) D． T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù) E． T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸 3 一般來(lái)說(shuō)，交割、交收方式可分為（　?。?A． 當(dāng)日交割、交收 B． 次日交割、交收 C． 例行日交割、交收 D． 特約日交割、交收 E． 發(fā)行日交割、交收 D． 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金 E． 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金 2 內(nèi)慕交易包括的行為有（　　） A． 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券 B． 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券 C． 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息 D． 非內(nèi)慕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息 E． 不公平交易 2 對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（　?。?A． 證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80% B． 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的20% C． 證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20% D． 證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10 E． 流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50% B．時(shí)間優(yōu)先原則 C．最大成交量原則 D．全部成交原則 E．集中成交原則 1 關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說(shuō)法正確的是（　?。?A．遵循最大成交量原則 B．所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列 C．所有買方有效委托按委托限價(jià)由低到高的順序排列 D．所有成交都以同一成交價(jià)成交 E．未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià) 1 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的決定原則為（　?。?A．最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同 B．買入申報(bào)價(jià)高于市場(chǎng)即時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位 C．對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交 D．賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)成交 A．委托人 B．證券經(jīng)紀(jì)商 C．證券市場(chǎng) D．證券交易所 E．證券交易的對(duì)象 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是（　　） A．認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議 B．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) C．對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù) D．在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券 E．不得接受客戶的全權(quán)委托 A．普通席位 B．特別席位 C．代理席位 D．有形席位 E．無(wú)形席位 關(guān)于交易所席位管理，下列說(shuō)法正確的是（　?。?A．會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓 B．會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用 C．未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用 D．交易席位不得退回 E．交易席位不可轉(zhuǎn)讓 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是（　?。?A．是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù) B．證券公司不墊付資金 C．收入來(lái)源為傭金收入 D．可分為柜臺(tái)代理買賣和交易所代理買賣 E．我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易 A．股票交易 B．認(rèn)股權(quán)證交易 C．可轉(zhuǎn)換債券交易 D．金融期貨交易 E．基金交易 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是（　?。?A．注冊(cè)資本金在一定金額以上 B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi) D．連續(xù)二年盈利 E．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立 下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是（　　） A．參加會(huì)員大會(huì) B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán) C．有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) D．參加證券交易所組織的證券交易 E．對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督 A．公開 B．公平 C．公允 D．公正 E．信息對(duì)稱 證券交易的特征表現(xiàn)為（　?。?70、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是（　?。?A．自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn) B．不可抗力風(fēng)險(xiǎn) C．事故風(fēng)險(xiǎn)D．管理風(fēng)險(xiǎn) B．改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理 C．明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo) D．重點(diǎn)防范和綜合防范 6根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)（　?。〢．5 B．8 C．10 D．12 6不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是（　?。?A．事先預(yù)警 B．實(shí)時(shí)監(jiān)控 C．事后監(jiān)查 D．信息反饋 6證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是（　?。?A．重點(diǎn)防范原則 B．綜合防范原則 C．二者都是 D．二者都不是 6證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范須從（　?。┖停ā　。﹥蓚€(gè)方面入手。 61998年底頒布的（　?。┮?guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn) B．政策法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn) D．自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 5證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)（　?。┑闹饕獔?chǎng)所。 5對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是（　　）5證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（　?。?A． 證券公司沒(méi)有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為 B． 證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度健全，規(guī)章完備 C． 近二年經(jīng)營(yíng)不出現(xiàn)虧損 D． 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度 5對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　?。?A． 屬于非法人機(jī)構(gòu) B． 可以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng) C． 不得以合資、合作方式設(shè)立 D． 未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所 A．1992 B．1993 C．1994 D．1995 4我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是（　?。〢．標(biāo)準(zhǔn)的 B．非標(biāo)準(zhǔn)的 C．二者都有 D．一般來(lái)說(shuō)是標(biāo)準(zhǔn)的 4不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是（　?。?A．7天國(guó)債 B