證券從業(yè)資格考試證券交易考試真題及答案(編輯修改稿)
2025-07-07 02:40 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是（ ?。?A．重點(diǎn)防范原則 B．綜合防范原則 C．二者都是 D．二者都不是 6證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范須從（ ?。┖停ā 。﹥蓚€(gè)方面入手。 A．改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范 B．改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理 C．明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo) D．重點(diǎn)防范和綜合防范 6由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ?。?A．政策風(fēng)險(xiǎn) B．法律風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 70、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?A．自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn) B．不可抗力風(fēng)險(xiǎn) C．事故風(fēng)險(xiǎn)D．管理風(fēng)險(xiǎn)二、多選題： 證券交易的特征表現(xiàn)為（ ?。?A．流動(dòng)性 B．收益性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．安全性 E．公平性 證券交易的原則為（ ?。?A．公開 B．公平 C．公允 D．公正 E．信息對(duì)稱 證券交易的種類包括（ ） A．股票交易 B．認(rèn)股權(quán)證交易 C．可轉(zhuǎn)換債券交易 D．金融期貨交易 E．基金交易 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是（ ?。?A．注冊(cè)資本金在一定金額以上 B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi) D．連續(xù)二年盈利 E．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立 下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是（ ） A．參加會(huì)員大會(huì) B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán) C．有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) D．參加證券交易所組織的證券交易 E．對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督 根據(jù)交易所席位的報(bào)盤方式，交易所席位可分為（ ?。?A．普通席位 B．特別席位 C．代理席位 D．有形席位 E．無形席位 關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是（ ?。?A．會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓 B．會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用 C．未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用 D．交易席位不得退回 E．交易席位不可轉(zhuǎn)讓 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說法正確的是（ ?。?A．是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù) B．證券公司不墊付資金 C．收入來源為傭金收入 D．可分為柜臺(tái)代理買賣和交易所代理買賣 E．我國(guó)沒有股票的柜臺(tái)交易 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有（ ?。?A．委托人 B．證券經(jīng)紀(jì)商 C．證券市場(chǎng) D．證券交易所 E．證券交易的對(duì)象 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是（ ?。?A．認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議 B．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) C．對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù) D．在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券 E．不得接受客戶的全權(quán)委托1 目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式主要有（ ?。?A．證券營(yíng)業(yè)部自辦存取 B．證券公司辦理存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取 E．證券服務(wù)部辦理存取 1 非柜臺(tái)委托的主要形式有（ ） A．電話委托 B．傳真委托 C．自助委托 D．網(wǎng)上委托 E．口頭委托 1 證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是（ ?。?A．價(jià)格優(yōu)先原則 B．時(shí)間優(yōu)先原則 C．最大成交量原則 D．全部成交原則 E．集中成交原則 1 關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說法正確的是（ ） A．遵循最大成交量原則 B．所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列 C．所有買方有效委托按委托限價(jià)由低到高的順序排列 D．所有成交都以同一成交價(jià)成交 E．未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià) 1 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的決定原則為（ ?。?A．最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同 B．買入申報(bào)價(jià)高于市場(chǎng)即時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位 C．對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交 D．賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)成交 E．對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)賣出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣出委托隊(duì)列等待成交 證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（ ?。?A．全部成交 B．部分成交 C．推遲成交 D．不成交 E．持續(xù)成交2 關(guān)于B股交易，說法正確的是（ ） A． 采用無紙化交易方式 B． 上海證券交易所以1000股為一單位 C． 深圳證券交易所以1000股為一單位 D． 目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度 E． 2 目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有（ ?。?A． 網(wǎng)上申購(gòu) B． 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行 C． 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 D． 網(wǎng)上標(biāo)購(gòu) E． 網(wǎng)上定價(jià)市值配售2 投資者委托買賣證券時(shí)，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括（ ） A． 委托手續(xù)費(fèi) B． 傭金 C． 過戶費(fèi) D． 印花稅 E． 所得稅2 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（ ?。?A． 決策的自主性 B． 交易的流動(dòng)性 C． 成交的不確定性 D． 交易的風(fēng)險(xiǎn)性 E． 收益的不穩(wěn)定性 2 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有（ ?。?A． 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn) B． 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)人民幣的凈資本 C． 2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會(huì)頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書” D． 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金 E． 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金 2 內(nèi)慕交易包括的行為有（ ） A． 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券 B． 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券 C． 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息 D． 非內(nèi)慕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息 E． 不公平交易 2 對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（ ?。?A． 證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80% B． 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20% C． 證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20% D． 證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10 E． 流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50% 2 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處罰（ ?。?A． 不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查 B． 不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告 C． 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 D． 私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位 E． 委托其它證券公司代為買賣證券 2 對(duì)清算、交割、交收正確的說法是（ ?。?A． 證券的收付稱為交割 B． 資金的收付稱為交收 C． 證券交割和交收兩個(gè)過程稱為證券結(jié)算 D． 證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算 E． 資金的
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