證券從業(yè)資格考試證券交易考試真題及答案(編輯修改稿)
2025-07-07 02:40 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是（ ?。?A．重點(diǎn)防范原則 B．綜合防范原則 C．二者都是 D．二者都不是 6證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范須從（ ?。┖停ā 。﹥蓚€(gè)方面入手。 A．改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范 B．改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理 C．明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo) D．重點(diǎn)防范和綜合防范 6由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ） A．政策風(fēng)險(xiǎn) B．法律風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 70、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是（ ） A．自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn) B．不可抗力風(fēng)險(xiǎn) C．事故風(fēng)險(xiǎn)D．管理風(fēng)險(xiǎn)二、多選題： 證券交易的特征表現(xiàn)為（ ?。?A．流動(dòng)性 B．收益性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．安全性 E．公平性 證券交易的原則為（ ?。?A．公開 B．公平 C．公允 D．公正 E．信息對(duì)稱 證券交易的種類包括（ ） A．股票交易 B．認(rèn)股權(quán)證交易 C．可轉(zhuǎn)換債券交易 D．金融期貨交易 E．基金交易 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是（ ?。?A．注冊(cè)資本金在一定金額以上 B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi) D．連續(xù)二年盈利 E．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立 下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是（ ?。?A．參加會(huì)員大會(huì) B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán) C．有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) D．參加證券交易所組織的證券交易 E．對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督 根據(jù)交易所席位的報(bào)盤方式，交易所席位可分為（ ?。?A．普通席位 B．特別席位 C．代理席位 D．有形席位 E．無形席位 關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是（ ） A．會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓 B．會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用 C．未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用 D．交易席位不得退回 E．交易席位不可轉(zhuǎn)讓 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說法正確的是（ ?。?A．是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù) B．證券公司不墊付資金 C．收入來源為傭金收入 D．可分為柜臺(tái)代理買賣和交易所代理買賣 E．我國(guó)沒有股票的柜臺(tái)交易 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有（ ?。?A．委托人 B．證券經(jīng)紀(jì)商 C．證券市場(chǎng) D．證券交易所 E．證券交易的對(duì)象 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是（ ） A．認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議 B．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) C．對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù) D．在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券 E．不得接受客戶的全權(quán)委托1 目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式主要有（ ） A．證券營(yíng)業(yè)部自辦存取 B．證券公司辦理存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取 E．證券服務(wù)部辦理存取 1 非柜臺(tái)委托的主要形式有（ ?。?A．電話委托 B．傳真委托 C．自助委托 D．網(wǎng)上委托 E．口頭委托 1 證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是（ ） A．價(jià)格優(yōu)先原則 B．時(shí)間優(yōu)先原則 C．最大成交量原則 D．全部成交原則 E．集中成交原則 1 關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說法正確的是（ ?。?A．遵循最大成交量原則 B．所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列 C．所有買方有效委托按委托限價(jià)由低到高的順序排列 D．所有成交都以同一成交價(jià)成交 E．未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià) 1 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的決定原則為（ ?。?A．最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同 B．買入申報(bào)價(jià)高于市場(chǎng)即時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位 C．對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交 D．賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)成交 E．對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)賣出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣出委托隊(duì)列等待成交 證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（ ） A．全部成交 B．部分成交 C．推遲成交 D．不成交 E．持續(xù)成交2 關(guān)于B股交易，說法正確的是（ ?。?A． 采用無紙化交易方式 B． 上海證券交易所以1000股為一單位 C． 深圳證券交易所以1000股為一單位 D． 目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度 E． 2 目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有（ ?。?A． 網(wǎng)上申購 B． 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行 C． 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 D． 網(wǎng)上標(biāo)購 E． 網(wǎng)上定價(jià)市值配售2 投資者委托買賣證券時(shí)，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括（ ?。?A． 委托手續(xù)費(fèi) B． 傭金 C． 過戶費(fèi) D． 印花稅 E． 所得稅2 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（ ?。?A． 決策的自主性 B． 交易的流動(dòng)性 C． 成交的不確定性 D． 交易的風(fēng)險(xiǎn)性 E． 收益的不穩(wěn)定性 2 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有（ ?。?A． 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn) B． 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬人民幣的凈資本 C． 2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會(huì)頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書” D． 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金 E． 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金 2 內(nèi)慕交易包括的行為有（ ） A． 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券 B． 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券 C． 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息 D． 非內(nèi)慕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息 E． 不公平交易 2 對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（ ?。?A． 證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80% B． 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20% C． 證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20% D． 證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10 E． 流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50% 2 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處罰（ ?。?A． 不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查 B． 不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告 C． 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 D． 私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位 E． 委托其它證券公司代為買賣證券 2 對(duì)清算、交割、交收正確的說法是（ ） A． 證券的收付稱為交割 B． 資金的收付稱為交收 C． 證券交割和交收兩個(gè)過程稱為證券結(jié)算 D． 證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算 E． 資金的
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