【文章內(nèi)容簡介】 ； (2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件； (3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金； (4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券； (5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； (6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的 信息； (7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。 3. D 股票由法定代表人簽名，公司蓋章。 4. C 金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。 5. B 中證指數(shù)公司于 20xx 年 7 月 2 日發(fā)布 10 只滬深 300 行業(yè)指數(shù)。 6. A 行情監(jiān)控是指對交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況。 7. A 保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向發(fā)行審核委員會(huì)提交推薦書。 8. C 基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。 9. D 政府債券的信用等 級是最高的，通常被稱為“金邊債券”。 10. A 歐洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷。 11. C 為資金需求者提供籌措資金的渠道是證券發(fā)行市場的作用。 12. A 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理。 13. C 證券公司設(shè)立子公司要求最近 1 年凈資本不低于 12 億元，最近 12 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求。 14. C 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在股票的記載方式上，無記名股票在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名，記名股票在股票票面和股份公司股東名冊上均記載股東姓名。 15. A 遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形。 16. B 20xx 年 5 月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。 17. B 法律手段。這一手段是指通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。 18. D 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。 19. A 奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。 20. A 債券是實(shí)際 運(yùn)用的真實(shí)資本的證書。 21. A 基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。 22. C 對證券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管是中國證監(jiān)會(huì)的職能，而不是證券交易所的職能。 23. C 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。 24. B 銀行間債券市場的發(fā)行的記賬式國債主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。 25. C 自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的 500%。 26. D 由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價(jià)格可能就是未來的現(xiàn)貨 價(jià)格。 27. B 公司發(fā)布的研究報(bào)告屬于公開信息，不屬于從業(yè)人員的禁止行為。 28. C 一般認(rèn)為，基金起源于英國，發(fā)展于美國。 29. B 中國存托憑證 (簡稱 CDR)’，即在中國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券。 30. A 我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在 1 年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。 31. C 金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行實(shí)物交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的。 32. D 對于期權(quán)的買入方 來說，如果判斷失誤，則損失期權(quán)費(fèi)。 33. D 證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。 34. C 因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。 35. A 開放式基金的申購贖回價(jià)格為基金份額資產(chǎn)凈值加減一定的手續(xù)費(fèi)。 36. B 在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。 37. A 證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于欺詐客戶行為。 38. B 申請證券發(fā)行向中國證監(jiān)會(huì)提出申 請，申請證券上市向證券交易所提出申請。 39. C 證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。 40. A 股票可以視為無期債券；各種證券的流動(dòng)性是不同的；證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益；債券的期限具有法律效力。 41. A 深證新指數(shù)是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。 42. D 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。 43. B 成長型基金追求的是基金資產(chǎn)的長期增值。 44. D 股票是一種綜合權(quán)利證券。 45. B 證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事 會(huì)審議通過后實(shí)施。 46. A 選舉和罷免會(huì)員理事是會(huì)員大會(huì)的職責(zé)，而不是理事會(huì)的職責(zé)。 47. A 以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。 48. C 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億。 49. A 操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 50. C 證券交易的原則是價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先。 51. A 賦予股東這種權(quán)利有兩個(gè)主要目的：一是能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例；二是能保護(hù)原普通股票股東 的利益和持股價(jià)值。 52. D 美國次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括金融分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)經(jīng)營是 1933 年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后出現(xiàn)的。 53. A 基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除。 54. C 20xx 年 12 月 31 日，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開始發(fā)布中國債券指數(shù)系列。 55. D 發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。 56. C 首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在 4 億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用“超額配售選擇權(quán) (綠鞋 )”機(jī)制。 57. D 中國證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指引》為例，其把 上市公司按三級分類。 58. B 目前，與我國證券市場直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國銀行間債券市場的債券遠(yuǎn)期交易。 59. A 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)同方向變動(dòng)。 60. B 長期國債在資本市場上有著重要地位。短期國債在貨幣市場上占有重要地位。 二、多選題 (每題 1 分，共 40 分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。 ) 61. ABC 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。中國證監(jiān)會(huì)對中國證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。 62. ABCD 金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。 63. ABD 境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯資金從事 B 股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。 64. ABD 客戶資產(chǎn)的保護(hù)。明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度；明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理；對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。 65. ABCD 了解國際市場著名的證券價(jià)格指數(shù)，該例題目一般 排除國內(nèi)的證券價(jià)格指數(shù)其余的正確。 66. AC 持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十。 67. ABCD 20 世紀(jì) 90 年代以來，國際證券市場發(fā)展趨勢：證券市場一體化；投資者法人化；金融創(chuàng)新深化；金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化；交易所重組與公司化；證券市場網(wǎng)絡(luò)化；金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化；金融監(jiān)管合作化。 68. ABCD 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人：發(fā)起人；特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人；資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)；信用增級機(jī)構(gòu)；信用評級機(jī)構(gòu)；承銷人；證 券化產(chǎn)品投資者。 69. ACD 我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。 70. ABCD 有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利，包括附有贖回選擇權(quán)條款的債券、附有出售選擇權(quán)條款的債券、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券、附有交換條款的債券、附有新股認(rèn)購權(quán)條款的債券等。 71. ABD 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高 級管理人員持有的股份等。 72. ABD 我國的國際債券品種：政府債券；金融債券；可轉(zhuǎn)換公司債券?！靶茇垈笔侵竾H多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券，屬于外國債券。 73. ABCD 證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。 74. ABCD 影響股價(jià)變動(dòng)的因素：公司經(jīng)營狀況；行業(yè)和部門因素；宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素；政治；心理；政策和制度；人為操縱因素。 75. ABCD 證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰 處分信息。 76. ABCD 證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。 77. ABCD 中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的計(jì)算比例、各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑進(jìn)行調(diào)整。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。 78. ABCD 信息披露的意義在于：有利于價(jià)值判斷；防止信息濫用；有利于監(jiān)督經(jīng)營管理；防止不正當(dāng)競業(yè)；提高證券市場效率。 79. ABCD 證券市場監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管原則；保護(hù)投資者利益原則；“三公”原則；監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。 80. AD 樣本股的選擇主要考慮兩條標(biāo)準(zhǔn)：一是樣本股的市價(jià)總值要占在交易所上市的全部股票市價(jià)總值的大部分；二是樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢必須能反映股票市場價(jià)格變動(dòng)的總趨勢。 81. ABCD 被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級 管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。 82. ABCD 證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，指定專人向客戶如實(shí)披露證券公司的業(yè)務(wù)資格，全面準(zhǔn)確地介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征，講解業(yè)務(wù)規(guī)則、計(jì)劃說明書和資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容以及客戶投資集合計(jì)劃的操作方法，充分揭示集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)和特定風(fēng)險(xiǎn)。 83. ABC 在證券發(fā)行市場上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn) 評估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。 84. AB 為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國《證券法》還授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。 85. BC 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。 86. BC 按照發(fā)行風(fēng) 險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種。 87. CD 公司型基金的特點(diǎn)： (1)基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問或管理人來經(jīng)營、管理基金資產(chǎn)。 (2)基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)?；鹳Y產(chǎn)歸基金所有。 88. CD 中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé) ADR 的保管和清算。 89.