svwic20xx年下半年證券從業(yè)資格考試歷年真題總匯編(編輯修改稿)
2025-02-14 04:00 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 √49：下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是( )。 A:債券是一種真實資本 √ B:債券反映和代表一定的價值 C:債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 D:債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)50：根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)必須經(jīng)（ )批準。 A:當?shù)卣? B:財政部 C:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) √ D:商業(yè)銀行51：債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的( )憑證。 A:轉(zhuǎn)證 B:債權(quán)債務(wù) √ C:權(quán)利義務(wù) D:所有權(quán)、使用權(quán)52：2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認股權(quán)和債券分離交易的( )。 A:短期融資債券 B:不動產(chǎn)抵押公司債券 C:可轉(zhuǎn)換公司債券√ D:附認股權(quán)證的公司債券53：某公司發(fā)行的每股普通股的市價為16．8元，認股權(quán)證的每股普通股的認購價購價格為15．2元，若轉(zhuǎn)換比例為10時，則該認股權(quán)證的內(nèi)在價值是（ ）元 A: B:16 √ C:31 D:15254：一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是( )。 A:國際債券 √ B:亞洲債券 C:金融債券 D:歐洲債券55：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。 A:避險√ B:利潤驅(qū)動 C:金融自由化 D:新技術(shù)革命56：下列不屬于內(nèi)幕信息的是( )。 A:公司分配股利或者增資的計劃 B:公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C:公司債務(wù)擔保的重大變更 D:公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的35％ √57：公開披露的基金信息不包括( )。 A:基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 B:對證券投資業(yè)績進行的預測 √ C:涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟 D:基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告58：收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對于收購人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過( )的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(wù)，鼓勵上市公司通過非公開發(fā)行購買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。 A:15％ B:20％ C:30％ √ D:35％59：在我國，下列關(guān)于證券公司的事項中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是( )。 A:變更持有5％以上股權(quán)的股東 B:變更注冊地址 √ C:證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu) D:撤銷分支機構(gòu)60：( )第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議，對原《證券法》進行了全面修訂，并于2006年1月1日生效。A:2005年10月26日 B:2006年10月26日 C:2005年10月27日 √ D:2006年10月27日61：根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的( )。A:證券投資基金管理公司、證券公司 √ B:個人投資者 C:信托投資公司、財務(wù)公司 √ D:保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者(QFII) √62：在短期國庫券無風險利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)規(guī)律但不包括( )。 ． A:同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低 √ B:股票的收益率一般低于債券 √ C:在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償 √ D:不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償63：20世紀90年代以來，證券市場一體化趨勢明顯，具體反映在( )方面。 A:異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大 √ B:全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢，主權(quán)國家出于外匯儲備管理的需要也形成對外國高等級證券的巨大需求 √ C:交易所之間跨國合并或跨國合作案例層出不窮，場外市場在跨國購并等?！秎癆點速記交易活動的驅(qū)動下，也漸趨融合 √ D:全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強 √64：為保持無記名股票股東的合法權(quán)益，我國《公司法》規(guī)定( )。 A:發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間 √ B:發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的地點 √ C:發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的審議事項 √ D:無記名股票持有出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司 √65：債券的票面要素包括( )。 A:票面價值 √ B:到期期貨 √ C:票面利率 √ D:發(fā)行者名稱 √66：在認購股票時，可以作為企業(yè)法人出資方式的有( )。 A:貨幣 √ B:專利技術(shù) C:工業(yè)產(chǎn)權(quán) √ D:土地使用權(quán) √67：下列對證券投資基金認識正確的是( )。 A:通過公開發(fā)售基金份額募集資金 √ B:由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金 √ C:在臺灣稱為“證券投資信托基金” √ D:以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動 √68：下列關(guān)于基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的描述，正確的是( )。 A:基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值 √ B:基金份額凈值是指某一時點上某一
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