svwic20xx年下半年證券從業(yè)資格考試歷年真題總匯編(編輯修改稿)
2025-02-14 04:00 本頁面
【文章內容簡介】 √49：下列關于債券的性質闡述，不正確的是( )。 A:債券是一種真實資本 √ B:債券反映和代表一定的價值 C:債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 D:債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權50：根據《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司設立分支機構必須經（ )批準。 A:當地政府 B:財政部 C:國務院證券監(jiān)督管理機構 √ D:商業(yè)銀行51：債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的( )憑證。 A:轉證 B:債權債務 √ C:權利義務 D:所有權、使用權52：2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認股權和債券分離交易的( )。 A:短期融資債券 B:不動產抵押公司債券 C:可轉換公司債券√ D:附認股權證的公司債券53：某公司發(fā)行的每股普通股的市價為16．8元，認股權證的每股普通股的認購價購價格為15．2元，若轉換比例為10時，則該認股權證的內在價值是（ ）元 A: B:16 √ C:31 D:15254：一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是( )。 A:國際債券 √ B:亞洲債券 C:金融債券 D:歐洲債券55：金融衍生工具產生的最基本原因是( )。 A:避險√ B:利潤驅動 C:金融自由化 D:新技術革命56：下列不屬于內幕信息的是( )。 A:公司分配股利或者增資的計劃 B:公司股權結構的重大變化 C:公司債務擔保的重大變更 D:公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的35％ √57：公開披露的基金信息不包括( )。 A:基金資產凈值、基金份額凈值 B:對證券投資業(yè)績進行的預測 √ C:涉及基金管理人、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟 D:基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告58：收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對于收購人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過( )的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務，鼓勵上市公司通過非公開發(fā)行購買資產，優(yōu)化股權結構，提高資產質量。 A:15％ B:20％ C:30％ √ D:35％59：在我國，下列關于證券公司的事項中，不需要經證券監(jiān)督管理機構批準的是( )。 A:變更持有5％以上股權的股東 B:變更注冊地址 √ C:證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構 D:撤銷分支機構60：( )第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議，對原《證券法》進行了全面修訂，并于2006年1月1日生效。A:2005年10月26日 B:2006年10月26日 C:2005年10月27日 √ D:2006年10月27日61：根據規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的( )。A:證券投資基金管理公司、證券公司 √ B:個人投資者 C:信托投資公司、財務公司 √ D:保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII) √62：在短期國庫券無風險利率的基礎上，我們可以發(fā)現規(guī)律但不包括( )。 ． A:同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低 √ B:股票的收益率一般低于債券 √ C:在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償 √ D:不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償63：20世紀90年代以來，證券市場一體化趨勢明顯，具體反映在( )方面。 A:異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數量和發(fā)行規(guī)模日益擴大，海外發(fā)行主權債務工具的規(guī)模也非常巨大 √ B:全球資產配置成為流行的趨勢，主權國家出于外匯儲備管理的需要也形成對外國高等級證券的巨大需求 √ C:交易所之間跨國合并或跨國合作案例層出不窮，場外市場在跨國購并等?！秎癆點速記交易活動的驅動下，也漸趨融合 √ D:全球資本市場之間的相關性顯著增強 √64：為保持無記名股票股東的合法權益，我國《公司法》規(guī)定( )。 A:發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間 √ B:發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的地點 √ C:發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的審議事項 √ D:無記名股票持有出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司 √65：債券的票面要素包括( )。 A:票面價值 √ B:到期期貨 √ C:票面利率 √ D:發(fā)行者名稱 √66：在認購股票時，可以作為企業(yè)法人出資方式的有( )。 A:貨幣 √ B:專利技術 C:工業(yè)產權 √ D:土地使用權 √67：下列對證券投資基金認識正確的是( )。 A:通過公開發(fā)售基金份額募集資金 √ B:由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金 √ C:在臺灣稱為“證券投資信托基金” √ D:以資產組合方式進行證券投資活動 √68：下列關于基金資產凈值和基金份額凈值的描述，正確的是( )。 A:基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值 √ B:基金份額凈值是指某一時點上某一
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