【文章內(nèi)容簡介】 險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不得低于人民幣 1500 萬元 B．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的 7％C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40％ D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 100％109．期貨從業(yè)人員要做到嚴(yán)格自律、潔身自好，具體做到（）。A．認(rèn)真選擇期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) B．謹(jǐn)慎選擇投資者 C．不欺詐客戶 D．不為不正當(dāng)競爭行為 110．關(guān)于期貨風(fēng)險(xiǎn)，下列表述正確的有（）。A．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能 力的負(fù)債項(xiàng)目加回B．除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以 調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容C．客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說 明D．客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資產(chǎn)l11．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例C．最低額度保證金 D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例112．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所 地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明（）。A．原因 B．對公司的影響 C．解決問題的具體措施 D．解決問題的期限113．當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程 序，采?。ǎ┚o急措施。A．調(diào)整漲跌停板幅度 B．暫時(shí)停止交易C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．提高保證金114．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行（），遵守信息披露制度，保障客戶 保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易 情況。A．業(yè)務(wù)管理規(guī)則 B．人事管理制度 C．財(cái)務(wù)管理制度 D．風(fēng)險(xiǎn)管理制度115．期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行 情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。A．成交量 B．價(jià)格預(yù)測信息 C．成交價(jià) D．持倉量116．在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．交易記錄117．下列選項(xiàng)中，（）應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管 監(jiān)控的規(guī)定。A．客戶和期貨交易所B．商業(yè)銀行C．期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)D．非期貨公司結(jié)算會員118．內(nèi)幕信息包括（）。A．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向B．期貨交易所作出的可能對期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的決定C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價(jià)格可能產(chǎn)生 重大影響的政策119．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會 提交（）。A．申請書B．正式的章程和交易規(guī)則C．?dāng)M加入會員或者股東名單D．期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃120．期貨交易所有（）行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條 處罰。A．未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資本B．未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場所C．違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定D．不按照規(guī)定對會員進(jìn)行檢查三、判斷是非題(本題共 40 個(gè)小題，每題 0．5 分，共 20 分。正確的用 A 表示，錯(cuò)誤的用 B 表示)121．結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()122．從事期貨交易活動，應(yīng)遵循“三公”和誠實(shí)信用的原則。()123．期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交 易，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。()124．期貨交易所向會員收取的保證金，不得高于期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。()125．期貨交易所會員的保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即將該會員的期貨合 約強(qiáng)行平倉，以防風(fēng)險(xiǎn)。()126．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所只能采取會員制組織形式。()127．經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期 貨交易所”字樣。()128．在召開臨時(shí)會員大會時(shí)，除了審議大會通知中所列事項(xiàng)外，也可對通知中 未列明的加急事務(wù)做出決議。()129．會員制期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的理事 代其履行職權(quán)。()130．公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事 會通過。()131．交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的 保證金。()132．實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)以自己的資金為結(jié)算擔(dān)保金。()133．期貨公司的董事、法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。()134．客戶既未對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi) 提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的有異議。()135．期貨公司傳遞客戶交易指令時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持?jǐn)?shù)量優(yōu)先的原則。()136．期貨公司董事會的職權(quán)與《公司法》規(guī)定的職權(quán)是一致的。()137．期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免 期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。()138．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān) 制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享 有申訴等權(quán)利。()139．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。()140．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，不 需要通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。()141．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客 戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的 150％。()142．期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易所應(yīng)該限制實(shí)物 交割總量，以防大量實(shí)物擠占交割庫。()143．期貨經(jīng)紀(jì)合同雙方當(dāng)事人是從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司和客戶。()144．證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，也可以任用 不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階 段。()145．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于 10 億元。()146．期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資 格。()147．只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，不得向期貨交易所申請非結(jié)算 會員資格。()148．全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員之間簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括非結(jié)算會員結(jié)算 準(zhǔn)備金最高余額。()149．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣 2000 萬元。()150．未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，構(gòu)成擅自 設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪。()151．期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 調(diào)整。()152．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包 括已經(jīng)計(jì)入 “應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款” 科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。()153．期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 60％。()154．中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn) 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 70％，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn) 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120％。()155．客戶下達(dá)的交易指令沒有開平倉方向、成交價(jià)格和有效期限的，期貨公司 未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn) 的除外。()156．不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交 易規(guī)則的，交易結(jié)果由期貨交易所承擔(dān)。()157．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地。()158．社會保障金管理機(jī)構(gòu)違反國家規(guī)定擅自運(yùn)用資金的，對單位判處罰金，還 要對主管人員和直接負(fù)責(zé)人根據(jù)規(guī)定進(jìn)行刑事處罰。()159．保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。()160．根據(jù)行賄對象的不同，實(shí)施同樣行賄行為的人可能構(gòu)成不同的罪名。()四、不定項(xiàng)選擇題(本題共 10 個(gè)小題，每題 2 分，共 20 分。在每題給出的 4 個(gè) 選項(xiàng)中，有 1 個(gè)或者 1 個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)代碼 填入括號內(nèi))(一)甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。據(jù)此，回答下列問題：161．根據(jù)規(guī)定，甲證券公司要想獲得介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足中國證監(jiān)會規(guī)定 的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，下列選項(xiàng)中提供的指標(biāo)正確的是（）。A．凈資本不低于 12 億元B． 流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理 資金)的 120％C．除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保外，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不 高于凈資產(chǎn)的 10％D．凈資產(chǎn)不低于凈資本的 70％162．甲證券公司提出申請后，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）日內(nèi)做出批 準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A．10 B．15 C．20 D．30163．如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，甲可以接受（）的委托 從事中間介紹業(yè)務(wù)。A．甲證券公司的全資期貨公司 B．甲證券公司控股的期貨公司C．與甲公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司 D．與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司 164．假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是（）。A．向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)的B．如實(shí)告訴客戶從事期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)及流程C．向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失D．對客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查165．甲證券公司在從事中間介紹業(yè)務(wù)過程中，由于期貨市場和證券市場波動比 較大，致使甲證券公司連年虧本，經(jīng)調(diào)查，已經(jīng)不具備從是中間介紹業(yè)務(wù)的條件，則證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A．暫停、限制其部分業(yè)務(wù)B．直接撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格C．責(zé)令限期整改，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格D．對其出具警示函(二)張某與某期貨公司營業(yè)部 A 簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)該營業(yè)部從業(yè)人員孫某 的介紹，投資鋼鐵期貨，結(jié)果由于市場行情大跌，給張某造成了很大損失，經(jīng)調(diào) 查，張某發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部還未取得營業(yè)執(zhí)照，根本不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，簽訂合同時(shí)所展示的資格證書全部是偽造的，于是張某向人民法院提起了訴訟。根據(jù)以上提供的信息，回答下列問題：166．根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)將（）作為本案的被告。A．期貨公司B．A 營業(yè)部C．期貨公司和 A 營業(yè)部D．孫某167．張某應(yīng)當(dāng)向（）提起訴訟。A．期貨公司所在地的基層人民法院 B．期貨公司所在地的中級人民法院C．A 營業(yè)部所在地的基層人民法院D．A 營業(yè)部所在地的中級人民法院168．張某與 A 營業(yè)部簽訂的合同（）。A．效力待定，須經(jīng)期貨公司的追認(rèn)才能生效B．無效C．可撤銷，因?yàn)?A 營業(yè)部欺詐張某D．有效，因?yàn)樵摵贤仙б?169．張某的損失應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。A．期貨公司 B．A 營業(yè)部 C．孫某 D．張某170．對于期貨公司的行為，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予（）監(jiān)管措施。A．予以取締，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款B．沒收違法所得或者違法所得不滿 20 萬元的，處 20 萬元以上 100 萬元以下的 罰款 C．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款D．責(zé)令直接責(zé)任人員在 3 年內(nèi)不得從事期貨業(yè)務(wù)第二篇：2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》精選歷年真題及答案解析期貨法律法規(guī)精選真題一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題。每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中。只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。)1．我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自（）起施行。A．2003年7月1日B．2003年9月1日C．2008年10月1 日D．2008年4月30日2．期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出（）。A．錯(cuò)誤指令B．交易指令C．錯(cuò)誤信息D．交易信息3．境外期貨項(xiàng)下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合（）有關(guān)規(guī)定。A．國家外匯管理B．國際外匯法規(guī)C．國家期貨管理D．國際期貨規(guī)定4．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得（）；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。A．隱瞞、欺詐和阻礙B．隱瞞、誤導(dǎo)和阻礙C．拒絕、阻礙和隱瞞D．拒絕、欺詐和隱瞞5．期貨交易所的管理辦法由（）制定。A．全國人大常委會B．國務(wù)院法制辦C．最高人民法院D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)6．期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之目起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．20日B．30日C．2個(gè)月D．3個(gè)月7．客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A．該客戶B．期貨交易所C．期貨交易所和該客戶按比例D．期貨交易所和該客戶共同連帶8．會員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)（）。A．請求權(quán)B．追償權(quán)C．代位權(quán)D．質(zhì)押權(quán)9．在我國對境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是（）。A．期貨交易所B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．國務(wù)院商務(wù)主管部門D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)10．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同（）制定。A．期貨交易所B．中國證監(jiān)會C．中國人民銀行D．國務(wù)院財(cái)