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正文內(nèi)容

20xx期貨從業(yè)資格考試歷年真題(法律法規(guī)(編輯修改稿)

2024-10-25 13:45 本頁面
 

【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A.凈資本不得低于人民幣 1500 萬元 B.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的 7%C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40% D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 100%109.期貨從業(yè)人員要做到嚴(yán)格自律、潔身自好,具體做到()。A.認(rèn)真選擇期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) B.謹(jǐn)慎選擇投資者 C.不欺詐客戶 D.不為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 110.關(guān)于期貨風(fēng)險(xiǎn),下列表述正確的有()。A.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí),可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能 力的負(fù)債項(xiàng)目加回B.除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外,期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以 調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)增加附注,詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報(bào)表附注中說 明D.客戶保證金未足額追加的,期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資產(chǎn)l11.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括()。A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例C.最低額度保證金 D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例112.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所 地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,詳細(xì)說明()。A.原因 B.對(duì)公司的影響 C.解決問題的具體措施 D.解決問題的期限113.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程 序,采?。ǎ┚o急措施。A.調(diào)整漲跌停板幅度 B.暫時(shí)停止交易C.限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量 D.提高保證金114.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行(),遵守信息披露制度,保障客戶 保證金的存管安全,按照期貨交易所的規(guī)定,向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易 情況。A.業(yè)務(wù)管理規(guī)則 B.人事管理制度 C.財(cái)務(wù)管理制度 D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度115.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的()和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行 情,并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。A.成交量 B.價(jià)格預(yù)測(cè)信息 C.成交價(jià) D.持倉量116.在我國,期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全。A.交易 B.結(jié)算 C.交割 D.交易記錄117.下列選項(xiàng)中,()應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管 監(jiān)控的規(guī)定。A.客戶和期貨交易所B.商業(yè)銀行C.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.非期貨公司結(jié)算會(huì)員118.內(nèi)幕信息包括()。A.期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向B.期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的決定C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能產(chǎn)生 重大影響的政策119.依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì) 提交()。A.申請(qǐng)書B.正式的章程和交易規(guī)則C.?dāng)M加入會(huì)員或者股東名單D.期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃120.期貨交易所有()行為之一的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條 處罰。A.未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資本B.未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場(chǎng)所C.違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定D.不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查三、判斷是非題(本題共 40 個(gè)小題,每題 0.5 分,共 20 分。正確的用 A 表示,錯(cuò)誤的用 B 表示)121.結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()122.從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)遵循“三公”和誠實(shí)信用的原則。()123.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交 易,交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。()124.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,不得高于期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。()125.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí),期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即將該會(huì)員的期貨合 約強(qiáng)行平倉,以防風(fēng)險(xiǎn)。()126.依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,期貨交易所只能采取會(huì)員制組織形式。()127.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期 貨交易所”字樣。()128.在召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)時(shí),除了審議大會(huì)通知中所列事項(xiàng)外,也可對(duì)通知中 未列明的加急事務(wù)做出決議。()129.會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由總經(jīng)理指定的理事 代其履行職權(quán)。()130.公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免,由中國證監(jiān)會(huì)提名,董事 會(huì)通過。()131.交易保證金是指未被合約占用的保證金;結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的 保證金。()132.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,應(yīng)當(dāng)以自己的資金為結(jié)算擔(dān)保金。()133.期貨公司的董事、法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。()134.客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn),也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi) 提出異議的,視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的有異議。()135.期貨公司傳遞客戶交易指令時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持?jǐn)?shù)量?jī)?yōu)先的原則。()136.期貨公司董事會(huì)的職權(quán)與《公司法》規(guī)定的職權(quán)是一致的。()137.期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免 期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。()138.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu),制訂相關(guān) 制度和工作規(guī)程,按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒,并保障當(dāng)事人享 有申訴等權(quán)利。()139.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。()140.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,不 需要通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。()141.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客 戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的 150%。()142.期貨交易的交割,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行,期貨交易所應(yīng)該限制實(shí)物 交割總量,以防大量實(shí)物擠占交割庫。()143.期貨經(jīng)紀(jì)合同雙方當(dāng)事人是從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司和客戶。()144.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,也可以任用 不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù),但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階 段。()145.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,凈資本不低于 10 億元。()146.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資 格。()147.只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司,不得向期貨交易所申請(qǐng)非結(jié)算 會(huì)員資格。()148.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之間簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括非結(jié)算會(huì)員結(jié)算 準(zhǔn)備金最高余額。()149.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊(cè)資本不低于人民幣 2000 萬元。()150.未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn),非法經(jīng)營證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的,構(gòu)成擅自 設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪。()151.期貨公司持有的金融資產(chǎn),按照分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 調(diào)整,分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 調(diào)整。()152.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算,不包 括已經(jīng)計(jì)入 “應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款” 科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。()153.期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 60%。()154.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn) 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 70%,規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn) 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%。()155.客戶下達(dá)的交易指令沒有開平倉方向、成交價(jià)格和有效期限的,期貨公司 未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失,由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶予以追認(rèn) 的除外。()156.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人,交易行為符合期貨交易所交 易規(guī)則的,交易結(jié)果由期貨交易所承擔(dān)。()157.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的,交割倉庫住所地為合同履行地。()158.社會(huì)保障金管理機(jī)構(gòu)違反國家規(guī)定擅自運(yùn)用資金的,對(duì)單位判處罰金,還 要對(duì)主管人員和直接負(fù)責(zé)人根據(jù)規(guī)定進(jìn)行刑事處罰。()159.保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金,用于結(jié)算和保證履約。()160.根據(jù)行賄對(duì)象的不同,實(shí)施同樣行賄行為的人可能構(gòu)成不同的罪名。()四、不定項(xiàng)選擇題(本題共 10 個(gè)小題,每題 2 分,共 20 分。在每題給出的 4 個(gè) 選項(xiàng)中,有 1 個(gè)或者 1 個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼 填入括號(hào)內(nèi))(一)甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模,提高自己在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力,經(jīng)過董事會(huì)同意,擬向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。據(jù)此,回答下列問題:161.根據(jù)規(guī)定,甲證券公司要想獲得介紹業(yè)務(wù)資格,必須滿足中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定 的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo),下列選項(xiàng)中提供的指標(biāo)正確的是()。A.凈資本不低于 12 億元B. 流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理 資金)的 120%C.除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保外,對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不 高于凈資產(chǎn)的 10%D.凈資產(chǎn)不低于凈資本的 70%162.甲證券公司提出申請(qǐng)后,中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()日內(nèi)做出批 準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.10 B.15 C.20 D.30163.如果甲證券公司的申請(qǐng)獲得了中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn),甲可以接受()的委托 從事中間介紹業(yè)務(wù)。A.甲證券公司的全資期貨公司 B.甲證券公司控股的期貨公司C.與甲公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司 D.與甲證券公司長(zhǎng)期具有貿(mào)易往來的期貨公司 164.假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托,從事中間介紹業(yè)務(wù),在為乙介紹客戶的過程中,甲的下列行為符合規(guī)定的是()。A.向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)的B.如實(shí)告訴客戶從事期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)及流程C.向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失D.對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查165.甲證券公司在從事中間介紹業(yè)務(wù)過程中,由于期貨市場(chǎng)和證券市場(chǎng)波動(dòng)比 較大,致使甲證券公司連年虧本,經(jīng)調(diào)查,已經(jīng)不具備從是中間介紹業(yè)務(wù)的條件,則證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。A.暫停、限制其部分業(yè)務(wù)B.直接撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格C.責(zé)令限期整改,經(jīng)限期整改仍不符合條件的,依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格D.對(duì)其出具警示函(二)張某與某期貨公司營業(yè)部 A 簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同,經(jīng)該營業(yè)部從業(yè)人員孫某 的介紹,投資鋼鐵期貨,結(jié)果由于市場(chǎng)行情大跌,給張某造成了很大損失,經(jīng)調(diào) 查,張某發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部還未取得營業(yè)執(zhí)照,根本不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格,簽訂合同時(shí)所展示的資格證書全部是偽造的,于是張某向人民法院提起了訴訟。根據(jù)以上提供的信息,回答下列問題:166.根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,張某應(yīng)當(dāng)將()作為本案的被告。A.期貨公司B.A 營業(yè)部C.期貨公司和 A 營業(yè)部D.孫某167.張某應(yīng)當(dāng)向()提起訴訟。A.期貨公司所在地的基層人民法院 B.期貨公司所在地的中級(jí)人民法院C.A 營業(yè)部所在地的基層人民法院D.A 營業(yè)部所在地的中級(jí)人民法院168.張某與 A 營業(yè)部簽訂的合同()。A.效力待定,須經(jīng)期貨公司的追認(rèn)才能生效B.無效C.可撤銷,因?yàn)?A 營業(yè)部欺詐張某D.有效,因?yàn)樵摵贤仙б?169.張某的損失應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)。A.期貨公司 B.A 營業(yè)部 C.孫某 D.張某170.對(duì)于期貨公司的行為,中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予()監(jiān)管措施。A.予以取締,沒收違法所得,并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款B.沒收違法所得或者違法所得不滿 20 萬元的,處 20 萬元以上 100 萬元以下的 罰款 C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款D.責(zé)令直接責(zé)任人員在 3 年內(nèi)不得從事期貨業(yè)務(wù)第二篇:2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》精選歷年真題及答案解析期貨法律法規(guī)精選真題一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題。每題0.5分,共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中。只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。)1.我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自()起施行。A.2003年7月1日B.2003年9月1日C.2008年10月1 日D.2008年4月30日2.期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出()。A.錯(cuò)誤指令B.交易指令C.錯(cuò)誤信息D.交易信息3.境外期貨項(xiàng)下購匯、結(jié)匯以及外匯收支,應(yīng)當(dāng)符合()有關(guān)規(guī)定。A.國家外匯管理B.國際外匯法規(guī)C.國家期貨管理D.國際期貨規(guī)定4.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí),被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,不得();其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。A.隱瞞、欺詐和阻礙B.隱瞞、誤導(dǎo)和阻礙C.拒絕、阻礙和隱瞞D.拒絕、欺詐和隱瞞5.期貨交易所的管理辦法由()制定。A.全國人大常委會(huì)B.國務(wù)院法制辦C.最高人民法院D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)6.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之目起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.20日B.30日C.2個(gè)月D.3個(gè)月7.客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。A.該客戶B.期貨交易所C.期貨交易所和該客戶按比例D.期貨交易所和該客戶共同連帶8.會(huì)員在期貨交易中違約,當(dāng)保證金不足時(shí),期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)()。A.請(qǐng)求權(quán)B.追償權(quán)C.代位權(quán)D.質(zhì)押權(quán)9.在我國對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是()。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國務(wù)院商務(wù)主管部門D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)10.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同()制定。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國人民銀行D.國務(wù)院財(cái)
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