【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)員的營(yíng)業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。：凈資本不低于12億元流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%對(duì)外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 批準(zhǔn)不批準(zhǔn) 應(yīng)該提供下面服務(wù)：協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)提供期貨行情信息 交易設(shè)施 和期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議 應(yīng)該包括：介紹業(yè)務(wù)范圍執(zhí)行期貨保證金安全存管制度介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則客戶投訴的接待方式報(bào)酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式違約責(zé)任應(yīng)該在5日內(nèi)報(bào)各自的證監(jiān)會(huì)第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片保證金賬戶信息 存管方式客戶開(kāi)戶和交易流程 出入金流程交易結(jié)算查詢方式保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報(bào)表合同等 不得少與5年。：代理客戶進(jìn)行期貨交易 結(jié)算或者交割收付 存取 劃轉(zhuǎn)期貨保證金 所在機(jī)構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開(kāi)。不得代理客戶從事期貨交易2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來(lái) 投資者?；蛘邏艛嘣谕顿Y者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對(duì)手為目的。低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請(qǐng)：上面1所說(shuō)的，拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞重要事項(xiàng) 違反保密泄露重要未公開(kāi)信息。第三篇：易哈佛2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點(diǎn)總結(jié)【監(jiān)督機(jī)構(gòu)】：國(guó)監(jiān)，設(shè)立期交所：國(guó)監(jiān)/證監(jiān)會(huì)，經(jīng)國(guó)監(jiān)or證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。：國(guó)監(jiān)審核批準(zhǔn)。融資/擔(dān)保：銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、沖抵比例，由國(guó)監(jiān)規(guī)定。%以上股權(quán)，報(bào)國(guó)監(jiān)。、從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。證監(jiān)會(huì)對(duì)董監(jiān)高進(jìn)行監(jiān)督管理證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。：商務(wù)主管。，適當(dāng)性備案“交易所”。：法人、場(chǎng)所、分支。：派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：證監(jiān)會(huì)集中管理、改資本、合并分立、解散，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)——選舉，非會(huì)員理事——證監(jiān)會(huì)委派——證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)——證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)——證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)——證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)——證監(jiān)會(huì)任免：證監(jiān)會(huì)建立誠(chéng)信檔案。：交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證?！诮凰鷾?zhǔn) 【日期】、結(jié)算業(yè)務(wù)3個(gè)月，國(guó)監(jiān)批準(zhǔn)。，其他2月；在線題庫(kù)：手機(jī)版加微信號(hào)：ehafo獲取派出/設(shè)立終止分支2個(gè)月，其他20天。，證監(jiān)會(huì)3月批準(zhǔn)。，證監(jiān)會(huì)10日批準(zhǔn)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)??，限制當(dāng)事人15日，延長(zhǎng)至30日。，符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)，3日解除。：3年無(wú)違法：違法5年/行政3年/不適當(dāng)2年分支3年，股東3年無(wú)違法。禁入2年。，2年無(wú)違法。，1年無(wú)違法，3月風(fēng)控。，2月風(fēng)控達(dá)標(biāo)。，3年未違法，股東高管2年，負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年，2月風(fēng)控，3年財(cái)務(wù)，3年季度權(quán)益總額：風(fēng)控6月，期貨公司2月總部5名、營(yíng)業(yè)部2名資格人員，董總副2人5年從業(yè)，1人持證amp。管理3年。，3人，1人。，6月未取得會(huì)員資格，失效，許可證注銷。，重新取得資格。，從業(yè)人員參加后續(xù)培訓(xùn)。，10日通知。，學(xué)歷可放寬至大專，從業(yè)免試。，辦理任職手續(xù)。在線題庫(kù)：手機(jī)版加微信號(hào)：ehafo獲取。，談話/警示函。，證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)2年不受理。推薦人每年最多推薦3名：保存5年。，當(dāng)日向派出機(jī)構(gòu)/全董書(shū)面報(bào)告派出機(jī)構(gòu)5日核實(shí)、評(píng)估。，預(yù)警結(jié)束?！炯径?任期】——季度繳納(15日)——千萬(wàn)分之五至十——4月、季度15日——財(cái)務(wù)報(bào)告——年01季度10日——所住地派出——月7日、年3月——派出機(jī)構(gòu)，每半年提交全體董事，法人簽字。每半年提交全體股東，董事簽字。，每半年召開(kāi)一次，每年至少召開(kāi)一次。(3名)，任期3年(法人)3年兩屆 【提交報(bào)告】——5日——國(guó)監(jiān)——3日——證監(jiān)會(huì)——10日——證監(jiān)會(huì)——10日——證監(jiān)會(huì)——3日——期貨公司——5日——派出機(jī)構(gòu)(10%)決策——5日——派出機(jī)構(gòu)在線題庫(kù)：手機(jī)版加微信號(hào)：ehafo獲取證券介紹重大事件——2日——派出機(jī)構(gòu)——5日——派出機(jī)構(gòu)——5日——派出機(jī)構(gòu)——5日——派出機(jī)構(gòu)——30日?qǐng)?bào)董事會(huì)——派出機(jī)構(gòu)——10日——派出機(jī)構(gòu)——5日——派出機(jī)構(gòu)、不適當(dāng)——3月——派出機(jī)構(gòu)————3日——派出機(jī)構(gòu)——3日——派出機(jī)構(gòu)——3日——派出機(jī)構(gòu)——5日——各自派出——3日——雙方住所地派出、期交所、保金存管——10日——協(xié)會(huì)——10日——協(xié)會(huì)——10日——協(xié)會(huì)——10日——證監(jiān)派出%——5日——全體董/股——5日——公司——派出機(jī)構(gòu)amp。董事會(huì)整改意見(jiàn)——總經(jīng)理amp。負(fù)責(zé)人——2日——證監(jiān)會(huì)檢查——20日整改——3日解除——證監(jiān)會(huì)審查——證監(jiān)會(huì)amp。財(cái)務(wù)部——每月財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表——保障基金管理機(jī)構(gòu)——30日——指定報(bào)刊作廢?！獏f(xié)會(huì)、期交所在線題庫(kù)：手機(jī)版加微信號(hào)：ehafo獲取——機(jī)構(gòu)——證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì) 【數(shù)字/比例】，貨幣出資不得低于85%。（期貨交易的相關(guān)虧算、稅金只能貨幣出資）——機(jī)構(gòu)投資者——超10萬(wàn)80%——風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金——手續(xù)費(fèi)20%（投資保障基金3%手續(xù)費(fèi)）%以上的訴訟，敖高證監(jiān)會(huì)，不得高于：基準(zhǔn)80%；結(jié)算賬戶中貨幣資金4倍?！谪洀臉I(yè)人員15人，高管3人。，5%股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的50%。100%股東，凈資產(chǎn)10億；不適15億。：5000萬(wàn)、3/1年盈利，季度8000；股東產(chǎn)2億；本5億/8億：1億、3年盈利，季度3億，股東產(chǎn)10億；2年盈利，季度1億，股東本10億/15億：凈資本1500；本/產(chǎn)40%；流產(chǎn)/債100%；債/凈產(chǎn)150%：凈資本12億、本/產(chǎn)70%；流產(chǎn)/債150%；擔(dān)保10%，10日20筆，3年10筆基本情況/誠(chéng)信15，經(jīng)歷20，財(cái)力50，年齡、學(xué)歷10/5 【懲戒】——停業(yè)整頓/接管；虛假出資——限期改正； 違規(guī)手續(xù)費(fèi)——退還；虛假申請(qǐng)文件——沒(méi)收違法所得；：3～30萬(wàn)；中介主管：3～10萬(wàn)；：1～5倍(20w)：1～5倍：主管1～5萬(wàn)，3～10萬(wàn)在線題庫(kù)：手機(jī)版加微信號(hào)：ehafo獲取、非期貨結(jié)算會(huì)員，主管1～10萬(wàn)，1～5倍，主管1～5萬(wàn)，1～3倍，對(duì)高級(jí)管理員“提示”。：1～3倍，主管1～5萬(wàn)%股權(quán)/擅自從事期貨，3萬(wàn)以下。：警告，3萬(wàn)以下。，暫停6～12月，暫停6～12月，3年拒不受理，3年內(nèi)拒不受理，3年內(nèi)or永久不受理 【刑法】，3年，2～20萬(wàn)3～10年，5～50萬(wàn)，5年，5～10年，1～5倍，5年，1～10萬(wàn)，5年，5～10年，1～5倍 【日期】1.《執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》200804302.《公司》《交易》200704153.《適當(dāng)性實(shí)施辦法》20100208 【糾紛】1.從事資格→合同無(wú)效→因果確定責(zé)任2.主體資格→傭金返還，客戶承擔(dān)→客戶承擔(dān) /結(jié)果異議→公司承擔(dān)→80%，繼續(xù)持倉(cāng)|有規(guī)則→公司承擔(dān)|未約定→80% 在線題庫(kù)：手機(jī)版加微信號(hào)：ehafo獲取，損失客戶承擔(dān)，穿倉(cāng)公司承擔(dān)→公司賠償，非受托連帶交貨→倉(cāng)庫(kù)賠償，期交所連帶：會(huì)員資格費(fèi)/席位不得轉(zhuǎn)讓、不得停止使用，法院不得凍結(jié)、劃撥保證金/結(jié)算金保證金由超出部分，且無(wú)相反證據(jù)，依法凍結(jié)，不得凍結(jié)保證金/沖抵保證金的有價(jià)證券 【條例】——七十、七十一——六十八、七十：誘騙、不按規(guī)定繳納保證金——風(fēng)險(xiǎn)官辭職，提前30天告知——支持風(fēng)險(xiǎn)官工作——風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問(wèn)題報(bào)告地、董、監(jiān) 【錯(cuò)誤點(diǎn)】——存管銀行；人民銀行——銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)；國(guó)務(wù)院——國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)“平均價(jià)” 、發(fā)布“日?qǐng)?bào)表”。（要周、月、年），“交易所”所在地為履約地。，提交“草案”/基本。√ 正式/全部**“薪酬”。8.“交易擔(dān)保金”——分級(jí)結(jié)算，全員結(jié)算只有風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。分級(jí)結(jié)算設(shè)獨(dú)立董事。、他人名義從事期貨交易：工作人員及配偶——公正——獨(dú)立√：從業(yè)人員“資格證書(shū)”，情況表：保證金賬戶扣除，不是自有資金。，“調(diào)減凈資本”。在線題庫(kù)：手機(jī)版加微信號(hào)：ehafo獲?。航Y(jié)算準(zhǔn)備金(可用)/保證金(被占用)，按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》《從業(yè)執(zhí)業(yè)行為》，“訓(xùn)誡”“訓(xùn)誡信”，“誠(chéng)實(shí)守信”——執(zhí)業(yè)聲譽(yù)“勤勉盡責(zé)”——專業(yè)技能，“前一日”保證金≥50萬(wàn)在線題庫(kù)：手機(jī)版加微信號(hào)：ehafo獲取第四篇：2017年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)整理歸納第一部分 行政法規(guī)期貨交易所期貨交易的原則：公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)守信。期貨交易只能在依法設(shè)立的期貨交易所和國(guó)務(wù)院或者證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。證監(jiān)會(huì)對(duì)市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)根據(jù)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》是國(guó)務(wù)院制定，2007年4月15日?qǐng)?zhí)行，《期貨交易管理辦法》是證監(jiān)會(huì)制定。期交所設(shè)立要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，要在境內(nèi)注冊(cè)，不以盈利為目的，自律管理。以其全部資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，負(fù)責(zé)人由證監(jiān)會(huì)任免。其負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)人員如有因違法違紀(jì)被解除職務(wù)或取消資格的，要超過(guò)5年才能在交易所任職。交易所的職責(zé)：提供場(chǎng)所，設(shè)施，服務(wù)。設(shè)計(jì)合約，安排上市。發(fā)布市場(chǎng)信息。制定交易規(guī)則和實(shí)施細(xì)則。組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割。提供集中履約擔(dān)保。監(jiān)督管理。自己不可直接或間接參與期貨交易，除非證監(jiān)會(huì)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后才行。交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度：保證金制度、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。分級(jí)結(jié)算的交易所還要建立結(jié)算擔(dān)保金制度。報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)：制定或修改章程、交易規(guī)則和上市、中止、取消、恢復(fù)交易品種要。交易所的收益要首先用于保證交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和完善。期貨公司設(shè)立期貨公司要在公司登記機(jī)關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)還是不批準(zhǔn)的決定）設(shè)立條件（人地錢(qián)制度）：3000萬(wàn)，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)。注冊(cè)資本為實(shí)繳資本，貨幣不低于85%。期貨公司業(yè)務(wù)施行許可制。除了可以申請(qǐng)境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，還能申請(qǐng)境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)和其他符合規(guī)定業(yè)務(wù)。不得從事自營(yíng)或變相自營(yíng)業(yè)務(wù)，以及對(duì)外擔(dān)保和融資。報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)：變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是20日做決定。合并、分立、停業(yè)、解算、破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍，新增持有5%以上股權(quán)的股東發(fā)生變化都是2個(gè)月做決定。成立后3個(gè)月不開(kāi)業(yè)或者無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)3個(gè)月以上都要注銷許可證。期貨交易的規(guī)則在期貨交易所交易的都必須是期貨交易所的會(huì)員。交易所對(duì)應(yīng)的都是會(huì)員，期貨公司對(duì)應(yīng)的都是客戶。下列單位和個(gè)人不能參與期貨交易：國(guó)家機(jī)關(guān)跟事業(yè)單位、證監(jiān)會(huì)、交易所、協(xié)會(huì)、保證金存管機(jī)構(gòu)的工作人員?？蛻敉ㄟ^(guò)書(shū)面，電話，互聯(lián)網(wǎng)向期貨公司下達(dá)交易指令。交易所要及時(shí)發(fā)布成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)、最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)該公布的即時(shí)行情。嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨公司對(duì)客戶的保證金不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。交易所收費(fèi)項(xiàng)目，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)統(tǒng)一制定發(fā)布。交割倉(cāng)庫(kù)由交易所指定，不得參與期貨交易。會(huì)員違約：先以會(huì)員保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，交易所先用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)會(huì)員追償。如果是分級(jí)結(jié)算的交易所應(yīng)先以會(huì)員保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，交易所先用會(huì)員的自有資金，結(jié)算擔(dān)保金和交易所自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)會(huì)員追償。客戶違約：先以客戶保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，期貨公司先用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)客戶追償。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資擔(dān)保資格由銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。國(guó)企進(jìn)行期貨交易要遵循套期保值的原則，否則沒(méi)收違法所得，15倍罰款，違法所得不足10萬(wàn)的，罰款1050萬(wàn)。對(duì)直接負(fù)責(zé)人給予降級(jí)或開(kāi)除的紀(jì)律處分。國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)對(duì)境外商品期貨的交易品種經(jīng)行核準(zhǔn)。違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒(méi)收違法所得，15倍罰款，違法所得不滿20萬(wàn)的處20萬(wàn)100萬(wàn)的罰款。直接負(fù)責(zé)人處110萬(wàn)的罰款。期貨業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)會(huì)是自律性組織，權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，章程由會(huì)員大會(huì)制定報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。設(shè)理事會(huì)，按照章程規(guī)定經(jīng)行選舉。協(xié)會(huì)只能給予紀(jì)律處分，不能處罰，處罰是證監(jiān)會(huì)的權(quán)利。負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理和撤銷工作。監(jiān)督管理證監(jiān)會(huì)有權(quán)現(xiàn)場(chǎng)檢查，調(diào)查取證，查閱復(fù)印資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移的資料可以進(jìn)行封存。調(diào)查操作價(jià)格，內(nèi)幕交易等重大違法行為的案件時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)的主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的期貨交易，不得超過(guò)15個(gè)交易日，案情復(fù)雜的可延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。期貨投資者保障基金的籌集管理和使用方法由證監(jiān)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部制定。保證金要每日稽核。證監(jiān)會(huì)要對(duì)期貨公司制定可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的規(guī)則：凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、凈資本與境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例。不符合要求的對(duì)董監(jiān)高采取談話、提示、記入信用記錄等措施。逾期不改：限制或暫停業(yè)務(wù)、不批新業(yè)務(wù)、限制分紅不給董監(jiān)高發(fā)工資和福利、限制財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、責(zé)令更換董監(jiān)高、限制自有資金使用。改了驗(yàn)收完畢3日內(nèi)解除限制。改了還不達(dá)標(biāo)，有權(quán)撤銷部分許可或全部許可，關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)。期貨公司違法經(jīng)營(yíng)：對(duì)董監(jiān)高等直接負(fù)責(zé)人限制出境，禁止轉(zhuǎn)移其財(cái)產(chǎn)。期貨公司股東虛假出資或抽逃：責(zé)令改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓股份。改正前，證監(jiān)會(huì)可限制其股東權(quán)利。期貨公司交易軟件不符合要求：要求改進(jìn)或者更換。證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求供應(yīng)商提供相關(guān)資料，不配合就310萬(wàn)罰款，直接