【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)B．期貨價(jià)格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價(jià)格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) D．期貨價(jià)格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價(jià)格對(duì)于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來(lái)確定指令的內(nèi)容。A．沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效 B．沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 C．沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易 D．沒(méi)有開(kāi)倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易若某投資者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買入1手(1手=10噸)大豆期貨合約，成交價(jià)格為4000元/噸，而此后市場(chǎng)上的5月份大豆期貨合約價(jià)格下降到3 980元/噸，該投資者再買入1手該合約，那么當(dāng)該合約價(jià)格回升到__時(shí)，該投資者是獲利的。A．3 985元/噸 B．3 995元/噸 C．4 005元/噸 D．4 015元/噸 2002年11月8日，美國(guó)的組建了一個(gè)新的以交易股票為目的的交易所——One Chicago。A：CBOE B：CBOT C：CME D：CME Group1根據(jù)規(guī)定，期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的（）營(yíng)利性活動(dòng)。A．協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)B．制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)C．為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù) D．為客戶提供內(nèi)幕消息1期貨公司被期貨交易所__，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．接納為會(huì)員 B．要求追加保證金 C．暫停會(huì)員資格 D．終止會(huì)員資格1甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定，對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會(huì)議，未對(duì)該通知作出任何表示。一周之后，會(huì)議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實(shí)際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則（）。A．甲期貨公司可以置之不理 B．甲期貨公司應(yīng)及時(shí)處理C．乙在約定時(shí)間內(nèi)未提出異議，視為對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn) D．乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長(zhǎng)1期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院1在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．正向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) B．正向市場(chǎng)中，基差走弱 C．反向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) D．反向市場(chǎng)中，基差走弱1：旗形一般發(fā)生在市場(chǎng)平穩(wěn)的時(shí)候B：旗形出現(xiàn)之前應(yīng)有一個(gè)旗桿，這是由于價(jià)格作直線運(yùn)動(dòng)形成的 C：旗形持續(xù)的時(shí)間不能太長(zhǎng)D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大1以下屬于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括__。A．交易所通過(guò)配對(duì)方式確定期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易雙方 B．交易雙方商定平倉(cāng)價(jià)和現(xiàn)貨交收價(jià)格C．買賣雙方簽訂有關(guān)協(xié)定后到交易所交割部申請(qǐng)期轉(zhuǎn)現(xiàn) D．交易所核準(zhǔn)1下列關(guān)子套期保值的說(shuō)法，正確的有__。A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的虧損C．套期保值在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立起一種盈虧沖抵的機(jī)制 D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益1下列關(guān)于期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，錯(cuò)誤的是__。A．自開(kāi)戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案B．期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況 C．期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告D．期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況 期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元 B．申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求 C．具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度D．近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形2接上題，假設(shè)借貸利率差為1%，同時(shí)，%，則下列關(guān)于4月1日對(duì)應(yīng)的無(wú)套利區(qū)間的說(shuō)法正確的有__。A．B． C．股票買賣的雙邊手續(xù)費(fèi)及市場(chǎng)沖擊成本是41點(diǎn) D．2期貨交易所辦理（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．制定或者修改章程、交易規(guī)則B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 C．上市、修改或者終止合約 D．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所2下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測(cè)的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)2期貨市場(chǎng)主體的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括__。A．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理 C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理 D．客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理2下列屬于期貨套利與期貨投機(jī)交易區(qū)別的有__。A．前者從不同的合約間或不同市場(chǎng)間的相對(duì)價(jià)格差異中盈利，后者利用單一合約盈利B．前者同時(shí)進(jìn)行多頭和空頭交易，后者在一段時(shí)間內(nèi)只做買或賣 C．前者的交易成本通常比后者高D．前者的潛在利潤(rùn)來(lái)自價(jià)差的增減，后者的潛在利潤(rùn)來(lái)自合約價(jià)格的漲跌第三篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理審批：6個(gè)月。：3個(gè)月。結(jié)算會(huì)員：3個(gè)月。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。：10日。、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個(gè)月。申請(qǐng)條件：①注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)。貨幣資金出資不低于85%。②股東3年未違法違規(guī)。③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。：凈資本1500萬(wàn)；凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備100%；凈資本/凈資產(chǎn)40%；流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本100%；負(fù)債/凈資產(chǎn)①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利。或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資不超過(guò)凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無(wú)處罰、不誠(chéng)信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)；高管2年內(nèi)無(wú)處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)。：經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無(wú)處罰（變更比例滿50%的特例）。①交易結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本5000萬(wàn)，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。②全面結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。（證券公司）：①申請(qǐng)前6個(gè)月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本12億；凈資本/凈資產(chǎn)70%；動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債/凈資產(chǎn)③從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人。：注冊(cè)資本大于1億，凈資本大于8000萬(wàn)；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。：凈資本大于5億；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評(píng)級(jí)不低于B類B級(jí)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。：3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無(wú)處罰。：近3年內(nèi)無(wú)處罰。：保證金賬戶中可用資金大于50萬(wàn)；80分；10日，20筆或3年10筆。報(bào)告報(bào)送：季度后10日、年后1/20日。：季后15日、年后30日。、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告：月后7日、年后3個(gè)月。：年后4個(gè)月。，應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。（法人簽字）。、證監(jiān)會(huì)報(bào)告。，10日送至營(yíng)業(yè)部證監(jiān)會(huì)，每年3月送至公司證監(jiān)會(huì)。報(bào)告義務(wù)%，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風(fēng)險(xiǎn)師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報(bào)告、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報(bào)告。、暫停、終止會(huì)員、臨時(shí)任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日?qǐng)?bào)告。全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低