【文章內(nèi)容簡介】 結(jié)算報告。（） 147. 全面結(jié)算會員期貨公司認(rèn)為必要的，可以對非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險提示。（） 148. 期貨公司對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用兩個比例的平均值進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。（） 149. 期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本。（） 150. 期貨公司法定代表人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送，也可以采取口頭形式直接向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)反映情況。（） 151. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會責(zé)令期貨公司限期整改的，整 改期限不得超過 30個工作日。（） 152. 期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的秘密。（） 153. 為保護(hù)投資者利益，我國法律禁止期貨行業(yè)的一切競爭行為。（） 154. 期貨從業(yè)人員違反規(guī)定，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以警告，警告應(yīng)以公告形式發(fā)布。（） 155. 人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公平原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。（） 156. 期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（） 157. 某大學(xué)計算機(jī)專業(yè)的大三學(xué)生李尋歡（已成年）可以從事期貨居間服務(wù)。（） 158. 期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)一律承擔(dān)賠償責(zé)任。（） 159. 客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失的，期貨公司對客戶的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全賠償責(zé)任。（） 160. 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。（） 四、不定項選擇題（本題共 10個小題，每題 2分，共 20分。在每題給出的 4個選項中，有 1個或者 1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內(nèi)） （一） 甲期貨公司共有 10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn) 5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為 100萬元，負(fù)債調(diào)整值為 200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到 1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為 10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 161. 甲期貨公司的凈資本是（）。 162. 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。 163. 甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則（）。 ，但結(jié)算范圍受到一定的限制 164. 甲期貨公司在經(jīng)營過程中出現(xiàn)以下（）情形時，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。 ，凈資產(chǎn)由 4100萬元降到 2020萬元 130％ （凈資本，營業(yè)部家數(shù)）為人民幣 300萬元 130％ 165. 如果在預(yù)警期內(nèi)，甲期貨公司風(fēng)險指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改，整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（）措施。 （二） 趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出 去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 166. 趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了（）規(guī)定。 、期貨從業(yè)人員 ，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷 167. 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格 7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（ ）。 168. 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格 7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟(jì)措施。 ，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映 ，可以向人民法院提起訴訟 169. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng) 當(dāng)（）。 ，公開道歉 ，承諾不再從事違法行為 170. 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（）。 聲明：本資料由 大家論壇 期貨從業(yè)資格考試專區(qū) 集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 期貨從業(yè)資格 考試 信息，考試真題，模擬題下載 ，全免費公益性 考試論壇 ，期待您的光臨！ 答案與解析 一、單項選擇題（本題共 60個小題，每題 0． 5分，共 30分。在每題給出的 4個選項中，只有 1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)） I． [答案 ]D [解析 ]《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。 2. [答案 ]D [解析 ]《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)制定。 3. [答案 ]D [解析 ]《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公 司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾 5年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾 5年。 4. [答案 ]A [解析 ]《期貨交易管理條例 》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。 5. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近 2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件；（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 6. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易管理條例》第十 七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。 7. [答案 ]C [解析 ]《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場 所；（三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；（四）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。前款第（一）項、第（二）項、第（四）項、第（五）項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起 20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款第（三）項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起 2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 8. [答案 ]A [解析 ]《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪?公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。 9. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。 10. [答案 ]C [解析 ]《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。 11. [答案 ]D [解析 ]《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的 籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。 12. [答案 ]C [解析 ]根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一條的規(guī)定可知，《期貨交易所管理辦法》是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定出來的。 13. [答案 ]D [解析 ]根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條的規(guī)定， ABE三項均屬于期貨交易所的職責(zé)。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條的規(guī)定， D項屬于中國證監(jiān)會的職權(quán)。 14. [答案 ]C [解析 ]參見《期貨交易所管理辦法》第十五條的規(guī)定。 15. [答案 ]D [解析 ]根據(jù)《期貨交易所管理辦法 》第八、十三、十四、十七條的規(guī)定， ABC三項均需要經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。 D項是期貨交易所的法定職責(zé)，無須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 16. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，召開會員大會應(yīng)當(dāng)提前 10日通知會員。 17. [答案 ]D [解析 ]根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規(guī)定， ABC三項均屬于總經(jīng)理的職權(quán)， D項屬于理事會職權(quán)之一。 18. [答案 ]D [解析 ]《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有期貨 從業(yè)人員資格的人員不少于 15人；（二）具備任職資格的高級管理人員不少于 3人。 19. [答案 ]D [解析 ]《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有 5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的 50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的 50％，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。 20. [答案 ]D [解析 ]《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：（一）單個股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到 5％以 上；（二）持有 5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有 5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。 21. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 30 日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。 22. [答案 ]D [解析 ]《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存 20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、 錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存 20 年。 23. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司 5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。 24. [答案 ]D [解析 ]期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不屬予期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；期貨交易所非期貨結(jié)算會員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中，只有從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、經(jīng)營 業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。 25 [答案 ]A [解析 ]《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。 26. [答案 ]B [解析 ]期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員實行自律性管理，有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查。 27. [答案 ]A [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。 28. [答案 ]A [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作 5年以上經(jīng)驗；（二）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。 29. [答案 ]A [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或 者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。 30. [答案 ]B [解析 ]依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之．日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 31. [答案 ]B [解析 ]依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條的規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資 格，應(yīng)當(dāng)提交 2名推薦人的書面推薦意見。