【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 5 年以 上經(jīng)驗(yàn)；擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 2 年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷 ）， 通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格 ：學(xué)歷（大本以上或具有學(xué)士學(xué)位），經(jīng)驗(yàn)（ 具有從事期貨業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于 2 年 ； 或者具有從事期貨業(yè)務(wù) 1 年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗(yàn) ）， 通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格 : 學(xué)歷（大本以上或具有學(xué)士學(xué)位），經(jīng)驗(yàn)（ 申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗(yàn) ） （ 10年期貨業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，8 年部門(mén)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)） （放寬工作年限 1 年，期貨等金融或者法律，會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷） ： 或開(kāi)除職務(wù)的高級(jí)管理人員，不滿(mǎn)五年 B. 違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾 3 年 C. 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其 派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾 2 年 員，監(jiān)管或者整頓期不滿(mǎn) 3 年 員，不得在其他期貨公司任職高級(jí)管理人員 期貨公司高級(jí)管理人員的近親親屬和主要社會(huì)會(huì)關(guān)系，為期貨公司提供中介服務(wù)的人員及近親 任 職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn) 1. 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn) 2. 除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn) 3. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任 職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn) 4. 申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書(shū) ，以及 會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明 5. 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職 1 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。 推薦人每年最多只能推薦 3 人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格 6. 申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交 國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén) 對(duì)擬任人所獲教育文憑的 學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件 7. 取得任職資格后需在三十個(gè)工作日內(nèi)辦 理任職手續(xù)，若未能任職需有正當(dāng)理由或者證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可 期貨公司 任用 或者免除 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 ，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 期貨公司擬免除 首席風(fēng)險(xiǎn)官 的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前 10 個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的 30% 8. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得 在黨政機(jī)關(guān)兼職 期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 獨(dú)立董事最多可以在 2 家期貨公司 兼任獨(dú)立董事 期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的 2 家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 9. 期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。 （同公司內(nèi)同級(jí)別職務(wù)改任的除外） 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任 職資格。 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。 行 為規(guī)則 與監(jiān)督管理 1. 期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶(hù)、中小股東的利益，發(fā)表客觀(guān)、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。 2. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過(guò)資格年檢，或者連續(xù) 5 年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。 3. 期貨 公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每 2 年 參加 1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū) 。 4. 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 (任期不超過(guò)六個(gè)月 ) 5. 期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 6. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立期貨公司 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 誠(chéng)信檔案 ，記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠(chéng)信情況。 7. 處罰：（不合條件作假）不予受理或不予行政許可，予以警告 （不正當(dāng)手段獲得資格）撤銷(xiāo)資格，予以警告，處以 3 萬(wàn)以下罰款 （受賄或者不正當(dāng)牟利）沒(méi)收非法所得，處以 3 萬(wàn)以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格 期貨從業(yè)人員管理辦法 （證監(jiān)會(huì) 20200704） 總則 1. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其 派出機(jī)構(gòu) 依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行 監(jiān)督管理 。 2. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) （以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理， 負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo) 從 業(yè)資格的取得和注銷(xiāo) 1. 參考基本條件：年滿(mǎn)十八周歲，高中以上學(xué)歷，具備完全民事行為能力； 取得考試合格證明 —— 向所在機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng) —— 所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng) —— 獲得從業(yè)資格 未取得從業(yè)資格不得在機(jī)構(gòu)中開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng) 2. 辭職、解聘、死亡 —— 十個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)資格 機(jī)構(gòu)被注銷(xiāo)則相關(guān)工作人員的從業(yè)資格亦被注銷(xiāo) 取得成績(jī)合格證及被注銷(xiāo)從業(yè)資格者連續(xù)兩年未在機(jī)構(gòu)任職，則需參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 執(zhí) 業(yè)規(guī)則 1. 當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶(hù) 進(jìn)行披露，并且 堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先 的原則 不得以本人或者他人名義從事期貨交易 不得代客戶(hù)操作，不得承諾盈利 2. 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息 期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒 期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理 協(xié)會(huì)處罰懲戒后在十個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示 機(jī)構(gòu)對(duì)工作人員作出處分處理的需在十個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì) 協(xié)會(huì)需定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人 員管理的有關(guān)情況 3. 處罰： ，責(zé)令整改，罰款 3 萬(wàn)以下 B. 協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予 紀(jì)律處分 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（證監(jiān)會(huì) 20200501） 總則 1. 首席風(fēng)險(xiǎn)官 是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的 合法合規(guī)性 和 風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。 （其行為對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)） 2. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理 任 免與行為規(guī)范 1. 首席風(fēng)險(xiǎn)官（需經(jīng)過(guò) 董事會(huì)和獨(dú)立董事會(huì)通過(guò)，履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，具有保密義務(wù)，必要時(shí)需向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，需保存工作底稿和資料 20 年） 2. 免除首席風(fēng)險(xiǎn)官：需有正當(dāng)理由，書(shū)面通知本人，需報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 辭職：提前 30 日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告給證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 職 責(zé)與履職保障 1. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司 總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 2. 總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨 公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告 ，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事。 3. 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司 問(wèn)題 應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告 ： 侵害客戶(hù)保證金，期貨公司資產(chǎn)狀況，期貨公司凈資本狀況，期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，股東干預(yù)期貨公司正常運(yùn)營(yíng) 4. 期貨公司董事、高級(jí)管理人員、各部門(mén)應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé) 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令 或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作 （首席風(fēng)險(xiǎn)官可報(bào)告證監(jiān)會(huì)協(xié)助） 5. 季度工作報(bào)告：每個(gè)季度結(jié)束后 10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 年度工作報(bào)告：每年 1 月 20日?qǐng)?bào)告給證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，內(nèi)容期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，首席風(fēng)險(xiǎn)官的履職情況，以及整改意見(jiàn)與效果等 6. 若風(fēng)險(xiǎn)官被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選 2 年內(nèi)不得在期貨公司擔(dān)任任何高級(jí)管理人員 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn) （連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者兩次培訓(xùn)考試不合格，證監(jiān)會(huì)將出具警示函與警示談話(huà)） 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（中期協(xié) 20202001/20200430） 總則 依據(jù)： 《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》 基 本準(zhǔn)則 1. 公開(kāi)公平公正原則：抵制不正當(dāng)交易 /商業(yè)賄賂 /不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 2. 對(duì)交易各方： 高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守 執(zhí)業(yè)態(tài)度： 專(zhuān)業(yè)的技能，小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀(guān)的態(tài)度 3. 具有保守機(jī)密的義務(wù)，即使離開(kāi)從業(yè)機(jī)構(gòu)也要保守公司機(jī)密 4. 從業(yè)人員自身利益與投資者利益沖突，向投資者披露信息，確保投資者的利益得到公平的對(duì)待 合 規(guī)執(zhí)業(yè) 從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易 不得代理客戶(hù)交易，不得虛假宣傳誘騙客戶(hù)交易，不得挪用客戶(hù)保證金或 資產(chǎn) 專(zhuān) 業(yè)勝任能力 從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。 知識(shí)更新，后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 對(duì) 投資者的責(zé)任 從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的 財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo) ，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀(guān)地告 知投資者期貨投資的特點(diǎn) 以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的 各種風(fēng)險(xiǎn) ，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證 從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益 從業(yè)人員在向投資者提供 服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者 競(jìng) 業(yè)準(zhǔn)則 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)相互尊重、同業(yè)互助，共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽(yù) 手續(xù)費(fèi)：不低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn) 從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分