【正文】 起未逾 2 年 員，監(jiān)管或者整頓期不滿 3 年 員，不得在其他期貨公司任職高級(jí)管理人員 期貨公司高級(jí)管理人員的近親親屬和主要社會(huì)會(huì)關(guān)系，為期貨公司提供中介服務(wù)的人員及近親 任 職資格的申請與核準(zhǔn) 1. 期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由 中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn) 2. 除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn) 3. 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任 職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn) 4. 申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書 ，以及 會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊會(huì)計(jì)師資格的證明 5. 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職 1 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。（獨(dú)立董事不兼任公司其他職務(wù)） 首席風(fēng)險(xiǎn)官 發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客 戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度 、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成 申請成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會(huì) 批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì) 議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開 10日前通知會(huì)員。 分類：結(jié)算準(zhǔn)備金（未被合約占用），交易保證 金（被合約占用） 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金 會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納 標(biāo)準(zhǔn)倉單：充抵日前一交易日結(jié)算價(jià)（對應(yīng)品種對應(yīng) 最近交割月份） 國債：充抵日前一交易日較低的收盤價(jià) （注意）充抵價(jià)值不大于基準(zhǔn)價(jià)值的 80%，不超過會(huì)員專用結(jié)算賬戶中實(shí)有貨幣資金的 4 倍 期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付 3. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。 5. 期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 2. 中國 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。 關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（證監(jiān)會(huì)20200205） ： 《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》 原則： 統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管 監(jiān)管：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 自律：中金所，期貨協(xié)會(huì) 監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證 2. 本規(guī)定所稱股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎 參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排 3. 期 貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示 股指期貨風(fēng)險(xiǎn) ，全面客觀介紹股指 期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 ， 測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí) ，認(rèn)真 審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力 ，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立股指期貨交易編碼 自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的 經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力 等，審慎決定是否參與股指期貨交易 （注意） 投資者應(yīng)當(dāng)遵守 “ 買賣自負(fù) ” 的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任 4. 期貨公司 應(yīng) 當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛 期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者 適當(dāng)性制度管理規(guī)則（中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)） ： 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》（試行），以及《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》 要求：遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育 2. 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。 交 易行為的責(zé)任 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的 80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外 交易行為的原則：誰錯(cuò)誰承擔(dān)責(zé)任，若因合同或其他原因不明確職責(zé)的且受托方無法證明事實(shí)則受托方承擔(dān)責(zé)任，期貨公司賠償投資者的額度不超過損失的 80% 透支交易責(zé)任 期貨公司的交易保證 金不足 ，期貨交易 所 未按規(guī)定通知 期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失， 期貨交易所 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的 60%. 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由 期貨公司承擔(dān) ；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān) 。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失； 雙方有過錯(cuò) 的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。 （其行為對董事會(huì)負(fù)責(zé)） 2. 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理 任 免與行為規(guī)范 1. 首席風(fēng)險(xiǎn)官（需經(jīng)過 董事會(huì)和獨(dú)立董事會(huì)通過，履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，具有保密義務(wù)，必要時(shí)需向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，需保存工作底稿和資料 20 年） 2. 免除首席風(fēng)險(xiǎn)官：需有正當(dāng)理由，書面通知本人，需報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 辭職：提前 30 日向期貨公司董事會(huì)提出申請，并報(bào)告給證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 職 責(zé)與履職保障 1. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司 總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 2. 總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨 公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告 ，必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 鼓勵(lì)保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)（利息收入，運(yùn)用基金產(chǎn)生的收益均歸基金所有） 繳納時(shí)間：啟動(dòng)資金（辦法實(shí)施 1 個(gè)月內(nèi)） 后續(xù)資金（每個(gè)季度結(jié)束后 15 個(gè)工作日內(nèi)） ：（證監(jiān)會(huì) /財(cái)政部批準(zhǔn)） 8 億； 、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或不可抗力； （注意）保障基金的規(guī)模、繳納比例、繳納方式由證監(jiān)會(huì)決定 保 障基金的管理和監(jiān)管 補(bǔ)償原則：個(gè)人投資者保證金損失在 10 萬以下（含 10萬）部分全額補(bǔ)償，超過 10 萬按照 90%補(bǔ)償 機(jī)構(gòu)投資者保證金損失 10 萬以下（含 10 萬）部分全額補(bǔ)償，超過 10 萬按照 80%補(bǔ)償 保障基金使用原則：證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)，以自由資金彌補(bǔ)缺口；不足彌補(bǔ)或者情況緊急，方可動(dòng)用保障基金 （注意） 對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。 2. 不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求； 3. 重要事件，股東及其實(shí)際控制人需三日內(nèi)報(bào)告期貨公司，期貨公司需五日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)； 股東大會(huì)一年至少一次，董事會(huì)一年至少兩次； 4. 具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè) 獨(dú)立董事 。 會(huì)員管理 ：境內(nèi)注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織，會(huì)員資格批準(zhǔn)與取消需經(jīng)過期貨交易所批準(zhǔn)并報(bào)證監(jiān)會(huì) （說明） 期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 期貨公司涉及重大訴訟 /仲裁 /股權(quán)凍結(jié) /擔(dān)保 /其他重大事件，五日內(nèi)報(bào)國期監(jiān) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān) 督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制 法律責(zé)任 /非結(jié)算會(huì)員所違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得 ：違反規(guī)定接納會(huì)員，違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)，違反規(guī)定使用分配收益，不按規(guī)定履行公布信息義務(wù)，不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，不按規(guī)定建立擔(dān)保金制度，不按規(guī)定報(bào)送文件資料，不按規(guī)定實(shí)行保證金安全存管制度，限制會(huì)員交割總量，任務(wù)不合條件從業(yè)人員， 對責(zé)任人的處分： 110 萬罰款，給予紀(jì)律處分 2. 期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員制度性違規(guī) ：沒收非法所得， 15 倍罰款；不滿 10 萬，1050 萬罰款；情節(jié)嚴(yán)重停業(yè)整頓； 相 關(guān)責(zé)任人處罰 ： 110 萬罰款，紀(jì)律處分 ：沒收非法所得， 13 倍罰款，不滿 10 萬， 1030 萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證 相關(guān)人員違規(guī) ： 15 萬罰款，紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重暫停或者撤銷任職資格，從業(yè)資格等； 期貨公司欺詐客戶違法違規(guī) ：沒收非法所得， 15倍罰款，不滿 10 萬， 1050 萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證 相關(guān)人員違規(guī) ： 110 萬罰款，紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重暫停或者撤銷任職資格，從業(yè)資格等； ：沒收非法所得， 15 倍罰款，不滿 10 萬， 1050 萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證 相關(guān)人員的處罰 ：警告， 330 萬處罰 操縱價(jià)格對機(jī)構(gòu)處罰 ：沒收非法所得， 15 倍罰款，不滿 20 萬， 20100 萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證 相關(guān)人員處罰 ：警告， 110 萬處罰 交割倉庫，國有及國有控股公司違法違規(guī) ：沒收非法所得， 15 倍罰款，不滿 10 萬， 1050 萬罰款 相關(guān)人員違規(guī) ： 110 萬罰款，紀(jì)律處分，降級(jí)撤銷執(zhí)業(yè)資格等 ：沒收非法所得， 15 倍罰款，不滿 20 萬， 20100 萬罰款 相關(guān)人員處罰 ：警告， 110 萬處 罰 非法設(shè)立期貨交易所等金融機(jī)構(gòu) ：沒收非法所得，15 倍罰款，不滿 20 萬， 20100 萬罰款 相關(guān)人員處罰 ：警告， 110 萬處罰 服務(wù)期貨公司的中介機(jī)構(gòu)作假 ：沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N業(yè)務(wù)許可，業(yè)務(wù)收入的 15 倍罰款 相關(guān)責(zé)任人 ：警告， 310 萬罰款 期貨公司軟件問題 ： 310 萬罰款，責(zé)任人（ 15 萬 罰款，警告） 任何機(jī)構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨交易 期貨交易所管理辦法（證監(jiān)會(huì)） 總則 據(jù)： 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》，適用于境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所 ：自律管理的法人，不以盈利為目的 ： 會(huì)員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。 6. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行 統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算 ，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位 責(zé)任制度 和 業(yè)務(wù)操作規(guī)程 。 9. 期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所 依法對期貨 公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理 資 格的取得與終止 1. 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格 申請結(jié)算資格的基本條件： 資格； ； 夠管理經(jīng)驗(yàn)（ 2 年）； ； 理人員無違法違規(guī)記錄； 錄； 本規(guī)則； H 期貨公司三年年內(nèi)無違規(guī)事件，管理