【正文】 （注意） 1）持有 100％股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當不低于人民幣 10 億元 股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣 15 億元 2）按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)；其他也許需另外申請資格證； 3. 申請期貨公司應(yīng)當遞交的材料； 申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格（股東資本不低于 3000萬）遞交的材料 。許可證正本或者副本遺失或者滅 失的，期貨公司應(yīng)當在 30 日內(nèi) 在中國證監(jiān)會 指定的報刊或者媒體 上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會 重新申領(lǐng) 。 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。 7. 期貨公司 不得與他人 合資 、 合作 經(jīng)營管理營業(yè)部 ， 不得將營業(yè)部 承包 、 租賃 或者 委托 給他人經(jīng)營管理。 客戶資產(chǎn)保護 1. 期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有 客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理 期貨公司應(yīng)當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶 2. 期貨公司 應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，使用 自有資金 繳存結(jié) 算擔保金、結(jié)算準備金 ，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行和客戶保證金的安全。 原則： 公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔 籌集：保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集 管理：證監(jiān)會集中管理，統(tǒng)籌使用（公開，合理，有效） 補償：保障投資者合法權(quán)益和公平救助，實行比例補償 保 障基金的籌集 ：以保障基金名義設(shè)立資金專 用賬戶，專戶存儲 啟動資金： 期貨交易所從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至 2020 年 12 月 31 日風(fēng)險準備金賬戶總額的15%繳納 后續(xù)資金： A. 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納 B. 期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 C. 保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn) (注意 ) 對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由 中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險 狀況確定 。 推薦人每年最多只能推薦 3 人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格 6. 申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當同時提交 國務(wù)院教育行政部門 對擬任人所獲教育文憑的 學(xué)歷學(xué)位認證文件 7. 取得任職資格后需在三十個工作日內(nèi)辦 理任職手續(xù)，若未能任職需有正當理由或者證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可 期貨公司 任用 或者免除 董事、監(jiān)事和高級管理人員 ，應(yīng)當自作出決定之日起 5 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告 期貨公司擬免除 首席風(fēng)險官 的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前 10 個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 （同公司內(nèi)同級別職務(wù)改任的除外） 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應(yīng)當重新申請任 職資格。 3. 期貨 公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當至少每 2 年 參加 1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書 。 7. 處罰：（不合條件作假）不予受理或不予行政許可，予以警告 （不正當手段獲得資格）撤銷資格，予以警告，處以 3 萬以下罰款 （受賄或者不正當牟利）沒收非法所得，處以 3 萬以下罰款，情節(jié)嚴重暫?；蛘叱蜂N任職資格 期貨從業(yè)人員管理辦法 （證監(jiān)會 20200704） 總則 1. 中國證監(jiān)會及其 派出機構(gòu) 依法對期貨從業(yè)人員進行 監(jiān)督管理 。 3. 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司 問題 應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告 ： 侵害客戶保證金，期貨公司資產(chǎn)狀況，期貨公司凈資本狀況，期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，股東干預(yù)期貨公司正常運營 4. 期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令 或者干涉首席風(fēng)險官的工作 （首席風(fēng)險官可報告證監(jiān)會協(xié)助） 5. 季度工作報告：每個季度結(jié)束后 10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告 年度工作報告：每年 1 月 20日報告給證監(jiān)會派出機構(gòu)，內(nèi)容期貨公司合規(guī)經(jīng)營，風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，首席風(fēng)險官的履職情況，以及整改意見與效果等 6. 若風(fēng)險官被證監(jiān)會認定為不適當人選 2 年內(nèi)不得在期貨公司擔任任何高級管理人員 首席風(fēng)險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn) （連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者兩次培訓(xùn)考試不合格，證監(jiān)會將出具警示函與警示談話） 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（中期協(xié) 20202001/20200430） 總則 依據(jù)： 《期貨交易管理條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》 基 本準則 1. 公開公平公正原則：抵制不正當交易 /商業(yè)賄賂 /不正當競爭 2. 對交易各方： 高度負責，誠實守信，恪盡職守 執(zhí)業(yè)態(tài)度： 專業(yè)的技能，小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度 3. 具有保守機密的義務(wù)，即使離開從業(yè)機構(gòu)也要保守公司機密 4. 從業(yè)人員自身利益與投資者利益沖突，向投資者披露信息，確保投資者的利益得到公平的對待 合 規(guī)執(zhí)業(yè) 從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易 不得代理客戶交易，不得虛假宣傳誘騙客戶交易，不得挪用客戶保證金或 資產(chǎn) 專 業(yè)勝任能力 從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 交易所對全面結(jié)算會員公司管理規(guī)則 非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當承擔違約責任 期貨交易所與非結(jié)算會員之間沒有直接資金關(guān)系，非結(jié)算會員與交易所之間的關(guān)系均需通過全面結(jié)算會員之間建立，若非結(jié)算會員違約則全面結(jié)算會員需墊付違約金等。 （月度終了后 7 個工作日內(nèi)，年度終了后 3個月內(nèi)報送至證監(jiān)會派出機構(gòu)，證監(jiān)會可要求期貨公司按周或者按日報送風(fēng)險監(jiān)管報告） 期貨公司應(yīng)當指定專人負責風(fēng)險監(jiān)管報表的編制和報送工作 期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務(wù)負責人、結(jié)算負責人、制表人應(yīng)當在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認 （報表保留五年） 2. 風(fēng)險監(jiān)管指標與上月相比變動超過 20%的，期貨公司應(yīng) 當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在 5 個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告 ，并呈報全體董事，并提出解決方案 監(jiān) 督管理 1. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，進入風(fēng)險預(yù)警期 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在 5 個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實 采取措施：下達警示函并抄送至全體股東；對高級管理人員進行談話；要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策需提前五個工作日報告證監(jiān)會派出機構(gòu)；責令期貨公 司增加合規(guī)檢查的頻率； 2. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持 3 個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在 2 個工作日 內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改， 整改期限不得超過 20 個工作日。 3. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。 證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所 在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù) 2. 證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 證券公司對資料的保存不少于五年 發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當在 2 個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告 監(jiān) 督管理 1. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。 自然人開戶條件：保證金賬戶資本金 50 萬以上， 10 個交易日 20 筆股指期貨仿真交易記錄或者最近三年內(nèi) 10筆商品交易記錄，通過相關(guān)測試，無不良信用記錄 一般法人開戶條件：資 產(chǎn)不低于 100 萬，申請開戶賬戶可用資金不少于 50 萬，相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備相應(yīng)基礎(chǔ)知識并通過測試， 10個交易日 20筆股指期貨仿真交易記錄或者最近三年內(nèi) 10筆商品交易記錄，無不良信用記錄 期貨公司會員只能為獲得 監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準 從事股指期貨交易的 特殊法人投資者 申請開立股指期貨交易編碼 2. 交易所可以根據(jù)市場情況對投資者適當性標準進行調(diào)整 （特殊法人：證券公司，基金公司， QFII） 期貨公司可能存在違反投資者適當性制度，交易所采取措施：約見談話，責令參加培訓(xùn)，增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)，口頭警示，書面警示，責令處分責 任人，限期說明情況，專項調(diào)查，暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù) 期貨公司違反投資者適當性制度，交易所采取：責令整改，談話提醒，書面警示，通報批評，公開譴責，暫停受理申請開立新的交易編碼，暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)，調(diào)整或者取消會員資格 若情節(jié)嚴重，交易所可以向證監(jiān)會，期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格，取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議 股指期貨投資者適當性制度操作指引（中金所） 1. 期貨公司會員應(yīng)當認真審核投資者的 開戶申請資 料，全面履行 測試、評估 職責，嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度。 合同糾紛案 —— 按照合同約定確定違約方 侵權(quán)糾紛和無效合同糾紛 —— 根據(jù)各方當事人是否有過錯，確定過錯方承擔民 事責任 管轄 侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄 期貨糾紛案件由中級人民法院管轄 高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件 承 擔責任的主體 事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。 2. 期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構(gòu)不能承擔的，由期貨公司承擔。 該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當 返還客戶的保證金 并 賠償客戶的損失 。 審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準 （注意）若期貨交易所或期貨公司允許的透支交易，并與相關(guān)方約定分享利益，共擔風(fēng)險的，若造成了損失則期貨交易所或期貨公司需要承擔相應(yīng)的賠償責任 強行平倉責任 原則 :強行平倉后的損失和責任由被強行平倉者承擔，若違規(guī)強平或者超額超標強平則 由強平者承擔相應(yīng)的責任，若因未及時履行強平責任而造成損失則由強平者承擔相應(yīng)責任，強平所產(chǎn)生損失和相關(guān)費用均由責任方承擔 實物交割責任 原則：誰出錯誰未履職或違約誰承擔責任， 在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的， 期貨交易所應(yīng)當代期貨公司、期貨公司應(yīng)當代客戶 向?qū)Ψ匠袚?