【正文】 失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。(3)申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。(7)根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，符合（）條件時，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。(11)在期貨交易過程中出現(xiàn)（）情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險。(15)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。(19)客戶保證金未足額追加的，（）。中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(23)期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果信息。(27)下列關(guān)于對首席風(fēng)險官的監(jiān)管，說法正確的是（）。(31)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行（）和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。(35)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，其職責(zé)包括（）。(39)下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述，正確的有（）。(43)期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。(47)下列關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的表述，正確的是（）。中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(51)下列屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)的是（）。(55)下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)的是（）。(59)在一起以期貨公司為債務(wù)人的期貨糾紛案件中，債權(quán)人申請人民法院對期貨公司的自有資金依法凍結(jié)，如果法院采納債權(quán)人的申請，必須符合以下（）條件。（）(2)期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。（）(6)期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。（）(10)從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他機構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，因為兩者之間存在競爭的法律關(guān)系。（）(14)全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。（）(18)期貨公司對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用兩個比例的平均值進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分）(1)根據(jù)下列材料，回答{TSE}題：(2)孫某作為期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人，必須（）。(5)甲和乙是某期貨公司的從業(yè)人員。同時甲和乙為了私利決定暫時挪用客戶的期貨保證金。則關(guān)于三人的兼職情況，下列說法正確的有（）。(12)嘯天期貨經(jīng)紀(jì)公司違背受托義務(wù)，擅自運用客戶天笑的資金，情節(jié)嚴(yán)重。(16)甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進(jìn)行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）(1):D 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條。(5):D 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。(9):B 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，現(xiàn)有期貨投資者保障金不足補償期貨投資者保證金損失的，由后續(xù)繳納的保障基金補償。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。(16):B (17):C 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十四條規(guī)定，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。(23):A 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十八條第一款的規(guī)定，期貨公司向公司全體董事提交的書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。王某的指令時問早于李某，因此應(yīng)當(dāng)傳遞王某的指令。(29):B 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。(32):D (33):A 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(34):B (35):C 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條第二款的規(guī)定。(40):B 參見《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。(47):B 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。(56):C 參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第(五)項的規(guī)定。(60):B 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十四條規(guī)定，未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算，不包括已經(jīng)記人“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。(3):A, C, D 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。(7):A, B, C, D 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會。為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：(一)限制入金；(二)限制出金；(三)限制開倉；(四)提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；(五)限期平倉；(六)強行平倉。(20):A, B, C 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。(24):A, B, C, D 期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。(32):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。(40):A, B, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過。(48):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。(52):C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；(二)申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。(57):B, D 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易。(60):A, D 三、判斷題（本題共20個小題，共10分。(5):1 根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。(9):0 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，期貨糾紛案件既包括因違約而引發(fā)的糾紛案件也包括因侵權(quán)而引發(fā)的糾紛案件。(13):1 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職l年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。(16):0 理事長、副理事長的提名均需要中國證監(jiān)會提名，理事會通過。(19):1 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的除外。(11):A, B, C 參見《期貨交易管理條例》第七十四條規(guī)定。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。(17):B 根據(jù)《刑法修正案》第六條規(guī)定，甲與妻子之問已經(jīng)構(gòu)成了操縱期貨交易價格罪，屬于共同犯罪。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）(1)期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到（）元人民幣的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。(5)期貨公司辦理下列事項，無需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。(9)根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項的是（）。(12)首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，期貨公司仍可聘用該人員擔(dān)任（）(13)具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)（）。(17)期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）繳納后續(xù)資金。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(21)期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。(25)期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列支。(29)首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。(33)（）依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。(37)期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（）。(41)下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（）。(45)期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能對其采取的措施是（）。（）(49)下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是（）。(53)期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。(56)期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定（），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。(60)期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。(3)在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。(7)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)時可以采取的措施是（）。(11)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》制定的目的是（）(12)關(guān)于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(16)不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易時，應(yīng)當(dāng)（）。(20)關(guān)于期貨從業(yè)人員的行為，下列各項中說法正確的是（）。(24)期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督管理。(28)下列情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。(32)有權(quán)指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)代為管理保障基金的機構(gòu)是（）。(36)“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其()，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。(40)下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的有（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(44)期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括（）。(48)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，應(yīng)當(dāng)（）。(52)下列有權(quán)對期貨糾紛案件進(jìn)行管轄的有（）。(56)下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。(59)關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。（）(2)客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。（）(6)公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。（）(10)期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)，除非是涉及商業(yè)秘密。（）(14)根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，風(fēng)險預(yù)警期問是3個月。（）(18)期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由該期貨公司承擔(dān)。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分）(1)某期貨公司欲變更注冊資本，該公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)。本案中，王某向李某提供內(nèi)幕信息并獲取“勞務(wù)費”的行為可能觸犯以下（）罪名。(11)甲在國有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬元的好處費。(12)王某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。根據(jù)以上材料分析，下列各項中正確的有（）。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一