【正文】 (1)首席風險官提出辭職的，應當提前20日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。(60)證券公司從事中間介紹業(yè)務的，不得從事以下（）行為。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生(58)期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（）。(56)期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。(54)首席風險官應當向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。(52)期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。(50)期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員不得有下列（）行為。(48)期貨公司與其控股股東在（）等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。(46)關于期貨交易所下列說法正確的是（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生(44)A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。(42)人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，可以采取下列（）措施。(40)下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的是（）。(38)期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時，應當同時確定（），按照有關規(guī)定履行相應程序。(36)下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。(34)申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有（）。(32)下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生(30)期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行（）職責。(28)經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司有下列（）情形之一的，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。(26)下列關于期貨交易所的說法正確的是（）。(24)期貨公司可以申請的期貨業(yè)務包括（）。(22)我國制定《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的目的在于（）。(20)我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的目的在于（）。(18)甲期貨公司與客戶乙因期貨經(jīng)紀合同糾紛對簿公堂，以下說法正確的是（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生(16)有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列（）臨時處置措施。(14)期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準的是（）。(12)某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。(10)證券公司在進行中問介紹業(yè)務時，應當（）。(8)下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。(6)風險監(jiān)管報表編制完成后，下列（）應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。(4)下列關于期貨公司的表述，正確的有（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生(2)申請設立期貨公司，應當具備的條件有（）。二、多項選擇題（本題共60個小題，共30分。(59)實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員（），限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。(57)期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生(55)申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應不少于（）。(53)期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。(51)（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。(49)期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知（），并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。(47)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。(45)實行會員分級結算制度的期貨交易所根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于（）內報告中國證監(jiān)會。（）(43)期貨公司的（）不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。(41)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行（）稽核，中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。(39)國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處（）年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。(37)期貨交易所的管理辦法由（）制定。(35)期貨交易所應當在每季度結束后（）個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金。某日，乙向甲下達了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲（）。(32)期貨公司單個股東的持股比例增加到__________以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到__________以上的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。(30)在我國，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，其中會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生(28)（）應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。(26)期貨公司先后分別收到客戶王某和客戶李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比李某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當傳遞（）的指令。(24)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生(22)期貨公司成立后無正當理由超過__________個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)__________個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。(20)（）負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。(18)期貨投資者保障基金對個人投資者保證金損失的補償原則是（）。(16)申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生(14)當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（）。(12)客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。(10)期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為（）。(8)當期貨從業(yè)人員為了個人或者投資者的不正當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益，且情節(jié)嚴重的，依法應該（）。（）(6)期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。(4)公司制期貨交易所采用（）的組織形式。(2)除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由（）依法核準。第一篇：2010年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》過關沖刺試卷中大網(wǎng)校中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生2010年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》過關沖刺試卷(1)總分：100分及格：60分考試時間：100分一、單項選擇題（本大題共60個小題，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）(1)期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截止2006年12月31日風險準備金賬戶總額的5%繳納形成。(3)關于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（）。(5)期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起__________個工作日內向協(xié)會報告，由__________注銷其從業(yè)資格。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生(7)（）可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。(9)現(xiàn)有期貨投資者保障金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。(11)申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有大學（）以上學歷。(13)期貨公司申請結算業(yè)務資格的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。(15)中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。(17)取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)（）批準。(19)關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。(21)客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券（）。（）(23)期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標能具體情況，該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。(25)期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，（）可以向協(xié)會進行舉報。(27)根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的期貨公司應當嚴格執(zhí)行（）制度。(29)期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之問不得存在（）關系。(31)下列關于期貨交易的場所說法正確的是（）。（）(33)甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。(34)客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，期貨經(jīng)紀合同對此中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由（）承擔。(36)期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，應當（）。(38)自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。(40)期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的（）組織，是社會團體法人。(42)設立期貨公司，持有l(wèi)00%股權的股東凈資本應當不低于人民幣__________億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣__________億元。(44)期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司（）。(46)期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司（）股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生(48)期貨公司應當設（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。(50)依《期貨交易管理條例》的規(guī)定，交割倉庫由（）指定。(52)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查，給予（）。(54)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。(56)期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于（）。(58)期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。(60)未足額追加的客戶保證金應當按（）標準計算，不包括已經(jīng)記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內）(1)當符合下列（）條件時，期貨公司應當承擔其分支機構在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責任。(3)申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備的條件有（）。(5)根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，（）對期貨公司進行自律性管理。(7)根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，符合（）條件時，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責任應由期貨公司承擔。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生(9)申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件是（）。(11)在期貨交易過程中出現(xiàn)（）情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險。(13)保障基金應當實行（），并與保障基金管理機構管理的其他資產(chǎn)有效隔離。(15)期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。(17)我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括（）。(19)客戶保證金未足額追加的，（）。(21)關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生(23)期貨公司應當在（）提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構查詢服務系統(tǒng)，查詢期貨交易結算結果信息。(25)下列各項屬于期貨交易所章程應當規(guī)定的內容的是（）。(27)下列關于對首席風險官的監(jiān)管，說法正確的是（）。(29)下列各項中，（）應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。(31)期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行（）和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度